Дело НСЭЛ

Дело National Spot Exchange Limited (NSEL) связано с дефолтом по платежам в Spot Exchange Limited произошел в 2013 году с участием Financial Technologies India Ltd. , который National NSEL прекратит заключать контракты. Это привело к закрытию биржи в июле 2013 года.

Три спотовые биржи, NSEL , NSPOT и National APMC, были освобождены правительством в соответствии с разделом 27 FCRA от ведения форвардной торговли однодневными контрактами. Это было сделано для увеличения объемов и повышения их экономической жизнеспособности. Хотя Financial Technologies (Индия) продвигала NSEL, 5 июня 2007 г. ей было предоставлено общее освобождение, тогда как NSPOT и National APMC получили исключения в соответствии с теми же положениями 23 июля 2008 г. и 11 августа 2010 г. соответственно. По ошибочным рекомендациям FMC Министерство по делам потребителей обязало NSEL урегулировать все существующие контракты и не заключать новые контракты, что привело к кризису.

Расследования, проведенные Управлением правоприменения (ED) и Отделом по экономическим преступлениям (EOW), выявили роль брокеров и неплательщиков в деле NSEL. Брокеры неправильно продавали продукты NSEL своим клиентам, гарантируя им фиксированную прибыль. Неплательщики заложили акции, предъявили фальшивые складские квитанции и выкачали все деньги по умолчанию.

Первоначально предполагалось, что кризис NSEL затронет 13 000 торговых клиентов. Подлинность и права этих 13 000 торговых клиентов сомнительны. Брокеры не предоставили данные «Знай своего клиента» (KYC) ни для одного из клиентов. Высокий суд Мумбаи предложил брокерам предоставить эти данные NSEL, чтобы защитить интересы подлинных истцов. Учитывая этот аспект, SFIO, которое также расследует это дело, недавно попросило брокеров и торговых клиентов предоставить различную информацию в определенном формате, которая также включает информацию, связанную с KYC.

30 июля 2019 года Высокий суд Бомбея вызвал П. Чидамбарама , бывшего министра финансов Союза, и двух других бюрократов, К.П. Кришнана и Рамеша Абхишека, по поводу исков о возмещении ущерба на сумму 10 000 крор рупий, поданных компанией 63 Moon Technologies, и их роли в выплате NSEL. дефолтный кризис. Высокий суд Бомбея принял заявление и разрешил 63 Moons подать в суд на Чидамбарама и других.

История

В соответствии с замыслом тогдашнего премьер-министра создать единый рынок по всей стране как для промышленной, так и для сельскохозяйственной продукции, в 2004 году была задумана концепция NSEL (National Spot Exchange Limited). Согласно экономическим исследованиям правительства, проведенным в 2003–2006 годах, Исследование, проведенное в течение трех лет подряд, также рекомендовало создать интегрированный рынок сельскохозяйственной продукции на национальном уровне, как и комиссия по планированию, которая осознавала преимущества спотовых рынков. За этим последовал Комитет Рангараджана, который тоже стремился создать национальный спотовый рынок.

По приглашению Министерства по делам потребителей (MCA) Multi Commodities Exchange Ltd. (MCX), которая ранее была дочерней компанией NSEL, представила отчет о проекте по созданию общенационального спотового рынка товаров. NSEL была создана 18 мая 2005 года как компания, зарегистрированная в соответствии с Законом о компаниях 1956 года, с зарегистрированным офисом в штате Махараштра. NSEL была зарегистрирована MCX и номинантами FTIL.

Впоследствии, ввиду проблем регулирования между регулируемыми товарными биржами, владеющими пакетами акций на спотовых биржах, пакеты акций MCX и номинальных держателей были переданы и консолидированы позже в 2005 году с FTIL. 5 июня 2007 года NSEL была одобрена Департаментом по делам потребителей (DCA) в качестве спотовой биржи. National Spot Exchange Limited (NSEL) начала прямые торги 15 октября 2008 года и стала первой товарной спотовой биржей в стране. В течение нескольких лет правительства шести штатов выдали NSEL лицензии в соответствии с типовым Законом о комитетах по рынку сельскохозяйственной продукции (APMC), поскольку их собственные APMC в основном обсчитывали бедных фермеров. NSEL оказался благом для таких фермеров, поскольку теперь они могли продавать свою продукцию по конкурентоспособным ценам и получать большую прибыль.

Биржа была организована Национальной федерацией сельскохозяйственного кооперативного маркетинга Индии (NAFED). В августе 2011 года FMC была назначена «уполномоченным агентством» для заполнения регуляторного вакуума на товарном рынке. Серия странных действий FMC напугала рынок, в результате чего NSEL пришлось приостановить торговлю всеми контрактами 31 июля 2013 г.

Действия полиции EOW Мумбаи

По состоянию на 2019 год EOW (Отдел по экономическим преступлениям) полиции Мумбаи расследовал этот кризис, и полиция Мумбаи проводила различные рейды. 9 октября 2013 года Амит Мукерджи, помощник вице-президента по развитию бизнеса NSEL, был арестован сотрудниками EOW полиции Мумбаи, что стало первым арестом в период платежного кризиса. Впоследствии, днем ​​позже, 10 октября 2013 года, EOW полиции Мумбаи арестовал Джая Бахуханди, бывшего помощника вице-президента NSEL. Бывший генеральный директор и управляющий директор г-н Анджани Синха был арестован неделю спустя, 17 октября 2013 года. интерес инвесторов. Г-н Нилеш Патель из NK Proteins Ltd., крупнейшего заемщика NSEL, был арестован 22 октября 2013 года и впоследствии вышел под залог. Г-н Суриндер Гупта из PD Agroprocessors был арестован EOW 5 марта 2014 года.

EOW также арестовал Раджеша Мехту из Swastik Overseas Ahmedabad, который был одним из заемщиков 1 апреля 2014 года. 6 января 2014 года EOW криминального отдела Мумбаи представило свое первое обвинение в связи с платежным кризисом NSEL. В обвинительном заключении упоминаются имена следующих пяти обвиняемых:

• Амит Мукерджи (бывший вице-президент по развитию бизнеса NSEL)
• Джей Бахуханди (бывший AVP в NSEL)
• Анджани Синха (бывший генеральный директор NSEL)
• Нилеш Патель (MD of NK Proteins)
• Арункумар Шарма (промоутер и директор Lotus Refinery)

В октябре 2013 года EOW зарегистрировал дело в соответствии с Законом MPID по делу NSEL. При этом EOW присвоил имущество неплательщиков стоимостью около рупий. 4500 крор по всей стране, и суд MPID инициировал процедуру их ликвидации с целью взыскания взносов вкладчиков. К ED прикреплено имущество неплательщиков на сумму около рупий. 800 крор по делу NSEL.

EOW арестовал заемщиков-неплательщиков Нилеша Пателя (NK Proteins), Арун Шарма (Lotus Refinery), Суриндер Гупта (PD Agro) и Индраджит Намдхари (Namdhari Foods). 11 августа 2014 года EOW арестовало следующих должностных лиц шести компаний-неплательщиков NSEL:

• Кайлаш Аггарвал (Ark Imports)
• Нараянам Нагешвара Рао (NCS Sugar)
• БВХ Прасад (Проекты Джаггернаут)
• Варун Гупта (Вимладеви Агротех)
• Чандра Мохан Сингхал (Vimladevi Agrotech)
• Гхантакамешвар Рао (Текстиль для вращающихся кроваток)
• Прашант Бооругу (Metcore Steel and Alloys)

Отделение экономических преступлений полиции Мумбаи арестовало его и Шриканта Джавалгекара 7 мая 2014 года по обвинению в отказе от сотрудничества. Однако в сообщениях говорилось, что Шах полностью сотрудничал с EOW и приходил в офис EOW 21 раз, тогда как его вызывали 7 раз. Мало того, чтобы облегчить расследование, NSEL также развернула сервер в офисе EOW.

Он был освобожден под залог 22 августа 2014 года Высоким судом Бомбея. Суд отметил, что «…названия 25 различных компаний-неплательщиков были упомянуты в самом FIR». Таким образом, хотя прогнозируемый дефолт в размере рупий. 5600 Кр, эта нечестно полученная сумма не была передана заявителю (Джигнешу Шаху) или, если уж на то пошло, NSEL.

