Участник плана
| Тип компании | Частный |
|---|---|
| Промышленность | Финансовые услуги |
| Основан | 1982 год |
| Штаб-квартира | Карпинтерия , Калифорния , США , 6187 Карпинтерия авеню , Карпинтерия, Калифорния |
Обслуживаемая территория | Соединенные Штаты |
Ключевые люди | Джон Зил, президент и генеральный директор |
| Доход |  США (2021 г.) 143,0 миллиона долларов |
| Веб-сайт | www |
PlanMember Securities Corporation (обычно называемая PlanMember ) была основана в 1982 году. [ 1 ] [ 2 ] и считается одним из 25 крупнейших независимых брокеров-дилеров . [ 3 ] По состоянию на 2020 год в компании работало более 479 финансовых консультантов . [ 4 ] более 14 миллиардов долларов США в виде консультативных и брокерских активов, [ 5 ] и принесла около $143,0 млн годового дохода за 2021 финансовый год. [ 2 ]
PlanMember Financial была основана в 1982 году для предоставления преподавателям уровня обслуживания и выбора инвестиций, доступных многим сотрудникам корпоративных пенсионных планов. [ 6 ] Компания расширила свои финансовые услуги через 40 финансовых центров в США и 480 независимых финансовых консультантов. [ 7 ] Штаб-квартира PlanMember находится в Карпинтерии , Калифорния .
Дочерними компаниями PlanMember являются PlanMember Services, PlanMember Services, PlanMember Financial Corporation и PSC Insurance Marketing Corporation. [ 8 ]
Статистика
[ редактировать ]Ключевые факты о PlanMember включают следующее:
- 461 финансовый представитель [ 2 ]
- Около 4500 подписчиков на технологические, депозитарные и клиринговые услуги. [ 10 ]
- Консультативные и брокерские активы на сумму 16,6 млрд долларов по состоянию на апрель 2022 года. [ 2 ]
Юридический
[ редактировать ]11 марта 2019 года 79 фирм согласились выплатить отраслевому компенсацию 125 миллионов долларов в связи с нарушениями правил продажи комиссионных фирм 12b-1. PlanMember вернет клиентам $3,5 млн. [ 11 ] [ 12 ]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ "Профиль компании" . ИнвестиционныеНовости . Проверено 22 октября 2019 г.
- ^ Jump up to: а б с д Персонал, ФА (3 апреля 2022 г.). «Рейтинг BD на 2022 год по версии FA на 2022 год» (PDF) . Финансовый консультант . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ Jump up to: а б Сэлинджер, Тобиас (31 августа 2022 г.). «IBD Elite 2022: Какие независимые брокерские компании имеют самые крупные RIA?» . Финансовое планирование . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ «Подбор и подбор персонала» . Инвестиционные новости . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ «Распад активов» . Инвестиционные новости . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ «О PlanMemember» . Проверено 28 октября 2019 г.
- ^ «История PlanMemember» . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ «Распад активов» . Проверено 22 октября 2019 г.
- ^ Financial-Planning.com (сентябрь 2022 г.). «ИБД Элит» (PDF) . Инвестиционные новости . Проверено 4 января 2023 г.
- ^ Издательское дело, Value Line. «Линия ценностей — имя, которому доверяют больше всего в инвестиционных исследованиях» . www.valueline.com .
- ^ Сотрудники AdvisorHub (11 марта 2019 г.). «Инвесторы получат $125 млн от фирм, сознавшихся в нарушениях при продаже фондов» . Инвестиционные новости . Проверено 22 октября 2019 г.
- ^ «Дело № 3-19080» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам . 11 марта 2019 г. Проверено 4 января 2023 г.