Уэллс замечает
Уведомление Уэллса — это письмо, которое Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) отправляет людям или фирмам по завершении расследования SEC, в котором говорится, что SEC планирует возбудить против них принудительные меры. Уведомление информирует лиц или фирму о том, что Комиссия по ценным бумагам и биржам пришла к выводу, что им следует предъявить обвинение в нарушении законов о ценных бумагах . [1] В уведомлении указывается, что сотрудники SEC определили, что они могут возбудить гражданский иск против лица или фирмы, и предоставляют лицу или фирме возможность предоставить информацию о том, почему не следует возбуждать принудительные меры. [2] Лицу или фирме обычно дается 30 дней на подачу такого ответа в форме юридического заключения с рассмотрением юридических и фактических аргументов относительно того, почему против них не следует выдвигать никаких обвинений. [1] Хотя расследование проводится на конфиденциальной основе, данное уведомление, как и ответ на него, являются общедоступной информацией, которая может быть использована, среди прочего, на последующих публичных слушаниях. [2] [3]
Регулирующие органы по закону не обязаны предоставлять уведомление; (FINRA) практикуют однако SEC и Управление по регулированию финансовой индустрии предоставление такого уведомления. [3] Кроме того, 80% людей, которым было отправлено уведомление Уэллса в период с 2011 по 2013 год, в конечном итоге были обвинены в предполагаемом нарушении закона о ценных бумагах. [4]
Название «Уведомление Уэллса» происходит от имени Комитета Уэллса SEC, который предложил этот процесс в 1972 году. Этот комитет SEC был назван в честь Джона А. Уэллса , его председателя. [5] Другими членами комитета были бывшие председатели SEC Мануэль Ф. Коэн и Ральф Деммлер . [6]
Среди рекомендаций комиссии были следующие:
За исключением случаев, когда это исключает характер дела, предполагаемый ответчик или ответчик должен быть уведомлен о существе обвинений персонала и возможных рекомендациях до подачи в Комиссию меморандума персонала, рекомендующего начать принудительные действия, и ему должно быть предоставлено право возможность подать письменное заявление сотрудникам, которое будет направлено в Комиссию вместе с меморандумом персонала. [3]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Jump up to: а б Бетман, Рональд С. (1 марта 2016 г.). «Тенденции в правоприменении SEC: что нужно знать CPA» . Журнал CPA .
- ^ Jump up to: а б Комиссия США по ценным бумагам и биржам (22 октября 2014 г.). «Бюллетень для инвесторов: расследования SEC» . SEC.Gov.
- ^ Jump up to: а б с Марк Дж. Астарита, эсквайр. (без даты). «Уведомление Уэллса о расследованиях SEC/FINRA» . seclaw.com (управляется VGIS Communications, LLC) . Проверено 6 октября 2017 г.
- ↑ Иглшем, Джин (9 октября 2013 г.) «SEC отказывается от 20% проверок после «уведомления Уэллса » » . Уолл Стрит Джорнал .
- ^ «Джошуа А. Нафталис, «Представления Уэллса» в Комиссию по ценным бумагам и биржам как предложения урегулирования в соответствии с Федеральным правилом доказывания 408 и их защита от обнаружения третьими лицами, 102 колонка. L. Rev. 1912 (2002)» . JSTOR 1123663 .
- ↑ Коба, Марк (28 ноября 2012 г.). «Уведомление Уэллса — пояснения CNBC» . CNBC.
  | Эта статья, касающаяся законодательства США или входящих в их состав юрисдикций, незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |