Брэдли Биркенфельд

Брэдли Биркенфельд
Брэдли Биркенфельд
Рожденный	Брэдли Чарльз Биркенфельд ; 26 февраля 1965 г. (59 лет) ; Бруклин, Массачусетс , США
Альма-матер	Норвичский университет ; Американская высшая школа бизнеса
Занятие	Частный банкир
Известный	Раскрытие информации Биркенфельда, 2007 г.
Уголовное обвинение	Заговор с целью обмануть Соединенные Штаты
Уголовное наказание	40 месяцев в федеральной тюрьме FCI и долларов США. штраф в размере 30 000

Брэдли Чарльз Биркенфельд (родился 26 февраля 1965 г.) — американский частный банкир, осужденный преступник и информатор . сделал ряд раскрытий информации о клиентах UBS Group AG В середине-конце 2000-х годов он в нарушение швейцарского законодательства о банковской тайне правительству США, заявив о возможном уклонении от уплаты налогов . ^{[ 1 ]}^{[ 2 ]} (МЮ) в 2007 году штраф Министерство юстиции США объявило, что оно достигло соглашения об отсрочке судебного преследования с UBS, в результате которого был наложен в размере 780 миллионов долларов США и раскрыта ранее секретная информация об американских уклонистах от уплаты налогов. ^{[ 3 ]}^{[ 4 ]}

В Соединенных Штатах он был осужден Министерством юстиции по одному обвинению в сговоре с целью мошенничества и отсидел 40 месяцев в федеральной тюрьме с 2010 по 2012 год со штрафом в 30 000 долларов. После того, как он подал заявку на получение статуса осведомителя и защиту, Служба внутренних доходов (IRS) присудила ему компенсацию в размере 104 миллионов долларов через свое Управление осведомителей . ^{[ 5 ]}

Ранняя жизнь и образование

Биркенфельд родился 26 февраля 1965 года в Бруклине, штат Массачусетс , пригороде Бостона. ^{[ 6 ]}^{[ 7 ]} Его отец был нейрохирургом. Биркенфельд посещал Thayer Academy подготовительную школу и окончил Норвичский университет в Вермонте в 1988 году. ^{[ 8 ]} Биркенфельд — еврей; его дед по отцовской линии Макс иммигрировал в Соединенные Штаты из Румынии в 1922 году. Он получил степень магистра в Американской высшей школе бизнеса в Ла-Тур-де-Пейц , Швейцария. ^{[ 6 ]}

Банковская карьера

Биркенфельд начал свою карьеру в банковской сфере в валютной торговли отделе State Street Bank & Trust в Бостоне. Биркенфельд утверждает, что впервые он сообщил о незаконной деятельности, находясь на Стейт-стрит, обращаясь в Федеральное бюро расследований (ФБР) в 1994 году. Эта информация не привела к каким-либо обвинениям. ^{[ 8 ]} Он говорит, что после инцидента отклонил предложение присоединиться к ФБР, но это утверждение было оспорено. ^{[ 9 ]} В 1996 году он был принят на работу частным банкиром в Credit Suisse , а в 1998 году перешел в Barclay's Bank . ^{[ 6 ]} В октябре 2001 года Биркенфельд начал работать в UBS в Женеве, Швейцария , снова в качестве частного банкира, предлагающего услуги по управлению активами . ^{[ 10 ]} Его основная обязанность заключалась в том, чтобы убедить богатых американцев перевести свои активы в банк, что позволило им скрыть свои средства из-за строгих законов Швейцарии о банковской тайне и, таким образом, избежать уплаты налогов США. ^{[ 11 ]} По словам Биркенфельда, UBS спонсировал такие мероприятия, как художественные выставки и гонки на яхтах в США, чтобы привлечь богатых людей в качестве потенциальных клиентов. ^{[ 12 ]}

Раскрытие информации Биркенфельда: 2005–2011 гг.

В США

Узнав о сделках UBS Switzerland AG в США, Биркенфельд ушел в отставку 5 октября 2005 года и стал партнером Union Charter Ltd., где он специализировался на управлении активами. ^{[ 13 ]} В 2007 году он рассказал Министерству юстиции США (DOJ) все, что ему было известно о незаконных действиях UBS, пытающихся воспользоваться Законом о налоговых льготах и здравоохранении 2006 года , законом, который мог выплачивать ему до 30% любых возмещенных налоговых поступлений. IRS. ^{[ 14 ]} Однако, поскольку он не предоставил полную и полную информацию властям США, Биркенфельд был арестован в Бостоне 7 мая 2008 года, когда он вылетел из Швейцарии и предстал перед Окружным судом США Южного округа Флориды 13 мая. ^{[ 11 ]} Биркенфельд подал в отставку со своей должности в Union Charter 3 июня 2008 года, согласившись признать себя виновным в нераскрытии точной информации. Будучи частным банкиром, Биркенфельд посоветовал калифорнийскому застройщику Игорю Оленикову уклониться от налогов США на сумму около 200 миллионов долларов США . ^{[ 10 ]} Впоследствии Олеников признал себя виновным в уклонении от уплаты налогов и заплатил штраф в размере 52 миллионов долларов, но избежал тюремного заключения. ^{[ 15 ]} Окружной судья США Уильям Злох предъявил ему обвинение по одному пункту обвинения в заговоре с целью обмана Соединенных Штатов и приговорил Биркенфельда к 40 месяцам тюремного заключения и штрафу в размере 30 000 долларов. ^{[ 16 ]} Биркенфельд отбывал срок в федеральном исправительном учреждении округа Шуйкилл с января 2010 года по август 2012 года, примерно 31 месяц. ^{[ 17 ]} В 2012 году, как следствие его статуса осведомителя, Налоговая служба США (IRS) присудила ему 104 миллиона долларов, что составляет 26% от общей суммы возвращенных налогов в 400 миллионов долларов. ^{[ 5 ]}^{[ 18 ]}

В Швейцарии

считают Биркенфельда преступником и « предателем Некоторые представители швейцарского общества и банковского сообщества » , поскольку он нарушил законы страны о банковской тайне . ^{[ 19 ]} Хотя он покинул Швейцарию до того, как раскрыл информацию о банковских клиентах, если бы он остался ее резидентом, власти Цюриха привлекли бы его к ответственности на три с половиной года тюремного заключения и соразмерные штрафы. ^{[ 19 ]} Когда его спросили, вернется ли он когда-нибудь в Швейцарию, Биркенфельд ответил: «Я не верю, что вернусь». ^{[ 20 ]} UBS объявил, что с июля 2008 года прекратит предоставлять трансграничные частные банковские услуги клиентам, проживающим в США, через свои подразделения, не регулируемые в США. ^{[ 21 ]}

После награждения Биркенфельда швейцарская газета Blick заявила: «Биркенфельд стал благословением для швейцарской финансовой индустрии», поскольку его разоблачения помогли ускорить переход отрасли от зависимости от «грязных» денег , обрекая законы о банковской тайне, которые позволяли уклоняться от уплаты налогов. .

Биркенфельд сравнил швейцарскую банковскую индустрию с гангстерами . «По сути, банковская тайна аналогична преступному рэкету, и правительство Швейцарии, как и все швейцарские частные банкиры, являются соучастниками».

