Экзамен 6 серии
 | Эта статья включает список литературы , связанную литературу или внешние ссылки , но ее источники остаются неясными, поскольку в ней отсутствуют встроенные цитаты . ( декабрь 2012 г. ) |
В Соединенных Штатах экзамен для представителей инвестиционных компаний по продуктам/контрактам с переменным сроком службы обычно называют экзаменом серии 6 . Лица, сдающие этот экзамен с несколькими вариантами ответов , получают лицензию на продажу ограниченного набора продуктов по ценным бумагам :
- Взаимные фонды
- Закрытые фонды только при первичном размещении
- Паевые инвестиционные фонды
- Переменные аннуитеты
Зарегистрированное физическое лицо Серии 6 не является биржевым брокером, поскольку держатели лицензий Серии 6 не могут продавать акции , другие корпоративные ценные бумаги , программы прямого участия (DPP) или опционные продукты.
Этот экзамен проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA, ранее известным как NASD). Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом FINRA или саморегулируемой организации (SRO). Стоимость экзамена — 40 долларов. Участникам дается 90 минут на ответ на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Проходной балл составляет 70%, и тем, кто провалит этот экзамен, придется подождать тридцать дней, прежде чем сдать его снова. Чтобы зарегистрироваться в Серии 6, физическое лицо также должно сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (экзамен SIE).
В таблице ниже указано распределение экзаменационных вопросов для каждой основной должностной функции инвестиционной компании и представителя продуктов с переменными контрактами.
| Должностные функции | Количество вопросов |
|---|---|
| Функция 1 – Поиск бизнеса для брокера-дилера от клиентов и потенциальных клиентов. | 12 |
| Функция 2 – открывает счета после получения и оценки финансового профиля и инвестиционных целей клиентов. | 8 |
| Функция 3 – Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает соответствующие рекомендации, передает активы и ведет соответствующий учет. | 25 |
| Функция 4 – Получает и проверяет инструкции клиентов по покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции | 5 |
См. также
[ редактировать ]- Перечень экспертиз ценных бумаг
- Экзамен 7 серии
- Экзамен 24 серии
- Экзамен 63 серии.
- Орган регулирования финансовой индустрии (FINRA)
Источники
[ редактировать ]- Регулирующий орган финансовой индустрии ( http://www.finra.org/industry/series6 )
- http://www.series6examtutor.com (через обзор содержания серии 6 FINRA)
 | Эта экономике статья по незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |