Группа замков Гудзона

Hudson Castle Group Inc. — частная независимая компания , основанная в 1996 году и являющаяся ведущим поставщиком долгового финансирования для мирового сектора финансовых учреждений. Целевой рынок Hudson Castle включает ведущие коммерческие банки, инвестиционные банки и страховые компании в США и Западной Европе. ^{[ 1 ]} Фирма не гонится за рекламой ^{[ нужна ссылка ]} и состав ее управленческой команды неизвестен.

Hudson Castle занимается организацией финансирования своих клиентов, главным образом, на основе кредитоспособности этих клиентов. Финансирование обычно организуется через специальные финансовые компании и продается в виде краткосрочных долговых обязательств с инвестиционным рейтингом зарегистрированными брокерами-дилерами Уолл-стрит опытным институциональным инвесторам на рынках капитала. Каждая финансовая сделка, которую организует Hudson Castle, предварительно проверяется кредитно-рейтинговыми агентствами (каждое из которых является Национально признанной статистической рейтинговой организацией («NRSRO»)), которые предоставляют рейтинги финансовым компаниям специального назначения. Каждая из финансовых компаний специального назначения находится в ведении Deutsche Bank Trust Company Americas . ^{[ 2 ]}

Как и большинство ее конкурентов, фирма зарегистрировалась и участвовала в Фонде финансирования коммерческих бумаг, который был создан Федеральным резервным банком Нью-Йорка 27 октября 2008 года для оказания помощи фирмам, которым угрожал финансовый кризис. ^{[ 3 ]} Спонсируемые Hudson Castle финансовые компании специального назначения вместе взятые были четвертым по величине заемщиком в рамках программы ФРС, получив 53,3 миллиарда долларов денег налогоплательщиков, и все они были погашены. ^{[ 4 ]}

Отношения с Lehman Brothers

В 2001 году Lehman Brothers стала миноритарным инвестором в IBEX Capital Markets, Incorporated (предшественнике Hudson Castle), присоединившись к 27 другим акционерам, включая две другие публично торгуемые компании по оказанию финансовых услуг, частных институциональных инвесторов, состоятельных частных лиц и сотрудников. В 2001 году сотрудники Lehman занимали треть мест в совете директоров Hudson Castle и, таким образом, контролировали фирму. ^{[ 5 ]} Остальные места заняли представители остальных акционеров и 2 независимых директора. К 2002 году представительство Lehman в совете директоров сократилось, и после 2004 года Lehman никогда не регистрировал более одного голоса на заседаниях совета директоров. ^{[ нужна ссылка ]}

В 2002 году Кайл Миллер, управляющий директор Lehman, подал в отставку вместе с двумя другими и был нанят IBEX в качестве генерального директора и президента. ^{[ 6 ]} Вскоре после этого название IBEX было изменено на Hudson Castle, и команда новых и бывших сотрудников IBEX (всего 13 сотрудников) перевезла компанию из Бостона в Нью-Йорк. ^{[ 7 ]}

В период с 2001 по 2004 год деловая деятельность Гудзоновского замка контролировалась компанией Lehman. ^{[ 8 ]} К 2004 году, как цитирует Антона Валукаса, эксперта по делу о банкротстве Lehman, Гудзонский замок «насколько нам известно… стал… независимым от Lehman». ^{[ 9 ]} от 13 апреля 2010 года После 2004 года, как цитируется в статье New York Times , «все решения о финансировании в Гудзоновском замке принимались исключительно управленческой командой, и ни совет директоров, ни Lehman Brothers не участвовали в этих решениях и не влияли каким-либо образом… » ^{[ 8 ]}

за апрель 2010 года В статье New York Times сообщалось, что Гудзонский замок «использовался для вывода рискованных инвестиций из их (Lehman) балансов, чтобы улучшить внешний вид финансового здоровья Lehman» в месяцы, предшествовавшие банкротству Lehman. Однако в той же статье New York Times сообщила, что в отчете эксперта (Антона Валукаса) «не сказано, что Хадсон был причастен к вводящей в заблуждение отчетности». Более того, сделка между Hudson Castle и Lehman, упомянутая в статье New York Times, позже была обнаружена в судебных документах как зарегистрированная в бухгалтерских книгах Lehman как финансовая сделка, а не забалансовая сделка. ^{[ 10 ]} опровергая утверждения New York Times .

