Вопрос под расследованием

Дело под следствием ( MUI , произносится как «муэй», ^[1] иногда называется «Материя, находящаяся в стадии расследования» ^[2] США ) — термин, используемый Комиссией по ценным бумагам и биржам для описания предварительных расследований предполагаемого финансового мошенничества в компаниях, за регулирование которых она отвечает. MUI могут привести к более серьезным официальным расследованиям или могут быть закрыты без принятия дальнейших мер. ^[3]^[4]

Процедуры и правила того, когда и как открывать и закрывать MUI, описаны в Руководстве агентства по обеспечению правоприменения (впервые опубликованном в 2008 году). ^[5]^[6] а также другие меморандумы SEC ^[7] В эпоху 2000-х (десятилетия) любое не отмененное MUI через определенный период времени автоматически становилось «неофициальным расследованием». В 2006 году журнал American Spectator опубликовал статью Питера Уоллисона, критикующую эту практику и утверждающую, что сотрудникам SEC было слишком сложно закрыть расследования, которые они считали необоснованными. ^[1]

Форма, используемая для закрытия MUI. Этот конкретный пример завершил расследование в отношении Бернарда Мэдоффа , отметив его как «неприемлемое для принудительных мер».

MUI отслеживаются в компьютеризированной системе отслеживания дел (CATS) SEC. ^[8] Некоторая информация, связанная с MUI, также может существовать или существовала в прошлом в других компьютерных системах SEC, таких как Суперсистема отслеживания и отчетности «STARS», Индекс поиска взаимосвязи имен (NRSI) и «Hub». ^[9]

Известные MUI

MUI присваиваются коды «номер MUI», ^[10] а также иногда упоминаются по названиям. Вот несколько примечательных примеров:

MNY-07563, «Определенные торговые практики хедж-фондов» ( дело Мэдоффа , отчет SEC OIG) ^[11]
MLA-02469, «Некоторые брокеры-дилеры нарушают лимитный порядок...» ( дело Мэдоффа , отчет SEC OIG) ^[12]
MLA-01909, Goldman Sachs , предполагаемое манипулирование рынком ^[13]
MHO-09356, Deutsche Bank , предполагаемая инсайдерская торговля ^[13]
MHO-09432, Deutsche Bank , предполагаемое манипулирование рынком ^[13]
MNY-07013, Lehman Brothers , предполагаемое финансовое мошенничество ^[13]
MNY-08198, Goldman Sachs , предполагаемая инсайдерская торговля ^[13]
MNY-08145, American International Group , предполагаемая инсайдерская торговля ^[13]
(код неизвестен) - Stanford MUI, 1998 г., предполагаемая финансовая пирамида Роберта Аллена Стэнфорда. ^[13]

Плановое уничтожение закрытых MUI

После того, как вы закрыли MUI, которое не стало расследованием... вы должны избавиться от всех документов, полученных в связи с MUI.

Инструкции для сотрудников SEC во внутренней сети SEC ^[13]

По словам бывшего SEC сотрудника и осведомителя Дарси Флинна, как сообщил Мэтт Тайбби в журнале Rolling Stone в 2011 году, агентство регулярно уничтожало тысячи и тысячи документов MUI, связанных с расследованиями предполагаемых преступлений, совершенных Deutsche Bank , Goldman Sachs , Lehman Brothers , SAC Capital. и другие финансовые компании, вовлеченные в Великую рецессию , которую SEC должна была регулировать. Традиция разрушения началась еще в 1990-е годы. В конечном итоге это вызвало конфликт с Национальным управлением архивов и документации , когда Дарси Флинн рассказала об этой деятельности NARA в 2010 году. Флинн также описал встречу в SEC, на которой высшее руководство обсуждало отказ признать факт уничтожения, поскольку оно, возможно, было незаконным. ^[13] Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что прекратила уничтожать документы MUI в 2010 году. ^[14]

Позиция в процессе принудительного исполнения SEC

Диаграмма из Счетной палаты правительства отчета ^[15]