Правоприменительное управление арестовало его 12 июля 2016 года за содействие неплательщикам NSEL в отмывании денег. Специальный суд PMLA освободил Шаха под залог, назвав арест ЭД «незаконным». Выслушав обе стороны, судья П.Р. Бхаваке, Специальный суд PMLA, Мумбаи, постановил: «Ученый адвокат ED не смог убедить меня в том, что этот арест произведен за отдельное преступление… Я не вижу никакой силы в утверждении, что ED хотел подать дополнительную жалобу против заявителя (Шаха) в связи с расследованием, проведенным против него как председателя FTIL. ED пришел с конкретными заявлениями о том, что заявитель не арестован по особому делу № PMLA. 04/2015, но в другом информационном отчете по исполнительному делу (ECIR) ED не смог убедить суд в том, что арест заявителя является законным в различных ECIR....».

18 января 2021 года EOW арестовал Анджани Синха, бывшего генерального директора National Spot Exchange Ltd, за фиктивную торговлю на бирже и создание фальшивых акций.

Обвинение в следственных органах

Инвесторы NSEL сформировали организацию под названием NIF в августе 2013 года. Однако инвесторы, которые были недовольны ролью брокеров в NIF, сформировали чисто инвестиционную организацию под названием NIAG (NSEL Investors Action Group). NIAG написала несколько писем в Управление правопорядка и CBI, утверждая, что расследование было небрежным и скомпрометированным.

17 сентября 2019 года Апелляционный трибунал Дели PMLA постановил отменить временный арест, наложенный Управлением по обеспечению исполнения в 2016-2017 годах активов на сумму более 1000 крор рупий, принадлежащих Джигнешу Шаху во главе с 63 лунными технологиями, и освободить активы. Иск стал ответом на апелляцию, поданную компанией. Приказ был принят судьей Манмоханом Сингхом, председателем трибунала, вместе с членом Г.К. Мишрой.

Подозрение на нечестную игру при обнаружении данных/серверов электронной почты NSEL-FTIL.

В отдел полиции Мумбаи поступили серьезные обвинения во вмешательстве в почтовые серверы NSEL-FTIL. Ранее Раджвардхан Синха из Мумбаи EOW подтвердил, что почтовый сервер NSEL/FTIL вышел из строя и был отправлен в Бангалор для расследования. Кетан Шах, человек, возглавляющий ассоциацию инвесторов NSEL NIAG, выдвинул обвинения следственным органам в том, что они вводят суд в заблуждение. EOW полиции Мумбаи назначило Mahindra Defense Arm цифровым судебно-медицинским аудитором для расследования кризиса NSEL.

Роль промоутеров/FTIL/Джигнеша Шаха

Джигнеш Шах выступил по телевидению 5 августа 2013 года и заявил, что все неплательщики пообещали финансовое урегулирование перед FMC и брокерами. В случае, если неплательщики не выполнят свои обязательства, ФМК примет против них необходимые меры. Он был арестован полицией EOW Мумбаи 7 мая 2014 года за участие в афере с NSEL, но в конечном итоге был освобожден под залог Высоким судом Бомбея 22 августа 2014 года, поскольку не было никакого денежного следа от Джигнеша Шаха / NSEL / FTIL и все деньги были отслежены. по EOW 22 неплательщикам.

Действие CBI

Центральное бюро расследований совершило обыск в офисах NSEL и заемщиков, а также в резиденции Джигнеша Шаха. FIR был зарегистрирован в соответствии с Законом о предотвращении коррупции для средств, которые MMTC и PEC, две единицы государственного сектора, были вынуждены инвестировать в NSEL. Джигнеш Шах и Джозеф Мэсси получили предупреждение в этом FIR. Инвесторы утверждают, что CBI не предприняло никаких действий против политиков/бюрократов, участвующих в этом деле. CBI предъявило обвинение 20 организациям, включая Джигнеша Шаха и FTIL, в мошенничестве с PSU, PEC и MMTC по делу NSEL.

Роль Министерства по делам потребителей, FMC и правительства ОПА

В уведомлении о причине показа от 27 апреля 2012 года Министерство по делам потребителей запросило у NSEL некоторые разъяснения относительно сделок. NSEL незамедлительно ответила на это уведомление, но в течение полутора лет после уведомления о причине происшествия министерство не предприняло никаких действий. Вместо этого, просто по рекомендации FMC, он распорядился внезапно и резко закрыть NSEL 12 июля 2013 года. Достаточно шокирующе то, что та же самая FMC сделала разворот и 19 июля 2013 года написала письмо в Департамент по делам потребителей ( DCA), заявив, что в уведомлении об освобождении ничего не говорится о том, применимо ли освобождение ко всем или конкретным положениям Закона о FCR. Согласно приказу DCA, NSEL приостановила торговлю 31 июля 2013 года. Это внезапное и резкое закрытие биржевого рынка привело к неплатежу на сумму 5600 крор рупий.

Судебные проверки Чокси и Чокси

После ходатайства некоторых инвесторов, которые хотели сорвать соглашение Eseries с NSEL, Высокий суд Бомбея поручил FMC назначить судебно-медицинского аудитора для продуктов Eseries NSEL. Это задание было поручено аудиторской фирме под названием Choksi and Choksi, и в ее аудиторском отчете были даны чистые данные о контрактах Eseries на NSEL, что заставило FMC выдать NOC для урегулирования Eseries, и в конечном итоге выгоду получили более 40 000 подлинных заявителей Eseries.

Наблюдение Отдела финансовой разведки (ПФР)

ПФР (при Министерстве финансов) постановило, что NSEL подпадает под действие Закона о форвардных контрактах (FCRA) и, следовательно, виновен в невыполнении некоторых из этих обязательств в соответствии с законом. Служба по надзору за черными деньгами наложила штраф в размере 1,66 крор рупий за несколько нарушений положений Закона о предотвращении отмывания денег (PMLA) в отношении NSEL. Сторожевой пес также заявил, что неудачи являются преднамеренными и умышленными и, следовательно, влекут за собой штрафы. NSEL оштрафована на 1 лак рупий за каждый сбой, а коллективный штраф составил 1,66 крор рупий.

Роль брокеров

SEBI направило пятерке крупнейших брокеров, а именно Anand Rathi Commodities, India Infoline Commodities (IIFL), Geofin Comtrade, Motilal Oswal Commodities и Phillip Commodities, уведомления о явных причинах по обвинениям в неправильной продаже контрактов NSEL, обещая гарантированную прибыль без гарантии доставки. .

Поскольку брокеров также обвиняют в массовом манипулировании клиентскими KYC, крупномасштабной модификации клиентских кодов для проведения нескольких сделок и вливании неучтенных денег через их NBFC, SEBI спросило их, почему их не следует заявлять «не» пригодными и надлежащими», поскольку было установлено, что они нарушили правила ценных бумаг. В уведомлении SEBI сообщило этим заблудшим брокерам, что «утверждается, что ваше продолжение работы в качестве рыночного посредника на рынке ценных бумаг наносит ущерб интересам этого рынка…»

В первом уведомлении о доказательствах обвинения включают в себя несколько нарушений/неправильностей, таких как ложные заверения инвесторов, неверные и вводящие в заблуждение заявления, арбитражные продукты, продаваемые с гарантированной доходностью и как безрисковые продукты, финансирование клиентов и изменение клиентского кода для тех, кто торгует. на НСЭЛ.

«Для выдачи свидетельства о регистрации заявитель должен быть поданным и надлежащим лицом с точки зрения регулирования Положений о биржевых брокерах, прочтенных вместе с Приложением II Положений SEBI (Посредников) 2008 года. Кроме того, условия предусматривают, что акции Брокер должен всегда соблюдать правила, положения, подзаконные акты фондовой биржи и кодекс поведения, указанные в Приложении II к правилам фондовой биржи... предполагается, что ваше продолжение работы в качестве рыночного посредника на рынке ценных бумаг является наносит ущерб интересам этого рынка», — констатируют в SCN. «Поэтому утверждается, что вы больше не являетесь «подходящим» лицом для владения свидетельством о регистрации на рынке ценных бумаг».