14 апреля 2010 года газета The New York Post сообщила, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США начала расследование в отношении Lehman Brothers на фоне сообщений о том, что Lehman Brothers «перевела миллиарды в… Гудзонский замок, чтобы привести в порядок свои бухгалтерские книги». ^{[ 11 ]} Позднее, 12 марта 2011 года, газета Wall Street Journal сообщила, что расследование комиссии по поводу бухгалтерского учета Lehman застопорилось. В той же статье Ernst & Young заявила, что фирма «поддерживает нашу работу по аудиту Lehman и наше мнение о том, что финансовая отчетность Lehman была достоверно представлена в соответствии со стандартами бухгалтерского учета США, существовавшими в то время». ^{[ 12 ]}

доля Lehman в Hudson Castle находилась под управлением Альвареса и Марсала После краха Lehman . Hudson Castle выкупила долю Lehman в июне 2009 года.

См. также

Банкротство Lehman Brothers

Внешние ссылки

Ссылки

^ «Hudson Castle Group: Основная операционная группа» . Архивировано из оригинала 12 июля 2011 г. Проверено 11 мая 2011 г.
^ «Данные портфеля ABCP: Belmont Funding LLC (по состоянию на январь 2011 г.) — 18 февраля 2011 г. — Кредитное исследование S&P Global Ratings» .
^ Стернголд, Джеймс; Гриффин, Донал; Шенн, Джоди (13 декабря 2010 г.). « Чрезвычайные кредиты ФРС от «теневых» кредиторов увеличили помощь Barclays и Citigroup» . Блумберг .
^ «FRB: Фонд финансирования коммерческих бумаг (CPFF)» .
^ Нью-Йорк Таймс http://graphics8.nytimes.com/2010/04/13/business/1283_001.pdf . {{cite news}}: Отсутствует или пусто |title= ( помощь )
^ «Виноградная лоза». Оповещение, обеспеченное активами . 06.06.2003.
^ «Изменения IBEX включают рост каналов». Оповещение, обеспеченное активами . 31 января 2003 г.
^ Jump up to: ^а ^б История, Луиза; Дэш, Эрик (12 апреля 2010 г.). «Lehman направлял риски через фирму «альтер-эго»» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 26 апреля 2010 г.
^ http://www.lehmancreditors.com/Lehman/LehmanCC.nsf/AllWebEditSelect/3BA213A3859CA7D18525770A0049F53A/$File/2010-04-14_Lehman_Hearing_Transcript.pdf?OpenElement ^{[ только URL-адрес PDF ]}
^ «Эпик 11» .
^ SEC штурмует «Замок»
^ Иглшем, Джин (12 марта 2011 г.). «Проверка Lehman остановлена; есть вероятность отсутствия обвинений» . Уолл Стрит Джорнал .

[1] «Hudson Castle Group: Основная операционная группа» . Архивировано из оригинала 12 июля 2011 г. Проверено 11 мая 2011 г.

[2] «Данные портфеля ABCP: Belmont Funding LLC (по состоянию на январь 2011 г.) — 18 февраля 2011 г. — Кредитное исследование S&P Global Ratings» .

[3] Стернголд, Джеймс; Гриффин, Донал; Шенн, Джоди (13 декабря 2010 г.). « Чрезвычайные кредиты ФРС от «теневых» кредиторов увеличили помощь Barclays и Citigroup» . Блумберг .

[4] «FRB: Фонд финансирования коммерческих бумаг (CPFF)» .

[5] Нью-Йорк Таймс http://graphics8.nytimes.com/2010/04/13/business/1283_001.pdf . {{cite news}}: Отсутствует или пусто |title= ( помощь )

[6] «Виноградная лоза». Оповещение, обеспеченное активами . 06.06.2003.

[7] «Изменения IBEX включают рост каналов». Оповещение, обеспеченное активами . 31 января 2003 г.

[nyt1-8] Jump up to: ^а ^б История, Луиза; Дэш, Эрик (12 апреля 2010 г.). «Lehman направлял риски через фирму «альтер-эго»» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 26 апреля 2010 г.

[9] ttp://www.lehmancreditors.com/Lehman/LehmanCC.nsf/AllWebEditSelect/3BA213A3859CA7D18525770A0049F53A/$File/2010-04-14_Lehman_Hearing_Transcript.pdf?OpenElement ^{[ только URL-адрес PDF ]}

[10] «Эпик 11» .

[11] SEC штурмует «Замок»

[12] Иглшем, Джин (12 марта 2011 г.). «Проверка Lehman остановлена; есть вероятность отсутствия обвинений» . Уолл Стрит Джорнал .

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]