Постбанковская жизнь: 2015 – настоящее время

Трехлетний период условно-досрочного освобождения Брэда Биркенфельда продлился до ноября 2015 года; Годом ранее адвокат Биркенфельда подал прошение в окружной суд США о разрешении Биркенфельду выехать за границу. ^{[ 22 ]} Находясь условно-досрочно, Биркенфельд занимался разнообразной благотворительной деятельностью: он позволял детям из неблагополучных семей пользоваться своим роскошным номером на хоккейных играх «Бостон Брюинз» и подарил шесть электрических велосипедов департаменту полиции Бостона после взрывов на Бостонском марафоне . ^{[ 22 ]}

В январе 2015 года Биркенфельд был вызван в суд французским судьей, расследующим подстрекательство к уклонению от уплаты налогов и налоговому мошенничеству со стороны французских граждан в UBS. ^{[ 23 ]} В феврале 2015 года ему разрешили поехать во Францию с 27 февраля по 1 марта 2015 года, чтобы предстать перед французским судом. ^{[ 24 ]} Французский суд расследует обвинения в том, что UBS продавал швейцарские номерные банковские счета французским гражданам, чтобы позволить им скрыть свои активы. ^{[ 25 ]}

См. также

Ссылки

^ Браунинг, Линнли (10 ноября 2008 г.). «В ходе расследования UBS возможны обвинительные заключения» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 16 сентября 2013 г.
^ Хильзенрат, Дэвид С. (10 ноября 2008 г.). «США взглянули на счета в швейцарских банках» . Вашингтон Пост . Проверено 16 сентября 2013 г.
^ Бакстер, Брайан. «UBS заплатит штраф в размере 780 миллионов долларов в рамках урегулирования налогового дела» . Американский юрист . Проверено 16 сентября 2013 г.
^ «UBS заключает соглашение об отсрочке судебного преследования: банк признает, что помогал налогоплательщикам США скрывать счета от IRS; соглашается идентифицировать клиентов и выплатить 780 миллионов долларов» . Министерство юстиции США. 18 февраля 2009 года . Проверено 16 сентября 2013 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Лаура Сондерс и Робин Сайдел (11 сентября 2012 г.). «Информатор получает 104 миллиона долларов» . Уолл Стрит Джорнал.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с «Ходатайство о смягчении приговора» (PDF) . Информатор.орг. 15 апреля 2012 г.
^ Хильзенрат, Дэвид С. (16 мая 2010 г.). «Швейцарский банкир, ставший разоблачителем, был приговорен к тюремному заключению» . Вашингтон Пост . Проверено 6 июля 2012 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Вореакос, Дэвид. «Банкир, который сообщил о налоговых махинациях, просит прощения» . Блумберг . Проверено 25 августа 2013 г.
^ Вореакос, Дэвид. «Банкир, который сообщил о налоговых махинациях, просит прощения» . Новости Блумберга . Проверено 20 января 2014 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Пфайфер, Стюарт (26 октября 2009 г.). «Он положил конец уклонению от уплаты налогов» . Лос-Анджелес Таймс . Проверено 6 июля 2012 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Стир, Кен (6 октября 2009 г.). «Почему разоблачитель UBS отправляется в тюрьму?» . Время . Архивировано из оригинала 10 октября 2009 года . Проверено 22 августа 2013 г.
^ Хильзенрат, Дэвид С. (16 мая 2010 г.). «Швейцарский банкир, ставший разоблачителем, был приговорен к тюремному заключению» . Вашингтон Пост . Проверено 25 августа 2013 г.
^ Карлин, Колкер и Дэвид Вореакос (19 июня 2008 г.). «Бывший банкир UBS Биркенфельд признает себя виновным по налоговому делу (обновление 3)» . Блумберг . Проверено 29 августа 2013 г.
^ Роланд, Нил (3 марта 2009 г.). «Министерство юстиции отчитывает председателя UBS за расследование мошенничества IRS» . Инвестиционные новости . Проверено 7 июля 2012 г.
^ Вореакос, Дэвид (6 января 2010 г.). «Бывший банкир UBS, информатор Биркенфельд требует расследования от прокуратуры» . Блумберг . Проверено 7 июля 2012 г.
^ «Информатор UBS приговорен к 40 месяцам лишения свободы» , UPI , 21 августа 2009 г. «Судья передал это Биркенфельду…». Проверено 12 сентября 2012 г.
^ Сандерс, Лора. «Информатор UBS освобожден из тюрьмы» . Уолл-Стрит Журнал. Архивировано из оригинала 11 марта 2016 г. Проверено 20 января 2014 г.
^ Рамонас, Эндрю (11 сентября 2012 г.). «Информатор из швейцарского банка получил от IRS вознаграждение в размере 104 миллионов долларов» . Блог Legal Times . Проверено 1 февраля 2013 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Гонсалес, Хуан. «Информатор UBS Брэдли Биркенфельд заслуживает статуи на Уолл-стрит, а не тюремного заключения» . Нью-Йорк: Нью-Йорк Дейли Ньюс . Проверено 20 января 2014 г.
^ Крофт, Стив (15 августа 2010 г.). «Банковское дело: трещина в швейцарском хранилище». 1 (опубликовано 13 мая 2018 г.) – через CBS.
^ «Заявление об обвинении руководителя UBS» . БизнесВайр . Проверено 12 ноября 2008 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Джаверс, Имон (16 декабря 2014 г.). «Почему этот осведомитель из швейцарского банка не может покинуть США» . CNBC . Проверено 2 января 2015 г.
^ Летцинг, Джон (14 февраля 2015 г.). «Информатор UBS окажет помощь французскому расследованию деятельности швейцарского банка; Брэдли Биркенфельд вызван перед судьей в Париже» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 24 февраля 2015 г.
^ Вореакос, Дэвид (17 февраля 2015 г.). «Информатору UBS Биркенфельду разрешили давать показания во Франции» . Блумберг . Проверено 24 февраля 2015 г.
^ Летцинг, Джон (18 февраля 2015 г.). «Информатор усугубил налоговые проблемы UBS во Франции» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 24 февраля 2015 г.

[Indictments_Said_to_Be_Possible-1] Браунинг, Линнли (10 ноября 2008 г.). «В ходе расследования UBS возможны обвинительные заключения» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 16 сентября 2013 г.

[U.S._Given_A_Look-2] Хильзенрат, Дэвид С. (10 ноября 2008 г.). «США взглянули на счета в швейцарских банках» . Вашингтон Пост . Проверено 16 сентября 2013 г.

[UBS_to_Pay_$780_Million-3] Бакстер, Брайан. «UBS заплатит штраф в размере 780 миллионов долларов в рамках урегулирования налогового дела» . Американский юрист . Проверено 16 сентября 2013 г.

[DOJ_UBS_Deferred_Prosecution_Agreement_Announcement-4] «UBS заключает соглашение об отсрочке судебного преследования: банк признает, что помогал налогоплательщикам США скрывать счета от IRS; соглашается идентифицировать клиентов и выплатить 780 миллионов долларов» . Министерство юстиции США. 18 февраля 2009 года . Проверено 16 сентября 2013 г.

[wsj-award-5] Перейти обратно: ^а ^б Лаура Сондерс и Робин Сайдел (11 сентября 2012 г.). «Информатор получает 104 миллиона долларов» . Уолл Стрит Джорнал.

[petition-6] Перейти обратно: ^а ^б ^с «Ходатайство о смягчении приговора» (PDF) . Информатор.орг. 15 апреля 2012 г.

[Hilzenrath-7] Хильзенрат, Дэвид С. (16 мая 2010 г.). «Швейцарский банкир, ставший разоблачителем, был приговорен к тюремному заключению» . Вашингтон Пост . Проверено 6 июля 2012 г.

[bloomberg.com-8] Перейти обратно: ^а ^б Вореакос, Дэвид. «Банкир, который сообщил о налоговых махинациях, просит прощения» . Блумберг . Проверено 25 августа 2013 г.

[Banker_Seeks_Pardon-9] Вореакос, Дэвид. «Банкир, который сообщил о налоговых махинациях, просит прощения» . Новости Блумберга . Проверено 20 января 2014 г.