Во втором уведомлении о доказывании, как сообщают СМИ, SEBI разослало уведомления пяти брокерским фирмам, поскольку не удовлетворилось представленными ими объяснениями по обвинениям в неправильных продажах. У сотрудников SEBI сложилось мнение, что брокерам не следует выдавать лицензии на ведение товарной деятельности.

Отделение экономических преступлений (EOW) полиции Мумбаи также обнаружило доказательства крупномасштабных нарушений со стороны этих брокеров в деле NSEL. Криминалистический аудит, проведенный EOW, также выявил транзакции «хавала», сделки «бенами» и модификации клиентского кода этими брокерами. Группа действий инвесторов NSEL (NIAG) – форум инвесторов NSEL потребовала от EOW принять строгие меры против этих брокеров, которые «ложно продавали NSEL как «арбитражный продукт». Несколько ключевых брокеров, включая Мотилала Освала, взяли на себя доверенности на покупку/продажу/получение/доставку товаров NSEL от имени инвесторов, а также открыли счета DMAT (дематериализованные) для обработки складских квитанций о товарах в электронной форме. «Эти брокеры также были обвинены. о преступном злоупотреблении доверием за расставание с деньгами инвесторов без обеспечения обещанных складских расписок", - говорится в письме инвесторов NSEL к комиссару Полиция Мумбаи.

Достопочтенный. Высокий суд Бомбея в своем решении от 22 августа 2014 г. также отметил, что «...брокеры действительно имеют собственную команду юристов и полное знание того, как работает рынок. Ожидалось, что законность транзакций будет известна брокерам. ... поскольку брокеры достаточно опытны, а инвесторы - информированные люди, очевидно, что вопрос о незаконности сделок, поднятый ими, возникает не из-за их заботы о соблюдении законности, а для того, чтобы представить заявителя (г-н Джинеш Шах) в качестве главного нарушителя, а не невыполнивших свои обязательства сторон.

3 марта 2015 года EOW Мумбаи арестовало трех ведущих брокеров по делу NSEL. Арестованными были Амит Рати, управляющий директор Anand Rathi Financial Services Ltd; С. П. Кришнан из Geojit Comtrade Ltd; и Чинтан Моди из India Infoline Ltd (IIFL). Всем троим были предъявлены обвинения, среди прочего, в незаконной продаже продукции NSEL, мошенничестве, подделке документов и преступном сговоре.

21 декабря 2018 года SEBI направило 300 брокерам дополнительные уведомления, в которых предлагалось аннулировать лицензию, если брокер окажется не в состоянии предоставить необходимые объяснения в отношении каких-либо нарушений, на которые указало SFIO. SEBI будет использовать отчет EOW за 2015 год, чтобы загнать в угол брокеров. Подробный отчет о расследовании был предоставлен EOW в 2015 году тогдашнему регулятору рынка FMC, в котором особо подчеркивалась роль брокеров. Даже в дополнительном отчете, поданном EOW, впервые были названы ведущие брокеры.

В последнюю неделю февраля 2019 года SEBI объявил 5 крупных брокерских компаний «неподходящими» в качестве брокеров по товарным деривативам посредством нескольких приказов. В первых двух отдельных приказах регулятор рынка заявил, что репутация Motilal Oswal Commodities Broker и India Infoline Commodities была «серьезно подорвана», что необходимо для объявления их «неподходящими и неподходящими» для торговли сырьевыми товарами.

В течение нескольких дней Geofin Comtrade и Anand Rathi Commodities также были признаны «неподходящими и ненадлежащими» во второй серии заказов. Такие же приказы были изданы в отношении компании Phillip Commodities India. Эти фирмы были признаны виновными в нарушении бывшего Закона о форвардных контрактах и ​​регулировании (FCRA) 1972 года.

В результате этим фирмам не разрешается выступать в качестве брокеров, косвенно или напрямую.

30 ноября 2022 года Совет по ценным бумагам и биржам Индии (Sebi) запретил пяти брокерским компаниям, причастным к мошенничеству на Национальной спотовой бирже (NSEL), регистрироваться в качестве товарных брокеров на следующие шесть месяцев. Этими брокерскими компаниями являются Anand Rathi Commodities, Motilal Oswal Commodity Broker, Phillip Commodities India, India Infoline Commodities и Geofin Comtrade.

Роль аудиторов/Мукеш П. Шах

Мукеш П. Шах, дядя Джигнеша Шаха по материнской линии, выступал как внутренним , так и внешним аудитором время от времени NSEL. Полиция Мумбаи, возражая против его досрочного освобождения под залог, подтвердила, что он занимался инсайдерской торговлей акциями FTIL и только в силу владения акциями FTIL он должен был быть дисквалифицирован в качестве аудитора. Кроме того, полиция Мумбаи подтвердила, что большинство компаний Rawal Group, в которых участвовала La Fin Financial Services P. Ltd. (промоутер FTIL), были зарегистрированы в NSEL по адресу Мукеша Шаха, а Мукеш Шах был аудитором всех этих компаний. компании, которые торговали на NSEL на сумму 1352 крора и ушли в мае – июне 2013 года, не потеряв ни копейки, продемонстрировав свою осведомленность в деле.

Противоречивое заявление Анджани Синхи

Анджани Синха, уволенный генеральный директор и управляющий директор компании, признался и взял на себя всю ответственность за кризис в своих первых письменных показаниях. Однако после ареста он полностью развернулся, отказавшись от своих предыдущих показаний. В своем заявлении властям EOW Анджани Синха прямо обвинил Джигнеша Шаха и даже назвал его «вдохновителем» всего кризиса. Синха также заявил, что Шах насильно отобрал принадлежащие ему и его жене паспорта и заставил их подписать признательные показания, которые предположительно были составлены FTIL.

Однако позже, в заявлении для Управления исполнения наказаний, Синха отказался от своего заявления о заключении под стражу, данного EOW, и признался в содержании своих первых показаний под присягой.

21 октября 2014 г., ссылаясь на гл. 396 Закона о компаниях 1956 года Министерство корпоративных дел объявило проект приказа о слиянии NSEL, дочерней компании FTIL. Всем заинтересованным сторонам было дано 60 дней на то, чтобы отчитаться перед MCA. FTIL оспорила это слияние в ХК Бомбей. Заслушав заявление, поданное правительством, коллегия в составе судей SC Dharmadhikari и BP Colabawala предоставила правительству время до 15 февраля 2016 года.

12 февраля 2016 года MCA приняло окончательный приказ о слиянии FTIL и NSEL. Приказ был оспорен FTIL в Высоком суде Бомбея и оставлен в силе.

Согласно собственному циркуляру MCA от 20 апреля 2011 года, общеизвестным фактом является то, что для осуществления любого слияния необходимо получить разрешение 100% акционеров и 90% кредиторов. Навязывая слияние 63 000 акционеров FTIL, не давая им возможности дать согласие/возражать против слияния, MCA пошла не только против своего собственного циркуляра, но и против статьи 14 Конституции. Принудительное слияние нарушает священную концепцию «ограниченной ответственности» и не отвечает общественным интересам. В-третьих, «корпоративную завесу» между NSEL и FTIL нельзя снять до тех пор, пока так называемый «родительский обман» со стороны FTIL не будет доказан в суде.

Высший суд вынес важное решение против принудительного слияния NSEL и FTIL по приказу Министерства корпоративных дел . это был первый случай применения статьи 396 Закона о компаниях 1956 года. Министерство Союза распорядилось о принудительном объединении National Spot Exchange Ltd (NSEL) и ее материнской компании Financial Technologies India Ltd, в настоящее время известной как 63 Moons Technology Limited. Судьи Рохинтон Фали Нариман и судья Винит Саран отменили решение Высокого суда Бомбея об объединении двух компаний. Центр издал окончательный приказ о слиянии с учетом общественных интересов. Однако Верховный суд посчитал, что слияние не отвечает критериям «общественного интереса», и установил ряд руководящих принципов относительно того, что будет означать «общественный интерес».

