Кеннет Дж. Кейси

Кеннет Дж. Кейси (умер 6 мая 2020 г.) ^{[ 1 ]} был Новато, Калифорния , инвестором в недвижимость и членом Комиссии по правам человека округа Марин , ^{[ 2 ]} в 2020 году ему было предъявлено обвинение в «управлении масштабной схемой Понци», в результате которой были обмануты «более тысячи инвесторов», а также «присвоены десятки миллионов долларов для личного обогащения». ^{[ 3 ]} Принадлежащие ему компании были расследованы Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) после того, как адвокаты заявили, что они «участвовали в серьезных нарушениях в течение почти трех десятилетий до его смерти». ^{[ 1 ]}

Личная жизнь

Кейси выросла в Квинсе , штат Нью-Йорк, а в 1975 году переехала в округ Марин. ^{[ 2 ]} В молодости он играл в футбол, а позже стал любителем активного отдыха, совершив экспедицию на собачьих упряжках на Северный полюс . ^{[ 2 ]}^{[ 4 ]} Он женился на Шарлин Альбанезе. ^{[ 5 ]} и «у него остался сын Майкл Альбанезе». ^{[ 2 ]} Газета San Francisco Chronicle сообщила, что пара развелась в 1996 году. ^{[ 6 ]} В интервью 2011 года Альбанезе для статьи об их доме в журнале говорилось, что «Шарлин и ее муж Кен Кейси» приобрели второй дом в 2003 году. ^{[ 5 ]} Предположительно он умер 6 мая 2020 года в возрасте 73 лет от сердечного приступа. ^{[ 1 ]}

Бизнес

Кейси стал сертифицированным бухгалтером (CPA) в 1977 году. ^{[ 7 ]} Он руководил бухгалтерской корпорацией Кеннета Дж. Кейси до тех пор, пока его сертификат CPA не был отозван в 1998 году после того, как в 1997 году он был признан виновным в совершении уголовного преступления за мошенничество и уклонение от уплаты налогов. ^{[ 8 ]}^{[ 9 ]}^{[ 10 ]} Он отсидел 18 месяцев в тюрьме ^{[ 11 ]} , «21 пункт обвинения в банковском мошенничестве, пять случаев уклонения от уплаты налогов, пять случаев подачи ложных налоговых деклараций и один пункт обвинения в сговоре с целью обмана Соединенных Штатов» По данным Point Reyes Light . ^{[ 1 ]}

Кейси получил лицензию на ведение бизнеса в 1983 году. ^{[ 7 ]} и основал Professional Investors Security Fund Inc. (PISF Inc.) со штаб-квартирой в Игнасио, Калифорния . ^{[ 2 ]} Он описал PISF Inc. как «личную корпорацию, которой я владею с начала 1980-х годов и которую использую в личных деловых целях». ^{[ 12 ]} С 1990 года ^{[ 7 ]} он также владел компанией Professional Financial Investors (PFI Inc.), ^{[ 1 ]} Компания базируется в Новато и управляет более чем «740 квартирами и более 600 000 квадратных футов коммерческих складских и офисных помещений», согласно ее веб-сайту. ^{[ 12 ]} Руководитель округа Марин заявил, что он является крупнейшим владельцем коммерческой недвижимости в округе. ^{[ 2 ]} На сайте компании заявлено более 1500 инвесторов, ^{[ 1 ]} и многие инвесторы не знали о прошлых уголовных преступлениях Кейси. ^{[ 8 ]}^{[ 11 ]}

расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC)

После смерти Кейси Шарлин Альбанезе - бенефициар поместья Кейси. ^{[ 13 ]}— нанял юридическую фирму Ragghianti Freitas, чтобы помочь с переходом прав собственности. ^{[ 11 ]} По словам партнера юридической фирмы, в ходе проверки были подняты «законные вопросы, касающиеся структуры и инвестиционной истории компаний г-на Кейси». ^{[ 14 ]} и SEC было поручено провести расследование. ^{[ 8 ]} «Закрытое расследование SEC по установлению фактов» началось 28 мая 2020 года; ^{[ 14 ]} Майкл Хоган был назначен директором по реструктуризации. ^{[ 8 ]} нанят юридической фирмой, которую нанял Альбанезе. ^{[ 11 ]}^{[ 15 ]} Альбанезе стал активным директором во время перехода. ^{[ 8 ]} зарабатывала 11 000 долларов каждые две недели, а журнал North Bay Business Journal сообщил, что «некоторые участники процесса не знали, что она делала за эту зарплату, указал Хоган». ^{[ 16 ]} Финансовый директор Мануэль Ромеро вышел из состава совета директоров, «как и инвестор в недвижимость Льюис Уоллах с поста президента». ^{[ 16 ]} Льюис Уоллах ^{[ 8 ]} был генеральным директором с 1998 года, получив повышение после прихода в компанию в 1990 году на должность бухгалтера. ^{[ 3 ]}