См. также

Ссылки

^ Перейти обратно: ^а ^б Грубое пробуждение в SEC Питер Дж. Уоллисон | Американский зритель, СТАТЬИ И КОММЕНТАРИИ Понедельник, 1 мая 2006 г.
^ Письмо Чака Грассли, Судебный комитет Сената США, Мэри Шапиро, SEC. Архивировано 21 августа 2011 г. в Wayback Machine , 8 17 2011 г., с вопросом об уничтожении MUI.
^ ВЫ ЧТО СКАЗАЛИ SEC?!!! СТЭНЛИ К. МОРРИС, поверенный по ценным бумагам, Corrigan & Morris LLP. cormorllp.com получено 17 августа 2011 г.
^ Проведение нормативного расследования Сообщество по соблюдению требований и праву SIFMA, Ежегодный семинар 2011 г. повтор 17 августа 2011 г.
^ Руководство по обеспечению соблюдения требований , sec.gov, 2 августа 2011 г., получено 17 августа 2011 г.
^ SEC принимает Руководство по обеспечению соблюдения требований . Архивировано 2 октября 2011 г. на сайте Wayback Machine gibsondunn.com, 2008 г., получено 17 октября 2011 г.
^ Например, меморандум под названием « Меморандум для руководителей местных отделений и их сотрудников по обеспечению соблюдения требований и проверок, отслеживанию направлений на экспертизу и расследований, полученных на основе таких направлений, 8 ноября 2006 г. ». Эта записка недоступна, но она описана в отчете SEC OIG: «Обращения региональных офисов OCIE в правоохранительные органы: отчет № 493 от 30 марта 2011 г.» с сайта sec-oig.gov. Архивировано 11 сентября 2011 г. на Wayback Machine , стр. 2
↑ Аудит данных CATS2000 № 331, 30 января 2002 г. РЕЗЮМЕ , sec.gov, получено 17 августа 2011 г.
^ Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа , SEC, через Google Книги. См. также: ПРОВЕРКА СОБЛЮДЕНИЯ И ЭКСПЕРТИЗЫ НАПРАВЛЕНИЯ В ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ ПРАВИЛА. РЕЗЮМЕ. Архивировано 6 октября 2011 г. в Wayback Machine , SEC OIG. Направление на экспертизу, Аудит 322, 28 июня 2001 г. См. также: Обращения региональных офисов OCIE в правоохранительные органы. Архивировано 11 сентября 2011 г. в Wayback Machine , 30 марта 2011 г., отчет № 49, стр. 2. все получены 18 августа 2011 г.
^ Руководство по обеспечению соблюдения требований по ценным бумагам: тактика и стратегия Николь А. Бейкер, Киркпатрик и Локхарт Николсон Грэм , Американская ассоциация адвокатов, 2007 г.
^ Внутренняя электронная почта SEC, 2006 г. , sec.gov, часть расследования OIG SEC по делу Мэдоффа. получено в 2011 г. 8 17
^ Внутренний документ SEC 2009 года , sec.gov, часть расследования OIG SEC по делу Мэдоффа. получено в 2011 г. 8 17
^ Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я Скрывает ли SEC преступления на Уолл-стрит? , Мэтт Тайбби, Rolling Stone, 17 августа 2011 г.
^ Файлы SEC были незаконно уничтожены, говорит адвокат , ЭДВАРД ВЯТТ, 17 августа 2011 г.
^ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖЕ. Дополнительные действия, необходимые для обеспечения запланированных улучшений. Устранение ограничений в работе отдела обеспечения соблюдения. Архивировано 30 марта 2012 г. на Wayback Machine. Август 2007 г. ГАО-07-830

[aei1-1] Перейти обратно: ^а ^б Грубое пробуждение в SEC Питер Дж. Уоллисон | Американский зритель, СТАТЬИ И КОММЕНТАРИИ Понедельник, 1 мая 2006 г.

[grassley1-2] Письмо Чака Грассли, Судебный комитет Сената США, Мэри Шапиро, SEC. Архивировано 21 августа 2011 г. в Wayback Machine , 8 17 2011 г., с вопросом об уничтожении MUI.

[corri-3] ВЫ ЧТО СКАЗАЛИ SEC?!!! СТЭНЛИ К. МОРРИС, поверенный по ценным бумагам, Corrigan & Morris LLP. cormorllp.com получено 17 августа 2011 г.

[sifm-4] Проведение нормативного расследования Сообщество по соблюдению требований и праву SIFMA, Ежегодный семинар 2011 г. повтор 17 августа 2011 г.

[5] Руководство по обеспечению соблюдения требований , sec.gov, 2 августа 2011 г., получено 17 августа 2011 г.

[6] SEC принимает Руководство по обеспечению соблюдения требований . Архивировано 2 октября 2011 г. на сайте Wayback Machine gibsondunn.com, 2008 г., получено 17 октября 2011 г.

[memo15-7] Например, меморандум под названием « Меморандум для руководителей местных отделений и их сотрудников по обеспечению соблюдения требований и проверок, отслеживанию направлений на экспертизу и расследований, полученных на основе таких направлений, 8 ноября 2006 г. ». Эта записка недоступна, но она описана в отчете SEC OIG: «Обращения региональных офисов OCIE в правоохранительные органы: отчет № 493 от 30 марта 2011 г.» с сайта sec-oig.gov. Архивировано 11 сентября 2011 г. на Wayback Machine , стр. 2

[cats1-8] Аудит данных CATS2000 № 331, 30 января 2002 г. РЕЗЮМЕ , sec.gov, получено 17 августа 2011 г.

[secit-9] Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа , SEC, через Google Книги. См. также: ПРОВЕРКА СОБЛЮДЕНИЯ И ЭКСПЕРТИЗЫ НАПРАВЛЕНИЯ В ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ ПРАВИЛА. РЕЗЮМЕ. Архивировано 6 октября 2011 г. в Wayback Machine , SEC OIG. Направление на экспертизу, Аудит 322, 28 июня 2001 г. См. также: Обращения региональных офисов OCIE в правоохранительные органы. Архивировано 11 сентября 2011 г. в Wayback Machine , 30 марта 2011 г., отчет № 49, стр. 2. все получены 18 августа 2011 г.

[sec11-10] Руководство по обеспечению соблюдения требований по ценным бумагам: тактика и стратегия Николь А. Бейкер, Киркпатрик и Локхарт Николсон Грэм , Американская ассоциация адвокатов, 2007 г.

[mny07563-a-11] Внутренняя электронная почта SEC, 2006 г. , sec.gov, часть расследования OIG SEC по делу Мэдоффа. получено в 2011 г. 8 17

[mla02469-a-12] Внутренний документ SEC 2009 года , sec.gov, часть расследования OIG SEC по делу Мэдоффа. получено в 2011 г. 8 17

[taibi20118-13] Перейти обратно: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж ^г ^час ^я Скрывает ли SEC преступления на Уолл-стрит? , Мэтт Тайбби, Rolling Stone, 17 августа 2011 г.

[nyt2-14] Файлы SEC были незаконно уничтожены, говорит адвокат , ЭДВАРД ВЯТТ, 17 августа 2011 г.

[15] КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖЕ. Дополнительные действия, необходимые для обеспечения запланированных улучшений. Устранение ограничений в работе отдела обеспечения соблюдения. Архивировано 30 марта 2012 г. на Wayback Machine. Август 2007 г. ГАО-07-830

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]

[8]

[9]

[10]

[11]

[12]

[13]

[14]

[15]