[Pfeifer-10] Перейти обратно: ^а ^б Пфайфер, Стюарт (26 октября 2009 г.). «Он положил конец уклонению от уплаты налогов» . Лос-Анджелес Таймс . Проверено 6 июля 2012 г.

[Ken_Stier-11] Перейти обратно: ^а ^б Стир, Кен (6 октября 2009 г.). «Почему разоблачитель UBS отправляется в тюрьму?» . Время . Архивировано из оригинала 10 октября 2009 года . Проверено 22 августа 2013 г.

[12] Хильзенрат, Дэвид С. (16 мая 2010 г.). «Швейцарский банкир, ставший разоблачителем, был приговорен к тюремному заключению» . Вашингтон Пост . Проверено 25 августа 2013 г.

[Birkenfeld_Pleads_Guilty-13] Карлин, Колкер и Дэвид Вореакос (19 июня 2008 г.). «Бывший банкир UBS Биркенфельд признает себя виновным по налоговому делу (обновление 3)» . Блумберг . Проверено 29 августа 2013 г.

[Roland-14] Роланд, Нил (3 марта 2009 г.). «Министерство юстиции отчитывает председателя UBS за расследование мошенничества IRS» . Инвестиционные новости . Проверено 7 июля 2012 г.

[Voreacos-15] Вореакос, Дэвид (6 января 2010 г.). «Бывший банкир UBS, информатор Биркенфельд требует расследования от прокуратуры» . Блумберг . Проверено 7 июля 2012 г.

[16] «Информатор UBS приговорен к 40 месяцам лишения свободы» , UPI , 21 августа 2009 г. «Судья передал это Биркенфельду…». Проверено 12 сентября 2012 г.

[Birkenfeld_Released-17] Сандерс, Лора. «Информатор UBS освобожден из тюрьмы» . Уолл-Стрит Журнал. Архивировано из оригинала 11 марта 2016 г. Проверено 20 января 2014 г.

[18] Рамонас, Эндрю (11 сентября 2012 г.). «Информатор из швейцарского банка получил от IRS вознаграждение в размере 104 миллионов долларов» . Блог Legal Times . Проверено 1 февраля 2013 г.

[Birkenfeld_deserves_statue_on_Wall_Street-19] Перейти обратно: ^а ^б Гонсалес, Хуан. «Информатор UBS Брэдли Биркенфельд заслуживает статуи на Уолл-стрит, а не тюремного заключения» . Нью-Йорк: Нью-Йорк Дейли Ньюс . Проверено 20 января 2014 г.

[20] Крофт, Стив (15 августа 2010 г.). «Банковское дело: трещина в швейцарском хранилище». 1 (опубликовано 13 мая 2018 г.) – через CBS.

[21] «Заявление об обвинении руководителя UBS» . БизнесВайр . Проверено 12 ноября 2008 г.

[Whistleblower_can't_leave_US-22] Перейти обратно: ^а ^б Джаверс, Имон (16 декабря 2014 г.). «Почему этот осведомитель из швейцарского банка не может покинуть США» . CNBC . Проверено 2 января 2015 г.

[23] Летцинг, Джон (14 февраля 2015 г.). «Информатор UBS окажет помощь французскому расследованию деятельности швейцарского банка; Брэдли Биркенфельд вызван перед судьей в Париже» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 24 февраля 2015 г.

[Birkenfeld_Allowed_to_Testify-24] Вореакос, Дэвид (17 февраля 2015 г.). «Информатору UBS Биркенфельду разрешили давать показания во Франции» . Блумберг . Проверено 24 февраля 2015 г.

[UBS’s_Tax_Woes_in_France-25] Летцинг, Джон (18 февраля 2015 г.). «Информатор усугубил налоговые проблемы UBS во Франции» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 24 февраля 2015 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]

[ 23 ]

[ 24 ]

[ 25 ]

Базы данных авторитетного контроля
Международный	ВИАФ WorldCat
Национальный	Германия Соединенные Штаты
Другой	ИдРеф