Голдман Сакс
 | |
 | |
| тип компании | Общественный |
|---|---|
| |
| В | US38141G1040 |
| Промышленность | Финансовые услуги |
| Основан | 1869 |
| Основатели | |
| Главное управление | 200 Вест-стрит , Нью-Йорк , Нью-Йорк , НАС |
Обслуживаемая территория | Мировой |
Действующие лица |
|
| Услуги | |
| Доход |  долларов США 46,25 млрд (2023 г.) |
| 10,74 миллиарда долларов США (2023 г.) | |
| 8,52 миллиарда долларов США (2023 г.) | |
| АУМ |  2,81 триллиона долларов США (2023 г.) |
| Всего активов | 1,64 триллиона долларов США (2023 г.) |
| Общий капитал | 117 миллиардов долларов США (2023 г.) |
Количество работников | 45,300 (2023) |
| Дочерние компании | |
| Коэффициент капитала | Уровень 1 15,0% (2022 г.; Базель III Advanced) |
| Рейтинг |
|
| Веб-сайт | www |
| Сноски/ссылки [1] | |
Goldman Sachs Group, Inc. ( / s æ k s / SAKS ) — американский многонациональный инвестиционный банк и компания финансовых услуг . Основанный в 1869 году, Goldman Sachs имеет штаб-квартиру в Нижнем Манхэттене в Нью-Йорке , а региональные штаб-квартиры расположены во многих международных финансовых центрах. [1] Goldman Sachs — второй по величине инвестиционный банк в мире по выручке [2] и занимает 55-е место в Fortune 500 по совокупному доходу. списке крупнейших корпораций США [3] В рейтинге Forbes Global 2000–2023 Goldman Sachs занял 34-е место. [4] считает его системно значимым финансовым учреждением Совет по финансовой стабильности .
Goldman Sachs предлагает услуги в области инвестиционно-банковской деятельности (консультации по вопросам слияний и поглощений и реструктуризации ), андеррайтинга ценных бумаг , первичного брокерского обслуживания , управления активами , а также управления активами и управления инвестициями через Goldman Sachs Personal Financial Management . Он является маркет-мейкером многих видов финансовых продуктов и предоставляет клиринговые и кастодиальные банковские услуги. Он управляет фондами прямых инвестиций и хедж-фондами . Он структурирует сложные и индивидуальные финансовые продукты. Goldman Sachs Bank USA Ему также принадлежит прямой банк . Он торгует как от имени своих клиентов ( потоковая торговля ), так и за свой счет ( проприетарная торговля ). Компания инвестирует и организует финансирование стартапов, а во многих случаях получает дополнительный бизнес в качестве букраннера , когда компании проводят первичные публичные размещения акций . [5]
История [ править ]
Основание и учреждение [ править ]
Голдман основал компанию Goldman Sachs В 1869 году Маркус в Нью-Йорке в однокомнатном офисе в подвале рядом с угольным желобом. [6] [7] [8] зять Голдмана Сэмюэл Сакс . В 1882 году к фирме присоединился [9] [10] В 1885 году к бизнесу присоединились сын Голдмана Генри Гольдман и его зять Людвиг Дрейфус, и фирма приняла свое нынешнее название — Goldman Sachs & Co. [11] Компания стала пионером в использовании коммерческих бумаг для предпринимателей и присоединилась к Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE) в 1896 году. [12] К 1898 году капитал фирмы составлял 1,6 миллиона долларов. [12] Он открыл офисы в Бостоне и Чикаго в 1900 году, в Сан-Франциско в 1918 году, а также в Филадельфии и Сент-Луисе в 1920 году. [13]
Goldman вышел на рынок первичного публичного размещения акций в 1906 году, выведя на биржу акции Sears, Roebuck and Company . [12] Сделке способствовала личная дружба Генри Голдмана с Джулиусом Розенвальдом , владельцем Sears. [12] Затем последовали другие андеррайтинговые работы для первичных публичных размещений, в том числе General Cigar Company в 1906 году, FW Woolworth Company в 1912 году и Continental Can . [13] [12] Фирма была новатором в установлении соотношения цены и прибыли вместо балансовой стоимости в качестве метода оценки компаний и, следовательно, смогла привлечь средства для розничных продавцов и компаний с небольшим количеством твердых активов. [13]
В 1912 году Генри С. Бауэрс стал первым человеком, не являющимся членом семьи основателей, который стал партнером компании и получил долю в ее прибыли. [12]
В 1917 году под растущим давлением со стороны других партнеров фирмы из-за его прогерманской позиции Генри Гольдман подал в отставку. [12] Семья Сакс получила полный контроль над фирмой, пока Уоддилл Кэтчингс . в 1918 году к компании не присоединился [12] К 1928 году Кэтчингс стал партнером Goldman с крупнейшей долей в фирме. [12] В 1919 году компания приобрела основной пакет акций Merck & Co., а в 1922 году — основной пакет акций General Foods . [13]
4 декабря 1928 года фирма запустила Goldman Sachs Trading Corp.Ad, закрытый фонд . [14] Фонд обанкротился во время краха Уолл-стрит в 1929 году на фоне обвинений в том, что Goldman занимался манипулированием ценами на акции и инсайдерской торговлей . [12]
1930–1980 [ править ]
В 1930 году, во время Великой депрессии , фирма вытеснила Кэтчингса, и Сидни Вайнберг взял на себя роль старшего партнера. Вайнберг переключил внимание Goldman с трейдинга на инвестиционно-банковскую деятельность . [12] Его действия помогли частично восстановить испорченную репутацию Goldman. Под руководством Вайнберга Голдман был ведущим советником при первичном публичном размещении акций Ford Motor Company на сумму 657 миллионов долларов в 1956 году, что было крупной победой на тот момент, а также при размещении облигаций Sears Roebuck на 350 миллионов долларов в 1958 году. [13] Под руководством Вайнберга фирма открыла отдел инвестиционных исследований и отдел муниципальных облигаций и стала одним из первых новаторов в рисковом арбитраже . [12]
В 1950-х годах Гас Леви присоединился к фирме в качестве трейдера ценными бумагами, где за господство боролись две державы: одна из инвестиционно-банковской деятельности, а другая из торговли ценными бумагами. Леви был пионером в области торговли блоками , и под его руководством фирма установила эту тенденцию. Из-за сильного влияния Вайнберга в 1956 году фирма сформировала инвестиционно-банковское подразделение, пытаясь отвлечься от Вайнберга. [12]
В 1957 году штаб-квартира компании была перенесена на Брод-стрит , 20 , Нью-Йорк. [12]
В 1969 году Леви взял на себя роль старшего партнера Вайнберга и снова построил торговую франшизу Goldman. [15] Леви приписывают знаменитую философию Goldman о «долгосрочной жадности», которая подразумевает, что пока деньги зарабатываются в долгосрочной перспективе, краткосрочные потери терпимы. В то же время партнеры реинвестировали в фирму почти всю свою прибыль. [16] Вайнберг остался старшим партнером фирмы и умер в июле того же года. [17]
Еще один финансовый кризис для фирмы произошел в 1970 году, когда Penn Central Transportation Company обанкротилась, имея в обращении коммерческие бумаги на сумму более 80 миллионов долларов (~ 484 миллиона долларов в 2023 году), большая часть которых была выпущена через Goldman Sachs. Банкротство было масштабным, и последовавшие за ним судебные иски, особенно со стороны SEC , поставили под угрозу партнерский капитал, выживание и репутацию фирмы. [18] Именно это банкротство привело к присвоению кредитных рейтингов каждому сегодняшнему эмитенту коммерческих бумаг несколькими службами кредитных рейтингов. [19]
Под руководством старшего партнера Стэнли Р. Миллера фирма открыла свой первый международный офис в Лондоне в 1970 году и создала подразделение по управлению частным капиталом наряду с подразделением с фиксированным доходом в 1972 году. [13] [20] Компания впервые применила стратегию « белого рыцаря » в 1974 году, пытаясь защитить Electric Storage Battery от враждебного предложения о поглощении со стороны International Nickel и конкурента Goldman, Morgan Stanley . [21] Джон Вайнберг , сын Сиднея Вайнберга, и Джон К. Уайтхед взяли на себя роль состарших партнеров в 1976 году, еще раз подчеркнув совместное руководство в фирме. Одной из их инициатив было установление 14 принципов ведения бизнеса. [22]
1981–2000 [ править ]
16 ноября 1981 года фирма приобрела J. Aron & Company, фирму по торговле сырьевыми товарами , которая объединилась с подразделением фиксированного дохода и стала известна как «Фиксированный доход, валюты и сырьевые товары». [23] Дж. Арон занимался рынками кофе и золота, а бывший генеральный директор Goldman Ллойд Бланкфейн . в результате этого слияния к фирме присоединился [24]
В 1983 году фирма переехала в недавно построенную глобальную штаб-квартиру на Брод-стрит, 85 и занимала это здание до тех пор, пока в 2009 году не переехала в свою нынешнюю штаб-квартиру. [25] [26] В 1985 году он подписал публичное размещение инвестиционного фонда недвижимости , который владел Рокфеллер-центром , что на тот момент стало крупнейшим размещением REIT в истории. [27] С началом распада Советского Союза фирма также стала участвовать в содействии глобальному приватизационному движению, консультируя компании, которые отделялись от своих родительских правительств. [28]
В 1986 году фирма сформировала Goldman Sachs Asset Management, которая управляет большинством своих взаимных и хедж-фондов . [29] В том же году фирма также выступила гарантом IPO Microsoft , консультировала General Electric при приобретении RCA . [29] и присоединилась к Лондонской и Токийской фондовым биржам , где число слияний и поглощений выросло. [13] В 1980-е годы фирма стала первым банком, который распространял свои инвестиционные исследования в электронном виде, и провела первое публичное размещение облигаций оригинального выпуска с глубоким дисконтом . [29] В 1988 году он помог Государственному банку Индии получить кредитный рейтинг и разместить 200 миллионов долларов США на рынке коммерческих бумаг США. [30]
Роберт Рубин и Стивен Фридман взяли на себя обязанности старших товарищей в 1990 году и пообещали сосредоточиться на глобализации фирмы для укрепления направлений слияний и поглощений, а также торговых направлений. [31] В 1990 году фирма представила безбумажную торговлю на Нью-Йоркской фондовой бирже. [32] Рубин покинул фирму в 1992 году, чтобы работать в период президентства Билла Клинтона . [13] В 1994 году компания запустила товарный индекс Goldman Sachs (GSCI) и открыла свой первый офис в Китае в Пекине . [33] В том же году Джон Корзин стал генеральным директором после ухода Фридмана с поста генерального партнера. [34]
Рубин подвергся критике в Конгрессе за использование счета Министерства финансов, находящегося под его личным контролем, для распределения 20 миллиардов долларов на спасение мексиканских облигаций, ключевым дистрибьютором которых был Goldman. [35] 22 ноября 1994 года мексиканская фондовая биржа Bolsa допустила Goldman Sachs и еще одну фирму к работе на этом рынке. [36] В 1994 году кризис мексиканского песо угрожал свести на нет стоимость мексиканских облигаций, принадлежащих Goldman Sachs. [37]
В 1994 году Goldman профинансировал Рокфеллер-центр в рамках сделки, которая позволила ему получить долю в собственности. [38] в 1996 году и продал Рокфеллер-центр Тишману Шпейеру в 2000 году. [39] В апреле 1996 года Goldman был ведущим андеррайтером первичного публичного размещения акций Yahoo! . [40] В 1998 году она была одним из ведущих менеджеров IPO NTT DoCoMo на сумму 2 триллиона иен . [41] В 1999 году Goldman приобрел Hull Trading Company за 531 миллион долларов (~ 913 миллионов долларов в 2023 году). [42] [43] в рамках перехода к электронной торговле . [44] После десятилетий дебатов между партнерами компания стала публичной компанией посредством первичного публичного размещения акций в мае 1999 года. [45] Goldman продал 12,6% компании публично, а после IPO 48,3% компании принадлежало 221 бывшему партнеру, 21,2% компании принадлежало сотрудникам, не являющимся партнерами, а оставшиеся 17,9% принадлежали пенсионерам. Партнеры Goldman и два давних инвестора, Sumitomo Bank Ltd. и Assn, инвестиционное подразделение Kamehameha Schools . [46] На момент листинга акции стоили 53 доллара каждая. После IPO Генри Полсон стал председателем и главным исполнительным директором, сменив Джона Корзайна. [47]
2000–2007 [ править ]
В сентябре 2000 года Goldman Sachs приобрел Spear, Leeds & Kellogg, одну из крупнейших специализированных фирм на Нью-Йоркской фондовой бирже, за 6,3 миллиарда долларов (~ 10,6 миллиарда долларов в 2023 году). [48]
В январе 2000 года Goldman вместе с Lehman Brothers был ведущим менеджером первого размещения интернет-облигаций для Всемирного банка . [49]
В 2000 году Goldman Sachs консультировал Джима и Джанет Бейкер по поводу продажи Dragon NaturallySpeaking компании Lernout & Hauspie бельгийской за 580 миллионов долларов в виде акций L&H. Позже L&H обанкротилась из-за мошенничества с бухгалтерским учетом, и цена ее акций значительно упала. Бейкеры подали иск против Goldman Sachs, обвиняя в халатности, умышленном и небрежном искажении фактов, а также в нарушении фидуциарных обязанностей, поскольку Goldman не раскрыл и не предупредил Dragon или Бейкеров о проблемах с бухгалтерским учетом у покупателя, L&H. Юристы Goldman заявили, что в задачу Goldman не входит раскрытие мошенничества с бухгалтерским учетом. 23 января 2013 года федеральное жюри отклонило иски Бейкеров и признало, что Goldman Sachs не несет ответственности перед Бейкерами, вместо этого подняв встречные иски на сторону Goldman. [50]
В марте 2003 года фирма приобрела 45% акций совместного предприятия с JBWere , австралийским инвестиционным банком. [49] В апреле 2003 года Goldman приобрел The Ayco Company LP, платную службу финансового консультирования. [51]
В октябре 2003 года в своем докладе № 99 по глобальной экономике («Мечтания вместе со странами БРИК: путь к 2050 году») исследователи Goldman Sachs во главе с Джимом О'Нилом, бароном О'Нилом из Гатли, представили концепцию БРИК , определяющую развивающиеся страны Бразилия , Россия , Индия и Китай – как развивающиеся экономические державы . [52]
В мае 2006 года Полсон покинул фирму и занял пост министра финансов США , а Ллойд Бланкфейн был назначен председателем и главным исполнительным директором. [53]
В январе 2007 года Goldman вместе с CanWest Global Communications приобрел Alliance Atlantis , компанию с правами на трансляцию франшизы CSI . [54]
субстандартного ипотечного кредитования: 2007–2008 гг . Кризис
В результате своего участия в секьюритизации во время кризиса субстандартного ипотечного кредитования Goldman Sachs пострадал во время финансового кризиса 2007–2008 годов . [55] [56] и он получил инвестиции в размере 10 миллиардов долларов от Министерства финансов США в рамках Программы помощи проблемным активам , финансовой помощи , созданной Законом о чрезвычайной экономической стабилизации 2008 года . Инвестиции были сделаны в ноябре 2008 года и погашены с процентами в июне 2009 года. [57] [58]
в 2007 году Во время кризиса субстандартного ипотечного кредитования Goldman получил прибыль от обвала субстандартных ипотечных облигаций летом 2007 года за счет коротких продаж субстандартных ипотечных ценных бумаг . Двум трейдерам Goldman, Майклу Свенсону и Джошу Бирнбауму , приписывают ответственность за большую прибыль фирмы во время кризиса. [59] [60] Goldman Эта пара, входящая в группу структурированных продуктов в Нью-Йорке , получила прибыль в размере 4 миллиардов долларов, «ставя» на крах рынка субстандартных кредитов и сокращая ценные бумаги, связанные с ипотекой. К лету 2007 года они убедили коллег принять их точку зрения и убедили скептически настроенных руководителей по управлению рисками. [61] Первоначально фирма избежала крупных списаний по субстандартным ипотечным кредитам и получила чистую прибыль благодаря значительным потерям по нестандартным секьюритизированным кредитам, которые были компенсированы прибылью по коротким ипотечным позициям. Жизнеспособность фирмы оказалась под вопросом, поскольку кризис усилился в сентябре 2008 года.
В октябре 2007 года Goldman Sachs подвергся критике за упаковку рискованных ипотечных кредитов и продажу их населению как безопасных инвестиций. [62]
В 2007 году бывший трейдер Goldman Sachs Мэтью Маршалл Тейлор был уволен после того, как скрыл несанкционированную торговлю с деривативами на индекс S&P 500 на сумму 8,3 миллиарда долларов путем внесения «множественных ложных записей» в торговую систему Goldman с целью защитить свой бонус в конце года в размере 1,5 миллиона долларов. Сделки обошлись компании в 118 миллионов долларов. В 2013 году Тейлор признал себя виновным и был приговорен к 9 месяцам тюремного заключения и возмещению убытков в размере 118 миллионов долларов. [63]
21 сентября 2008 года Goldman Sachs и Morgan Stanley, два последних крупных инвестиционных банка в США, подтвердили, что станут традиционными банковскими холдинговыми компаниями . [64] [65] Одобрение Федеральной резервной системой их предложения стать банками положило конец бизнес-модели независимых фирм по ценным бумагам, спустя 75 лет после того, как Конгресс отделил их от кредиторов, принимающих депозиты, и положило конец неделям хаоса, который привел Lehman Brothers к банкротству и привел к поспешной продаже ценных бумаг. Merrill Lynch в пользу Bank of America Corp. [66] 23 сентября 2008 года Berkshire Hathaway согласилась приобрести привилегированные акции Goldman на 5 миллиардов долларов, а также получила варранты Goldman на 5 миллиардов долларов на покупку еще обыкновенных акций в течение пяти лет. [67] Компания также привлекла $5 млрд посредством публичного размещения акций по цене $123 за акцию. [67] Goldman также получил инвестиции в привилегированные акции в размере 10 миллиардов долларов от Казначейства США в октябре 2008 года в рамках Программы помощи проблемным активам (TARP). [68]
Эндрю Куомо , тогдашний генеральный прокурор Нью-Йорка , поставил под сомнение решение Goldman выплатить 953 сотрудникам бонусы в размере не менее 1 миллиона долларов (~ 1,39 миллиона долларов в 2023 году) каждому после того, как он получил средства TARP в 2008 году. [69] Однако в тот же период генеральный директор Ллойд Бланкфейн и шесть других руководителей высшего звена решили отказаться от бонусов, заявив, что, по их мнению, это правильный поступок, в свете «того факта, что мы являемся частью отрасли, которая напрямую связана с продолжающимся экономическое бедствие». [70] Куомо назвал этот шаг «уместным и разумным» и призвал руководителей других банков последовать примеру фирмы и отказаться от выплаты бонусов. [70] В июне 2009 года Goldman Sachs погасил инвестиции TARP Казначейства США с 23% процентной ставкой (в виде 318 миллионов долларов в виде выплат по привилегированным дивидендам и 1,418 миллиардов долларов в виде варрантов). [71] 18 марта 2011 года Goldman Sachs получил одобрение Федеральной резервной системы на выкуп привилегированных акций Berkshire в Goldman. [72] В декабре 2009 года Goldman объявил, что 30 его топ-менеджеров будут получать бонусы в конце года в виде акций с ограниченным доступом, которые они не смогут продать в течение пяти лет, с возврата . условиями [73] [74]
Во время финансового кризиса 2007–2008 годов Федеральная резервная система ввела несколько краткосрочных кредитов и механизмов ликвидности, чтобы помочь стабилизировать рынки. Некоторые из транзакций в рамках этих механизмов предоставили ликвидность учреждениям, чей беспорядочный крах мог серьезно ударить по и без того хрупкой финансовой системе. [75] Goldman Sachs был одним из самых активных пользователей этих кредитных линий, взяв множество кредитов в период с 18 марта 2008 г. по 22 апреля 2009 г. Кредитная линия для первичных дилеров (PDCF), первая кредитная линия ФРС, когда-либо предоставлявшая кредиты овернайт инвестиционным банкам. , предоставил Goldman Sachs кредит на общую сумму 589 миллиардов долларов под залог, такой как инструменты корпоративного рынка и ценные бумаги, обеспеченные ипотекой . [76] Механизм срочного кредитования ценными бумагами (TSLF), который позволяет первичным дилерам брать взаймы ликвидные казначейские ценные бумаги на один месяц в обмен на менее ликвидное обеспечение, предоставил Goldman Sachs кредит на общую сумму 193 миллиарда долларов. [77] Заимствования Goldman Sachs за эти месяцы составили 782 миллиарда долларов в сотнях возобновляемых транзакций. [78] Кредиты были полностью погашены в соответствии с условиями кредитов. [79]
