Универсальный Экспресс
| Несуществующий | 2007 |
|---|---|
| Штаб-квартира | , Соединенные Штаты |
Ключевые люди | Ричард А. Альтомаре (генеральный директор) |
Universal Express (сокращенно USXP [ 1 ] ) утверждала, что является транспортно - логистической компанией, зарегистрирована в Неваде и имеет штаб-квартиру в Бока-Ратон , Флорида . [ 2 ] Однако расследование SEC ясно показало, что основной деятельностью USXP было производство и распространение миллиардов незаконных незарегистрированных акций. Деньги от этих продаж пошли непосредственно на поддержку роскошного образа жизни Ричарда Альтомаре и его сторонников. Часть средств была направлена на рекламу, призванную подтолкнуть к продаже дополнительных акций.
Главный исполнительный директор Ричард А. Альтомаре взял под свой контроль несуществующую компанию Packaging Plus Services в 1988 году и немедленно начал выпуск миллиардов незаконных и незарегистрированных акций, прежде чем компания рухнула в 2007 году. В последующие годы компания стала известна обвинениями в голые короткие продажи и сомнительные документы SEC. [ 3 ] [ 4 ] Управляющий был назначен для Universal Express федеральным судьей по запросу SEC. [ 5 ] Судья обязал Universal и ее высших руководителей выплатить 21,9 миллиона долларов и запретил им в будущем продавать копеечные акции. [ 6 ]
В апреле 2008 года Альтомаре приговорили к тюремному заключению за неуважение к суду. [ 7 ] В мае 2008 года [ 8 ] он был заключен в столичный исправительный центр Нью-Йорка . [ 9 ] Альтомаре запретили быть руководителем какой-либо публичной компании. Судья федерального суда, установив, что компания и ее высшие руководители нарушили законы о ценных бумагах, назвал Altomare и главного юрисконсульта Universal Express Криса Гундерсона «многократными и безжалостными нарушителями» законов о ценных бумагах. [ 10 ] Суд обязал Universal Express выплатить более 9 миллионов долларов в качестве компенсации за незаконно полученную прибыль и еще 9 миллионов долларов в виде гражданских штрафов в качестве возмещения за правонарушения. [ 11 ]
Услуги
[ редактировать ]Сеть компании UniversalPost заявила, что обеспечивает вспомогательную инфраструктуру для частных центров почтовых услуг. [ 12 ] В пресс-релизах компания утверждала, что контракт принес $9 млн годового дохода от 9000 частных почтовых магазинов. [ 12 ] Судья окружного суда США установил, что эти пресс-релизы вводили в заблуждение и были вымышленными, и что компания использовала их для продажи 500 миллионов незаконно выпущенных акций в период с 2002 по 2004 год. [ 12 ] Независимые контакты с заявленным почтовым центром-партнером показали, что им не было известно о каких-либо отношениях с USXP.
Служба Luggage Express компании позволила путешественникам получить и доставить свой багаж отдельно от личных поездок. [ 13 ] В 2005 году Альтомаре заявила, что компания не потеряла ни одного из 4,5 миллионов чемоданов, которые она обработала. [ 13 ]
Майклу Ксиринахсу было предъявлено обвинение в незарегистрированном распространении и продаже более 21 миллиарда акций Universal Express. Он тоже получил судебный запрет, лишение прав, гражданские штрафы и пенни-бар.
Ссылки
[ редактировать ]- ^ «Universal Express Inc., самые голые короткие акции в истории США - взгляд акционера» (PDF) . www.sec.gov . 18 октября 2007 г.
- ^ Жалоба: Universal Express, Inc., Ричард Альтомаре, Крис Гандерсон, Марк Нойхаус, Джордж Сандху, Spiga Limited и Тарун Мендиратта.
- ↑ Норрис, Флойд, «Грустная история о вымышленных документах SEC» , The New York Times , 22 июня 2007 г.
- ^ Universal Express, Inc., «Генеральный директор Universal Express требует расследования в отношении бывших клиринговых портфелей» , Marketwire , 21 июня 2007 г.
- ^ «Бывший генеральный директор Universal Express отправляется в федеральную тюрьму | South Florida Business Journal» . Архивировано из оригинала 28 января 2011 г.
- ↑ Норрис, Флойд, «Получатель запросов SEC на Universal Express» , The New York Times , 23 июня 2007 г.
- ^ Норрис, Флойд, «Тюрьма Альтомаре?» , The New York Times , Деловой блог, 21 апреля 2008 г.
- ^ «День тюрьмы Альтомаре» . 2 мая 2008 г.
- ^ Поиск в локаторе заключенных Федерального бюро тюрем.
- ^ Норрис, Флойд (21 июня 2007 г.). «Устойчивость к мошенничеству» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ « SEC добивается назначения получателя для управления Universal Express, Inc. » Комиссия по ценным бумагам и биржам США .
- ^ Jump up to: а б с Норрис, Флойд (24 июня 2007 г.). « Грустная история о вымышленных документах SEC ». Record-Journal (Мериден, Коннектикут). п. С4.
- ^ Jump up to: а б « Роскошь путешествий без багажа имеет практические преимущества ». Майами Геральд . 18 июля 2005 г. с. 8.