Электронная система субрегистров клиринговой палаты

Система электронных подрегистров Австралийской клиринговой палаты (обычно сокращенно CHESS ) представляет собой электронный регистр учета активов утвержденных ценных бумаг , который облегчает передачу и расчет на рынке акций по сделкам между участниками CHESS (включая биржевых брокеров от имени их клиентов и крупных институциональных инвесторов). от своего имени), а также ускорить оформление передачи ценных бумаг. CHESS была разработана Австралийской фондовой биржей (ASX) и управляется ASX Settlement and Transfer Corporation (ASTC), дочерней компанией ASX. ^{[ 1 ]}

Согласно австралийскому корпоративному законодательству каждая компания должна вести реестр держателей ценных бумаг. Австралийские листинговые компании заключают договор с ASTC о ведении субрегистра CHESS в качестве агента эмитента. Подрегистр CHESS — это один из двух подрегистров, которые вместе составляют реестр эмитента. Австралийские компании, котирующиеся на ASX, обязаны создать субрегистр CHESS, и все долевые ценные бумаги хранятся через CHESS.

Как работает система

Стороны, которым разрешен доступ к CHESS, называются участниками , которые либо являются членами ASX (например, брокеры), либо иным образом утверждены как неброкеры. Каждому участнику присваивается уникальный код участника . Владелец ценных бумаг CHESS должен быть либо участником CHESS, либо спонсироваться им (например, клиентом брокера). Спонсируемым держателям несертифицированных ценных бумаг присваивается уникальный идентификационный код держателя (HIN) в CHESS, который вместе с кодом участника предоставляет полномочия, на основании которых CHESS разрешает передачу ценных бумаг.

Только назначенный контролирующий участник может инициировать транзакции на CHESS в отношении холдинга. Осуществление несанкционированной транзакции является уголовным преступлением независимо от того, понес клиент убытки или нет; а клиент брокера имеет право на компенсацию убытков, понесенных в результате несанкционированной сделки. Не получив компенсации от брокера, клиент застрахован Национальным гарантийным фондом за убытки, возникшие в результате несанкционированной передачи акций брокером. ^{[ 1 ]}

Владельцы ценных бумаг, у которых есть несертифицированные активы CHESS, по соглашению о спонсорстве с участником CHESS, будут получать периодические отчеты о холдинге непосредственно от Администрации расчетов ASX, в то время как держатели ценных бумаг, спонсируемые эмитентом, будут получать аналогичные отчеты из реестра компаний. Эти отчеты содержат информацию о передачах, выделениях и т. д. по бездокументарным активам. ^{[ 1 ]} Сертификаты акций не выпускаются.

Транзакции

Когда происходит сделка, расчет происходит через два торговых дня ( T+2 ) после сделки. В день расчета контролирующий участник инициирует расчетную транзакцию ASX, а расчетная операция ASX вызывает службу SWIFT FIN Общества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций , службу, которая отправляет финансовую информацию из одного финансового учреждения в другое. ^{[ 2 ]}^{[ 3 ]} отправить межбанковский запрос в Информационно-переводную систему Резервного банка (RITS). Сообщение регулируется Австралийской ассоциацией клиринга платежей (APCA) в соответствии с Положением о системе клиринга крупных сумм (CS4). ^{[ 4 ]}

На основании информации, предоставленной SWIFT FIN, RITS производит окончательный и безотзывный расчет путем одновременного кредитования и дебетования биржевых расчетных счетов участников (ESA), открытых в Резервном банке. ^{[ 5 ]}

RITS уведомляет ASX Settlement о переводе валовой суммы между ESA и ASX Settlement сообщает CHESS, который завершает транзакцию на уровне участника путем регистрации передачи пакета акций в подрегистре CHESS от одного держателя ценных бумаг к другому. В этом случае компания-эмитент несет ответственность за выполнение административных аспектов транзакции, таких как уведомление обеих сторон об изменении пакета акций, а также за обеспечение наличия у нее данных о новом держателе ценных бумаг, таких как банковские реквизиты, адрес связь, номер налогового файла и т. д.

Ссылки

^ Перейти обратно: ^а ^б ^с Введение в CHESS , Ассоциация регистраторов ценных бумаг Австралии
^ Что такое сообщение SWIFT-FIN? На сайте Swift.com
^ Наши решения . На сайте Swift.com
^ Положения о системе клиринга крупных сумм (CS4). Архивировано 13 марта 2018 г. в Wayback Machine . Австралийская платежная клиринговая ассоциация с ограниченной ответственностью. По состоянию на 7 мая 2018 г.
^ Резервный банк Австралии: Политика расчетных счетов на бирже . По состоянию на 7 мая 2018 г.

Внешние ссылки

ASX Settlement and CHESS , Австралийская фондовая биржа (ASX)

[IntrotoCHESS-1] Перейти обратно: ^а ^б ^с Введение в CHESS , Ассоциация регистраторов ценных бумаг Австралии

[2] Что такое сообщение SWIFT-FIN? На сайте Swift.com

[3] Наши решения . На сайте Swift.com

[4] Положения о системе клиринга крупных сумм (CS4). Архивировано 13 марта 2018 г. в Wayback Machine . Австралийская платежная клиринговая ассоциация с ограниченной ответственностью. По состоянию на 7 мая 2018 г.

[5] Резервный банк Австралии: Политика расчетных счетов на бирже . По состоянию на 7 мая 2018 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]