Управление финансовых услуг Дубая
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Сформированный | 2004 |
| Юрисдикция | Дубайский международный финансовый центр |
| Штаб-квартира | Дубай , Объединенные Арабские Эмираты |
| Руководители агентства |
|
| Веб-сайт | www |
Управление финансовых услуг Дубая (DFSA) — орган финансового регулирования специальной экономической зоны Дубайского международного финансового центра (DIFC) в Дубае , Объединенные Арабские Эмираты. [ 1 ] [ 2 ] Оно отличается от Федерального управления по ценным бумагам и сырьевым товарам ОАЭ, чья юрисдикция распространяется на более широкую территорию ОАЭ за пределами DIFC. Он действует только в пределах специальной экономической зоны, и ему поручено обеспечить нормативную среду, соответствующую международным стандартам.
Регулирующий мандат DFSA включает управление активами, банковские и кредитные услуги, ценные бумаги, фонды коллективных инвестиций, депозитарные и трастовые услуги, торговлю товарными фьючерсами , исламское финансирование, страхование, международную биржу акций и международную биржу товарных деривативов. Помимо регулирования финансовых и вспомогательных услуг, DFSA отвечает за надзор и обеспечение соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), применимых в DIFC. DFSA также приняло делегирование полномочий от Регистратора компаний DIFC (RoC) для расследования дел компаний и партнерств DIFC, в которых подозревается существенное нарушение Закона о компаниях DIFC, и применения средств правовой защиты, доступных Регистратору. [ нужна ссылка ]
Правовая база
[ редактировать ]Статья 121 Конституции ОАЭ позволила Федерации создать в Эмиратах финансовые свободные зоны и, самое главное, исключить применение некоторых федеральных законов в этих финансовых свободных зонах. Ряд законов создал DIFC и необходимые центральные органы, в число которых входит DFSA. Законы определяют цели, полномочия и функции центральных органов. Они также содержат важные исключения и запреты в DIFC.
История
[ редактировать ]Агентство было создано в 2004 году в рамках создания Международного финансового центра Дубая .
Неправильная маркировка
[ редактировать ]В 2016 году трейдеру компании, уполномоченной Управлением финансовых услуг Дубая, запретили на шесть лет выполнять какие-либо функции, связанные с предоставлением финансовых услуг в Международном финансовом центре Дубая, после того, как он ошибся в своей торговой книге. [ 3 ]
Обращение с информаторами
[ редактировать ]В 2019 году сообщалось, что DFSA было обвинено в ответных мерах против информатора по делу об отмывании денег, полученных от продажи наркотиков . [ 4 ] [ 5 ]
См. также
[ редактировать ]Ссылки
[ редактировать ]- ^ "О нас" . ДФСА. Архивировано из оригинала 27 июля 2008 года . Проверено 8 августа 2014 г.
- ^ «DFSA предупреждает о неправомерном использовании своего названия» . Эмирейтс24/7. 21 июля 2014. Архивировано из оригинала 10 августа 2014 года . Проверено 8 августа 2014 г.
- ^ «Бывший трейдер из Дубая забанен за скандал с «неправильной маркировкой» на 11 миллионов долларов» , Arabian Business , 11 мая 2016 г.
- ^ «Информатор Deutsche Bank наносит ответный удар регулятору» . Новости Би-би-си . 2019-12-23. Архивировано из оригинала 23 декабря 2019 г. Проверено 23 декабря 2019 г.
- ^ Болл, Фрэнсис (29 октября 2019 г.). «Информатор подал в суд на EY из-за скандала с отмыванием денег в Дубае» . Экономия . Институт дипломированных бухгалтеров Англии и Уэльса . Архивировано из оригинала 20 декабря 2019 года . Проверено 23 декабря 2019 г.
 | Эта Объединенными Арабскими Эмиратами, статья, связанная с незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |
 | Эта статья, посвященная финансам, незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |
 | Эта правительстве статья о незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |