Член Канадского института ценных бумаг

Член CSI ( FCSI ) — это высшая степень, предлагаемая Канадским институтом ценных бумаг (CSI).

Статус члена CSI присваивается небольшим количеством специалистов в области финансовых услуг в Канаде, которые соответствуют стандартам отраслевого опыта, высшего образования, этики и получили одобрение коллег и начальства. По состоянию на осень 2011 года 3380 канадских специалистов в области финансовых услуг имели сертификат FCSI. ^{[ 1 ]} По состоянию на конец 2012 года насчитывалось 3500 FCSI с хорошей репутацией. Максимум два человека в год также могут быть удостоены Почетного звания FCSI. ^{[ 2 ]} На сегодняшний день присвоено 17 почетных наград FCSI.

Список активных FCSI хранится в каталоге FCSI. ^{[ 3 ]} Мандат Консультативного совета FCSI заключается в обеспечении постоянного роста и продвижения FCSI, улучшении защиты общественности, которая полагается на знания и компетентность держателей FCSI, а также в роли ключевых послов и наставников в сообществе финансовых услуг. ^{[ 4 ]}

Предварительные условия

Чтобы получить FCSI, кандидаты уже должны иметь и поддерживать одно или несколько из следующих званий:

Личный финансовый планировщик (PFP)
Дипломированный специалист по стратегическому благосостоянию (CSWP)
Дипломированный инвестиционный менеджер (CIM)
Канадский инвестиционный менеджер (CIM)
MTI Estate and Trust Professional (MTI)
Специалист по срочному рынку (DMS)
Советник по финансовому управлению (FMA)
Сотрудник Института канадских банкиров (FICB)
Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP)
Дипломированный финансовый аналитик (CFA)
Дипломированный страховщик жизни (CLU)

Член CSI (FCSI) — это высшая награда, предлагаемая Канадским институтом ценных бумаг.

Требование к опыту работы

Чтобы иметь право на участие в программе FCSI, кандидат должен иметь как минимум семь лет опыта работы в сфере финансовых услуг в течение последних 10 лет своей карьеры.

Путь образования

Кандидат FCSI, имеющий требуемое предварительное звание (или назначения), должен пройти два дополнительных подходящих курса из другого потока, чем тот, который требуется для уже имеющегося звания. Список публикуется Канадским институтом ценных бумаг для определения того, какие курсы могут или не могут использоваться в зависимости от звания(й), уже имеющегося у кандидата FCSI. ^{[ 5 ]}

Кроме того, все кандидаты FCSI должны также пройти курс «Индустрия финансовых услуг: движущие силы и проблемы бизнеса» (FSDC). Курс FSDC дает понимание более широкой экономической роли и связанных с ней аспектов государственной политики индустрии финансовых услуг, а также того, как доверие и уверенность в отрасли влияют на нее. ^{[ 6 ]}

Сертификация

Помимо получения предварительного статуса и прохождения дополнительных необходимых курсов, кандидат в FCSI должен получить одобрение от непосредственного руководителя и от спонсора, который является практикующим FCSI. Последнее требование является уникальным для FCSI; это не требуется никакими другими полномочиями, предлагаемыми Канадским институтом ценных бумаг. Кроме того, FCSI могут выполнять свои отраслевые требования по вкладу, выступая в качестве наставников для других специалистов в области финансовых услуг.

Кодекс этики

FCSI должны официально подписывать Кодекс этики, специфичный для FCSI, каждый год. ^{[ 7 ]} Соблюдение Кодекса этики FCSI контролируется посредством проверок и периодических проверок ежегодных обязательств и деклараций стипендиатов, жалоб общественности, а также отслеживания новостей и отчетов регулирующих органов.

Заявления о нарушении Кодекса этики FCSI рассматриваются Комитетом по этике в соответствии с дисциплинарным процессом FCSI за этические проступки. Если Комитет по этике установит, что нарушение имело место, рекомендуется применить дисциплинарное взыскание. ^{[ 8 ]}

Поддержание учетных данных

FCSI обязаны вносить вклад в индустрию финансовых услуг и общество посредством:

Выступления
Письменные/академические вклады
Участие комитета
Участие сообщества (благотворительная деятельность)
Наставничество

Минимум 12 часов в год, помимо основной должностной функции FCSI, требуется для выполнения отраслевых требований по вкладу (подробные примеры квалификационного вклада размещены в Интернете). ^{[ 9 ]} FCSI должны хранить подтверждающие документы, подтверждающие зачисление отраслевых взносов, и подлежат ежегодной проверке на предмет соответствия их требованиям. ^{[ 9 ]} Многие FCSI частично вносят свой вклад в отрасль, участвуя в образовательных программах Junior Achievement по финансовой грамотности «Экономика для успеха» и « Доллары со смыслом ». В прошлом году 76 FCSI вызвались добровольцами по всей Канаде, чтобы провести программы для 2040 учащихся Junior Achievement в 68 классах. ^{[ 10 ]}

Почетная программа FCSI

При особых обстоятельствах Канадский институт ценных бумаг может присудить почетную награду FCSI в знак признания выдающегося лидерства в сфере финансовых услуг. Ежегодно Консультативный совет FCSI может выбрать максимум двух человек для получения почетной награды FCSI. Любой действующий FCSI может выдвигать кандидатов на звание почетного FCSI. Каждый кандидат должен соответствовать установленным квалификационным требованиям, чтобы претендовать на почетное звание FCSI. ^{[ 2 ]}

В октябре 2004 года двум канадским финансовым экспертам и обозревателям средств массовой информации была вручена почетная награда FCSI: Патриции Ловетт-Рид из TD Waterhouse и Фреду Кетчену из Scotia McLeod. ^{[ 11 ]}^{[ 12 ]} В 2011 году Роберта Уилтон, доктор философии, бывший президент CSI Global Education Inc., была удостоена почетной награды FCSI.

Ссылки

^ «CSI стремится повысить доверие к обозначениям» .
^ Jump up to: ^а ^б «Почетные [ sic ] требования к участию в программе FCSI®» . Архивировано из оригинала 21 сентября 2013 г.
^ «Справочник FCSI®» .
^ «Консультативный совет FCSI®» . Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г. Проверено 13 августа 2013 г.
^ «Утвержденный курс» . Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г.
^ «Индустрия финансовых услуг: движущие силы и проблемы бизнеса (FSDC)» .
^ «Кодекс этики FCSI®» (PDF) .
^ «Дисциплинарный процесс FCSI® за этические проступки» (PDF) .
^ Jump up to: ^а ^б «Требования ФКСИ» .
^ «Пресс-релиз Junior Achievement – 21 февраля 2013 г.» .
^ «КОРОТКО: Состав СОВЕТНИКА; 12 октября 2004 г.» .
^ «Канадский институт ценных бумаг» .

Внешние ссылки

Каталог ФКСИ
Член Канадского института ценных бумаг CSI (FCSI)
Сайт членства FCSI Канадского института ценных бумаг
Консультативный совет ФКСИ
« Как спланировать свою карьеру в сфере финансовых услуг » . Financial Post, Wealthy Boomer. Джонатан Шевро, 27 сентября 2011 г.
« Консультантам необходимо расширять набор навыков, чтобы не отставать от богатых клиентов: опрос ^{[ постоянная мертвая ссылка ]}. «Инвестиционный директор. Персонал IE, 7 июля 2008 г. * Список Канадского института ценных бумаг.

[1] «CSI стремится повысить доверие к обозначениям» .

[CS-2] Jump up to: ^а ^б «Почетные [ sic ] требования к участию в программе FCSI®» . Архивировано из оригинала 21 сентября 2013 г.

[3] «Справочник FCSI®» .

[4] «Консультативный совет FCSI®» . Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г. Проверено 13 августа 2013 г.

[5] «Утвержденный курс» . Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г.

[6] «Индустрия финансовых услуг: движущие силы и проблемы бизнеса (FSDC)» .

[7] «Кодекс этики FCSI®» (PDF) .

[8] «Дисциплинарный процесс FCSI® за этические проступки» (PDF) .

[CSI-9] Jump up to: ^а ^б «Требования ФКСИ» .

[10] «Пресс-релиз Junior Achievement – 21 февраля 2013 г.» .

[11] «КОРОТКО: Состав СОВЕТНИКА; 12 октября 2004 г.» .

[12] «Канадский институт ценных бумаг» .

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]