Действия/жалобы инвесторов NSEL

Инвесторы NSEL сформировали организацию под названием NIF в августе 2013 года. Однако инвесторы, которые были недовольны ролью брокеров в NIF, сформировали чисто инвестиционную организацию под названием NIAG (Группа действий инвесторов NSEL). НИАГ представила решительное письмо в EOW Мумбаи с просьбой расследовать роль Джигнеша Шаха и FTIL. В ХК Мумбаи было подано множество исков, PIL и исков против NSEL/FTIL и Джигнеша Шаха.

Решение MCA о поглощении совета директоров FTIL

28 февраля 2015 года, несмотря на то, что MCA реализовала идею принудительного слияния, оно подал петицию в Совет по праву компаний, теперь известный как Национальный трибунал по праву компаний (NCLT), с просьбой взять на себя управление FTIL и заменить это с директорами, назначенными правительством. FTIL тоже оспорил это. 30 июня 2015 года NCLT запретил FTIL продавать свои активы, что было немедленно приостановлено Высоким судом Мадраса по апелляции FTIL. Однако 19 апреля Верховный суд отменил это решение и заморозил все активы FTIL, за исключением повседневных расходов.

СФИО-зонд

Правительство Индии приказало SFIO (Управлению по расследованию серьезных мошенничеств) провести расследование в отношении FTIL и ее 18 партнеров, брокеров и неплательщиков в отношении нарушений в NSEL.

Знания Сучеты Далал о деле NSEL

Выяснилось, что еще за 15 месяцев до того, как дело NSEL стало достоянием общественности, индийский финансовый журналист Сучета Далал знал все основные аспекты мошенничества. Электронное письмо от Сучеты от 8 мая 2012 года Джигнешу Шаху, Анджани Шаху и т. д. стало общедоступным, и оно показало, что Сучета знал о незаконности и недостаточной безопасности продукта NSEL. Группа действий инвесторов NSEL подала жалобу в полицию Мумбаи с целью расследования роли Сучеты Далал. Сучета знал о незаконности контрактов, роли IBMA и о том, что склады находились в собственных помещениях так называемых заемщиков.

Суд отменил обвинения против MCX

Столичный суд отменил обвинения в деле о 900 Cr в MCX. Это последнее обновление в ответ на более раннее сообщение FIR, поданное полицией Мумбаи, в котором поднимаются вопросы об инсайдерской торговле в MCX. Суд в своих выводах сослался на аудиторский отчет, проведенный PWC, постановив, что он основан на слухах, и отклонил ходатайство протеста. Однако он принял к сведению сводный отчет C, представленный следователем.

Обвинительные листы агентств по делу NSEL

CBI предъявило обвинения против FTIL, Джигнеша Шаха, NSEL и различных подставных компаний по делу NSEL. EOW полиции Мумбаи также предъявило обвинение Джигнешу Шаху, в котором описывается, как он подготавливал книги NSEL. 27 декабря 2018 года EOW-Мумбаи впервые подал дополнительные обвинения против 63 организаций, включая ведущих брокеров.

Верховный суд признал применимым Закон MPID

В соответствии с Законом MPID должностные лица NSEL и 24 неплательщика были привлечены к ответственности Отделом по экономическим преступлениям полиции Мумбаи. EOW применил Закон MPID главным образом для того, чтобы вернуть деньги трейдеров, потерянные в результате ареста активов промоутера. В августе 2019 года Высокий суд Бомбея постановил, что NSEL не является финансовым учреждением. Таким образом, согласно Закону MPID, все уведомления об аресте активов компании, включая банковские счета и имущество, аннулируются.

Впоследствии были поданы петиции, оспаривающие постановление Высокого суда Бомбея. Верховный суд потребовал ответа от 63 Moons Technologies по этому поводу. Однако он попросил организацию сохранить статус-кво в отношении ее активов.

Верховный суд своим решением от 22 апреля 2022 года отклонил решение Высокого суда Бомбея, признал NSEL финансовым учреждением и поддержал арест активов в соответствии с Законом MPID.