Экзамен 7 серии

В Соединенных Штатах экзамен серии 7 , также известный как Общий экзамен для представителей по ценным бумагам ( GSRE ), представляет собой тест для зарегистрированных представителей начального уровня , который демонстрирует компетентность покупать или продавать продукты безопасности, такие как корпоративные ценные бумаги , муниципальные ценные бумаги , опционы. , программы прямого участия, продукты инвестиционных компаний и переменные контракты. Серия 7 находится в ведении Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA), отраслевого регулирующего органа. ^[1]^[2]

Экзамен Series 7 обеспечивает базовый уровень квалификации для людей, начинающих свою карьеру в финансовой отрасли. ^[3] Это особенно важно для вновь принятых на работу сотрудников, которым может не хватать предварительного опыта в вопросах, связанных с финансами, во время их университетского образования. Сдача экзамена Series 7 часто является обязательным требованием для сдачи других экзаменов FINRA, в том числе тех, которые связаны с торговлей опционами и управленческими должностями. ^[4]

Разрешенная деятельность

Кандидат, сдавший экзамен серии 7, имеет право на предложение, покупку и/или продажу всех продуктов ценных бумаг, включая корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги муниципальных фондов, опционы, программы прямого участия, продукты инвестиционных компаний и переменные контракты. ^[5]

Охватываемая деятельность и продукты включают в себя:

публичное размещение и/или частное размещение корпоративных ценных бумаг (акций и облигаций),
права,
ордера,
взаимные фонды,
фонды денежного рынка,
паевые инвестиционные фонды (ПИФы),
биржевые фонды (ETF),
инвестиционные фонды недвижимости (REIT),
опционы на ценные бумаги с ипотечным покрытием,
государственные ценные бумаги,
РЕПО и сертификаты начисления по государственным ценным бумагам,
программы прямого участия,
венчурный капитал,
продажа муниципальных ценных бумаг и
хедж-фонды

Право на участие

Обязательным условием является экзамен «Основы индустрии ценных бумаг» (SIE), изменение, принятое FINRA в 2018 году. ^[6] В октябре 2018 года экзамен серии 7 из 250 вопросов был заменен текущим дополнительным экзаменом, который теперь сдается вместе с экзаменом SIE. (Соответствующее изменение было внесено в экзамен серии 6.). Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом FINRA или саморегулируемой организации (SRO). ^[7] Работодатели будут спонсировать кандидатов в рамках трудоустройства.

Требований к образованию нет. ^[8]

Структура

Серия 7 — это экзамен продолжительностью три часа сорок пять минут. ^[1] Оно проводится в течение одного четырехчасового сеанса. В тесте 125 вопросов. Чтобы пройти, кандидаты должны набрать не менее 72%. Экзамен SIE и экзамен Series 7 являются дополнительными экзаменами. ^[9]

Среднее время обучения составляет от 80 до 150 часов в зависимости от текущих финансовых знаний. ^[10]

Экзамен Series 7 проверяет кандидатов по четырем функциям. ^[1]

Разбивка тестов по функциям	Количество вопросов	Процент тестовых вопросов
(F1) Ищет бизнес для брокера-дилера через клиентов и потенциальных клиентов	9	7%
(F2) Открывает счета после получения и оценки финансового профиля и инвестиционных целей клиентов.	11	9%
(F3) Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает соответствующие рекомендации, передает активы и ведет соответствующий учет.	91	73%
(F4) Получает и проверяет инструкции и соглашения о покупке и продаже клиентов; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции	14	11%
ОБЩИЙ	125	100%

Стоимость регистрации

По состоянию на 24 июня 2023 года стоимость регистрации составляет 300 долларов США. ^[11]

См. также

Ссылки

^ Jump up to: ^а ^б ^с «Экспертиза 7 серии» . ФИНРА . Проверено 16 марта 2015 г.
^ «Экспертиза 7 серии» . www.sec.gov . Проверено 25 июня 2023 г.
^ Хикс и Сталтер, Корианн и Кейт (19 августа 2021 г.). «Руководство консультанта по лицензии Series 7» .
^ CPA, Сэм Свенсон, CFA. «Что такое 7-я серия?» . Пестрый дурак . Проверено 25 июня 2023 г. {{cite web}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
^ «Серия 7 – Общий экзамен для представителей по ценным бумагам | FINRA.org» . www.finra.org . Проверено 25 июня 2023 г.
^ «Квалификационные экзамены, проводимые FINRA» . ФИНРА . Проверено 18 марта 2015 г.
^ «Форма U10 | FINRA.org» . Архивировано из оригинала 11 апреля 2015 г.
^ «Часто задаваемые вопросы об экзамене FINRA Series 7» . Каплан Финансовое образование . 9 апреля 2019 года . Проверено 24 июня 2023 г.
^ «Экзамен SHE | Репетитор по экзамену SHE» .
^ «7 стратегий сдачи квалификационного экзамена FINRA серии 7» . Каплан Финансовое образование . 8 апреля 2019 года . Проверено 24 июня 2023 г.
^ «Квалификационные экзамены | FINRA.org» . www.finra.org . Проверено 24 июня 2023 г.

Внешние ссылки

[FINRA-1] Jump up to: ^а ^б ^с «Экспертиза 7 серии» . ФИНРА . Проверено 16 марта 2015 г.

[2] «Экспертиза 7 серии» . www.sec.gov . Проверено 25 июня 2023 г.

[3] Хикс и Сталтер, Корианн и Кейт (19 августа 2021 г.). «Руководство консультанта по лицензии Series 7» .

[4] CPA, Сэм Свенсон, CFA. «Что такое 7-я серия?» . Пестрый дурак . Проверено 25 июня 2023 г. {{cite web}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )

[5] «Серия 7 – Общий экзамен для представителей по ценным бумагам | FINRA.org» . www.finra.org . Проверено 25 июня 2023 г.

[FIN-6] «Квалификационные экзамены, проводимые FINRA» . ФИНРА . Проверено 18 марта 2015 г.

[7] «Форма U10 | FINRA.org» . Архивировано из оригинала 11 апреля 2015 г.

[8] «Часто задаваемые вопросы об экзамене FINRA Series 7» . Каплан Финансовое образование . 9 апреля 2019 года . Проверено 24 июня 2023 г.

[9] «Экзамен SHE | Репетитор по экзамену SHE» .

[10] «7 стратегий сдачи квалификационного экзамена FINRA серии 7» . Каплан Финансовое образование . 8 апреля 2019 года . Проверено 24 июня 2023 г.

[11] «Квалификационные экзамены | FINRA.org» . www.finra.org . Проверено 24 июня 2023 г.

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]

[8]

[9]

[10]

[11]