Хоган охарактеризовал деятельность компании как « операцию, подобную схеме Понци », заявив, что новые инвестиции «были использованы для обслуживания долга перед существующими инвесторами и для личного обогащения самого г-на Кейси». ^{[ 8 ]} В статье в Marin Independent Journal ( Marin IJ ) Дик Спотсвуд назвал это крупнейшим финансовым скандалом в истории округа Марин. ^{[ 17 ]} По словам Хогана, инвестиции более тысячи человек «перемешались с потенциальной прибылью, полученной нечестным путем». ^{[ 8 ]} Расследование показало, что 20% объектов недвижимости ПФО не имели собственного капитала. ^{[ 18 ]}^{[ 19 ]}

По состоянию на октябрь 2020 года расследование SEC продолжается, и вероятность предъявления обвинений другим лицам сохраняется. ^{[ 3 ]}

Банкротство

В июле 2020 года PFI Inc. и PISF Inc. подали заявление о банкротстве согласно главе 11 . ^{[ 8 ]} Оценочная стоимость недвижимости, принадлежащей компаниям, по состоянию на июль 2020 года составляла 550 миллионов долларов, а задолженность компаний составляла около 650 миллионов долларов. ^{[ 8 ]} Хоган заявил, что инвесторам лучше всего будет подать заявление о банкротстве. ^{[ 8 ]} В декабре 2021 года 60 из более чем 70 объектов недвижимости, принадлежащих PFI и PISF, были проданы за 436,5 миллиона долларов. ^{[ 20 ]}

Уголовные и гражданские обвинения

30 сентября 2020 года Уоллаху и Кейси были предъявлены обвинения в соучастии в «масштабной схеме Понци», при этом SEC и прокуратура США заявили, что они «намеренно обманули 1300 человек». ^{[ 3 ]} Уилл Хьюстон из Marin IJ сообщил, что SEC заявила, что и Уоллах, и Кейси заверили инвесторов, когда началась пандемия COVID-19 , что «компания находится в финансовой безопасности, поскольку у нее есть большие резервы денежных средств, кредитные линии и «способность продавать собственность, находящуюся в собственности». '." ^{[ 3 ]}^{[ 21 ]} По словам Хьюстона, Уоллаху «было предъявлено обвинение в хищении 26 миллионов долларов… и использовании этих денег для покупки личных вещей, таких как дом для отдыха в Малибу и роскошные автомобили». ^{[ 3 ]} Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Уоллах знал, что компания не находится в финансовой безопасности, когда он сообщил об этом инвесторам. ^{[ 3 ]} В жалобе утверждается, что после расследования, также проведенного ФБР , Уоллах и Кейси знали, по крайней мере, с 2015 года, что они не смогут платить инвесторам из доходов, но эта информация не была передана инвесторам. ^{[ 22 ]}

Адвокат Уоллаха, Эд Суонсон, ответил, что Уоллах сотрудничал со следствием и признает себя виновным по уголовным обвинениям, уже признав себя виновным по гражданским обвинениям. ^{[ 3 ]} За каждое правонарушение может быть назначено 20-летнее тюремное заключение; ^{[ 23 ]} Слушание назначено на 28 декабря 2020 года, и по состоянию на октябрь 2020 года еще предстоит определить, будут ли возмещены какие-либо доходы, полученные незаконным путем. ^{[ 3 ]}

Участие сообщества

Кейси был одним из старейших членов Комиссии по правам человека округа Марин, работая с 2015 года до своей смерти. ^{[ 2 ]} Он был благотворителем Детского центра Берта в Сан-Франциско. ^{[ 2 ]} описал Он был основателем компании NextGenMarin, которую Marin IJ как «хранилище благодарности для студентов и молодых активистов в сфере жилья, бизнеса и общества». ^{[ 2 ]} Спотсвуд заявил, что Детский центр Берта закрылся в 2010 году и что «NextGen Marin в основном занималась защитой прав в сфере жилья в Интернете». ^{[ 17 ]}

Кейси был спонсором благотворительных и театральных организаций, а также политических кандидатов. ^{[ 2 ]} PISF Inc. пожертвовала 300 000 долларов на отмену налога на газ в штате Калифорния в 2017 году — средства, которые затем были использованы Трэвисом Алленом в его кампании на пост губернатора, по данным Marin IJ . ^{[ 12 ]} Кейси, Альбанезе и Уоллах также пожертвовали на кампанию Аллена максимальную сумму, разрешенную законом. ^{[ 12 ]} Кейси, Альбанезе, Уоллах и другие сотрудники PFI или PISF ранее делали пожертвования аналогичным политическим кандидатам. ^{[ 12 ]} Отвечая на обвинения в том, что компания может возмещать работникам максимальные взносы, Кейси заявил: «Никто ни за что не получает возмещения». ^{[ 12 ]}

Ссылки

^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Картрайт, Брейден (15 июля 2020 г.). «Инвесторы оказались в ловушке мошенничества с недвижимостью» . Пойнт Рейес Лайт . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я ^дж Хьюстон, Уилл (15 мая 2020 г.). «Бизнесмен Новато, филантроп Кен Кейси умирает в 73 года» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я Хьюстон, Уилл (30 сентября 2020 г.). «Федералы обвиняют бывшего бизнесмена Новато в масштабной «схеме Понци» » . Независимый журнал Марин . Проверено 1 октября 2020 г.
^ «Официальный сайт Кеннета Дж. Кейси» . Кенкейси.com. Архивировано из оригинала 14 августа 2019 года . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Кейстер, Дуглас (2011). «Посвящение Грину и Грину» . Дома искусств и ремесел и возрождение . 6 (1: Зима): 48–53 . Проверено 31 июля 2020 г. Все началось в октябре 2003 года, когда Шарлин и ее муж Кен Кейси приобрели необычный дом эпохи 1980-х годов в тупике, в нескольких милях от ее бунгало. ... Шарлин и ее муж Кен Кейси стремятся к тому, чтобы испражнения передавались из поколения в поколение.
^ Гафни, Матиас (7 августа 2020 г.). «Федералы расследуют масштабную предполагаемую финансовую схему округа Марин с участием мертвого инвестора в недвижимость» . Хроники Сан-Франциско . Проверено 14 августа 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с Хьюстон, Уилл (13 июня 2020 г.). «Федералы тщательно проверяют инвестиционные фирмы Marin после смерти владельца» . «Меркурий Ньюс», Сан-Хосе . Проверено 31 июля 2020 г. и Хьюстон, Уилл (10 июня 2020 г.). «Федералы проверяют две фирмы после смерти владельца» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я ^дж ^к Хьюстон, Уилл (28 июля 2020 г.). «Инвестиционные фирмы Novato объявили о банкротстве на фоне расследования» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.
^ « Урегулирование условий и решение Совета по обвинению против Кеннета Дж. Кейси и др. Дело № AC-98-23» (PDF) . Калифорнийский совет бухгалтеров . Департамент по делам потребителей штата Калифорния. 7 декабря 1998 года . Проверено 31 июля 2020 г.
^ « Соединенные Штаты против Кейси (3:97-cr-00109)» . Окружной суд, Северная Каролина, Калифорния . Courtlistener.com . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д Хьюстон, Уилл (5 июля 2020 г.). «Консультант: Инвестиционные фирмы Марин совершили «серьёзное правонарушение» » . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж «Инвестор Novato связан с клапаном пожертвований Республиканской партии» . Независимый журнал Марин . 9 июля 2020 г. . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Тодд, Росс (8 июня 2020 г.). «SEC расследует деятельность компании по недвижимости округа Марин после смерти владельца» . Law.com . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Вуд, Сьюзен (16 июня 2020 г.). «SEC проведет проверку бизнеса умершего инвестора округа Марин Кена Кейси» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 31 июля 2020 г.
^ Штернбергер, Эрик (14 июня 2020 г.). «Информационная записка о компании Professional Financial Investors, Inc. («PFI») и Фонде безопасности профессиональных инвесторов, Inc. («PISF»)» (PDF) . Профессиональные финансовые инвесторы/Фонд безопасности профессиональных инвесторов . Проверено 2 августа 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Вуд, Сьюзен (25 августа 2020 г.). «Слушание о банкротстве инвестора в недвижимость вызывает обвинения в схеме Понци» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 31 августа 2020 г.
^ Перейти обратно: ^а ^б Спотсвуд, Дик (28 июля 2020 г.). «Инвестиционный скандал Кейси можно назвать крупнейшей схемой в истории Марин». Независимый журнал Марин .
^ Ланкастер, Алайна (15 июля 2020 г.). «Фирма недвижимости округа Марин сообщает, что 20% ее недвижимости не имеют собственного капитала» . Law.com . Проверено 6 августа 2020 г.
^ Хоган, Майкл Дж. (14 июля 2020 г.). «7.14 Обзор первоначальных результатов» (PDF) . Профессиональные финансовые инвесторы/Фонд безопасности профессиональных инвесторов . Проверено 6 августа 2020 г.
^ Квакенбуш, Джефф (11 мая 2022 г.). «Почему эти сделки с коммерческой недвижимостью в Норт-Бэй имеют большое значение» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 12 мая 2022 г.
^ «Жалоба: Комиссия по ценным бумагам и биржам против Льюиса И. Уоллаха, дело 3:20-cv-06756» (PDF) . Окружной суд США, N. Dist. Калифорния, отдел Сан-Франциско . Комиссия по ценным бумагам и биржам США. 29 сентября 2020 г. . Проверено 1 октября 2020 г.
^ «Бывший генеральный директор фирмы Novato обвинен в предполагаемой финансовой пирамиде на 350 миллионов долларов» . Новости Бэй-Сити . Патч.com. 30 сентября 2020 г. . Проверено 3 октября 2020 г.
^ Вуд, Сьюзен (1 октября 2020 г.). «Уголовные обвинения возбуждены по делу о финансовой пирамиде в сфере недвижимости округа Марин с участием 1300 инвесторов» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 2 октября 2020 г.

Дальнейшее чтение

Брикли, Пег (17 июля 2020 г.). «Инвесторы пытаются довести загадочную калифорнийскую империю недвижимости до банкротства» . Уолл Стрит Джорнал .

Внешние ссылки

«Инвесторы ПФИ» . Профессиональные финансовые инвесторы/Фонд безопасности профессиональных инвесторов . Проверено 31 июля 2020 г.
предъявили Льюису Уоллаху обвинения ФБР и прокурор Северного округа Калифорнии

[InvestorsSnared-1] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Картрайт, Брейден (15 июля 2020 г.). «Инвесторы оказались в ловушке мошенничества с недвижимостью» . Пойнт Рейес Лайт . Проверено 31 июля 2020 г.

[IJObit-2] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я ^дж Хьюстон, Уилл (15 мая 2020 г.). «Бизнесмен Новато, филантроп Кен Кейси умирает в 73 года» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.

[FedsCharge-3] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я Хьюстон, Уилл (30 сентября 2020 г.). «Федералы обвиняют бывшего бизнесмена Новато в масштабной «схеме Понци» » . Независимый журнал Марин . Проверено 1 октября 2020 г.

[KC.com-4] «Официальный сайт Кеннета Дж. Кейси» . Кенкейси.com. Архивировано из оригинала 14 августа 2019 года . Проверено 31 июля 2020 г.

[Bungalow-5] Перейти обратно: ^а ^б Кейстер, Дуглас (2011). «Посвящение Грину и Грину» . Дома искусств и ремесел и возрождение . 6 (1: Зима): 48–53 . Проверено 31 июля 2020 г. Все началось в октябре 2003 года, когда Шарлин и ее муж Кен Кейси приобрели необычный дом эпохи 1980-х годов в тупике, в нескольких милях от ее бунгало. ... Шарлин и ее муж Кен Кейси стремятся к тому, чтобы испражнения передавались из поколения в поколение.

[Massivescheme-6] Гафни, Матиас (7 августа 2020 г.). «Федералы расследуют масштабную предполагаемую финансовую схему округа Марин с участием мертвого инвестора в недвижимость» . Хроники Сан-Франциско . Проверено 14 августа 2020 г.

[FedsScrutinize-7] Перейти обратно: ^а ^б ^с Хьюстон, Уилл (13 июня 2020 г.). «Федералы тщательно проверяют инвестиционные фирмы Marin после смерти владельца» . «Меркурий Ньюс», Сан-Хосе . Проверено 31 июля 2020 г. и Хьюстон, Уилл (10 июня 2020 г.). «Федералы проверяют две фирмы после смерти владельца» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.

[FirmsFile-8] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я ^дж ^к Хьюстон, Уилл (28 июля 2020 г.). «Инвестиционные фирмы Novato объявили о банкротстве на фоне расследования» . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.

[DCA-9] « Урегулирование условий и решение Совета по обвинению против Кеннета Дж. Кейси и др. Дело № AC-98-23» (PDF) . Калифорнийский совет бухгалтеров . Департамент по делам потребителей штата Калифорния. 7 декабря 1998 года . Проверено 31 июля 2020 г.

[10] « Соединенные Штаты против Кейси (3:97-cr-00109)» . Окружной суд, Северная Каролина, Калифорния . Courtlistener.com . Проверено 31 июля 2020 г.

[Consultant-11] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д Хьюстон, Уилл (5 июля 2020 г.). «Консультант: Инвестиционные фирмы Марин совершили «серьёзное правонарушение» » . Независимый журнал Марин . Проверено 31 июля 2020 г.

[DonationFlap-12] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж «Инвестор Novato связан с клапаном пожертвований Республиканской партии» . Независимый журнал Марин . 9 июля 2020 г. . Проверено 31 июля 2020 г.

[SECInvestigating-13] Тодд, Росс (8 июня 2020 г.). «SEC расследует деятельность компании по недвижимости округа Марин после смерти владельца» . Law.com . Проверено 31 июля 2020 г.

[SECProbe-14] Перейти обратно: ^а ^б Вуд, Сьюзен (16 июня 2020 г.). «SEC проведет проверку бизнеса умершего инвестора округа Марин Кена Кейси» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 31 июля 2020 г.

[15] Штернбергер, Эрик (14 июня 2020 г.). «Информационная записка о компании Professional Financial Investors, Inc. («PFI») и Фонде безопасности профессиональных инвесторов, Inc. («PISF»)» (PDF) . Профессиональные финансовые инвесторы/Фонд безопасности профессиональных инвесторов . Проверено 2 августа 2020 г.

[BankHearing-16] Перейти обратно: ^а ^б Вуд, Сьюзен (25 августа 2020 г.). «Слушание о банкротстве инвестора в недвижимость вызывает обвинения в схеме Понци» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 31 августа 2020 г.

[LargestScheme-17] Перейти обратно: ^а ^б Спотсвуд, Дик (28 июля 2020 г.). «Инвестиционный скандал Кейси можно назвать крупнейшей схемой в истории Марин». Независимый журнал Марин .

[18] Ланкастер, Алайна (15 июля 2020 г.). «Фирма недвижимости округа Марин сообщает, что 20% ее недвижимости не имеют собственного капитала» . Law.com . Проверено 6 августа 2020 г.

[19] Хоган, Майкл Дж. (14 июля 2020 г.). «7.14 Обзор первоначальных результатов» (PDF) . Профессиональные финансовые инвесторы/Фонд безопасности профессиональных инвесторов . Проверено 6 августа 2020 г.

[20] Квакенбуш, Джефф (11 мая 2022 г.). «Почему эти сделки с коммерческой недвижимостью в Норт-Бэй имеют большое значение» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 12 мая 2022 г.

[SECComplaintSept29-21] «Жалоба: Комиссия по ценным бумагам и биржам против Льюиса И. Уоллаха, дело 3:20-cv-06756» (PDF) . Окружной суд США, N. Dist. Калифорния, отдел Сан-Франциско . Комиссия по ценным бумагам и биржам США. 29 сентября 2020 г. . Проверено 1 октября 2020 г.

[22] «Бывший генеральный директор фирмы Novato обвинен в предполагаемой финансовой пирамиде на 350 миллионов долларов» . Новости Бэй-Сити . Патч.com. 30 сентября 2020 г. . Проверено 3 октября 2020 г.

[23] Вуд, Сьюзен (1 октября 2020 г.). «Уголовные обвинения возбуждены по делу о финансовой пирамиде в сфере недвижимости округа Марин с участием 1300 инвесторов» . Бизнес-журнал Норт-Бэй . Проверено 2 октября 2020 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]

[ 23 ]