В 2008 году Goldman Sachs запустил программу стажировок «Возвращение» после того, как исследования и консультации с другими фирмами привели их к пониманию того, что перерывы в карьере случаются и что возвращение на работу является трудным, особенно для женщин. Целью программы «Возвращение» было предоставить работникам возможность временного трудоустройства. Goldman Sachs владеет торговой маркой термина «Возврат». [80]
Согласно опросу BrandAsset Valuator, проведенному в 2009 году среди 17 000 человек по всей стране, репутация фирмы пострадала в 2008 и 2009 годах, а конкурента Morgan Stanley уважали больше, чем Goldman Sachs, что полностью изменило мнение в 2006 году. [81] В 2011 году Goldman получил полный контроль над JBWere, выкупив компанию за 1 миллиард долларов (~ 1,34 миллиарда долларов в 2023 году). [82]
Глобальная Альфа [ править ]
В сентябре 2011 года Goldman Sachs объявил о закрытии Global Alpha Fund LP, своего крупнейшего хедж-фонда, который находился под управлением Goldman Sachs Asset Management (GSAM). [83] [84] Global Alpha, созданная в середине 1990-х годов с капиталом в 10 миллионов долларов, [85] когда-то был «одним из крупнейших и наиболее эффективных хедж-фондов в мире» с активами под управлением (AUM) на сумму более 12 миллиардов долларов на пике своего развития в 2007 году. [86] Global Alpha использовала количественный анализ и компьютерные модели для инвестирования. [83] используя высокочастотную торговлю . Ее основали Клифф Эснесс и Марк Кархарт , разработавшие статистические модели, на которых основывалась торговля. [85] описал Global Alpha The Wall Street Journal как «большой секретный хедж-фонд» — «Кадиллак парка альтернативных инвестиций», который к 2006 году принес Goldman Sachs миллионы. [87] К середине 2008 года активы под управлением (AUM) фонда снизились до 2,5 миллиардов долларов, к июню 2011 года AUM составлял менее 1,7 миллиарда долларов, а к сентябрю 2011 года, после убытков в том же году, AUM составлял примерно 1 миллиард долларов. [88]
2013–2015 [ править ]
В 2013 году Goldman подписал предложение на сумму 2,913 миллиарда долларов (~ 3,76 миллиарда долларов в 2023 году) по облигациям для получения доходов от дорожных сборов системы Grand Parkway для района Хьюстона, штат Техас, одного из самых быстрорастущих регионов в Соединенных Штатах. Залог будет погашен за счет доходов от дорожных сборов. [89] [90]
В апреле 2013 года вместе с Deutsche Bank Goldman возглавил размещение облигаций Apple Inc. на сумму 17 миллиардов долларов , крупнейшую сделку по корпоративным облигациям в истории. [91] [92] и первое для Apple с 1996 года. Goldman Sachs управлял обоими предыдущими размещениями облигаций Apple в 1990-х годах. [92]
В июне 2013 года Goldman Sachs приобрел кредитный портфель у базирующейся в Брисбене Suncorp Group , одного из крупнейших банков и страховых компаний Австралии. Кредитный портфель номинальной стоимостью 1,6 миллиарда австралийских долларов был приобретен за 960 миллионов австралийских долларов. [93] [94]
В сентябре 2013 года Goldman Sachs Asset Management согласилась приобрести стабильный бизнес Deutsche Asset & Wealth Management с общей стоимостью активов под наблюдением в 21,6 миллиарда долларов (~ 27,9 миллиарда долларов в 2023 году) по состоянию на 30 июня 2013 года. [update]. [95]
В 2014 году Goldman Sachs приобрел у датского правительства 18% акций DONG Energy (ныне Ørsted A/S ), крупнейшей электроэнергетической компании в Дании, после того как компании потребовался новый капитал, но она не смогла привлечь государственное финансирование. [96] Продажа вызвала протесты общественности в Копенгагене и привела к отставке шести министров кабинета министров и выходу Социалистической народной партии из премьер-министра Хелле Торнинг-Шмидт . левой правящей коалиции [97] Протестующие опасались, что Goldman будет иметь долю в собственности из-за его роли в финансовом кризисе 2007-2008 годов и возможного перемещения доходов компании в налоговые убежища . [97] Дополнительные протесты произошли в 2016 году, когда первичное публичное размещение акций компании привело к неожиданной прибыли Goldman. [98] Goldman приобрел 18% акций в 2014 году за 8 миллиардов крон и продал чуть более 6% акций в 2017 году за 6,5 миллиардов крон. [99] Goldman продал оставшуюся долю в коммунальном предприятии в 2017 году. [100]
В январе 2014 года Ливийское инвестиционное управление (LIA) подало иск против Goldman на 1 миллиард долларов после того, как фирма потеряла 98% из 1,3 миллиарда долларов, которые LIA инвестировала в Goldman в 2007 году. [101] [102] Убытки были связаны со сделками с деривативами, которые принесли Goldman комиссионные в размере 350 миллионов долларов. [103] [104] В судебных документах Goldman признался, что использовал небольшие подарки, случайные поездки и стажировки, чтобы получить доступ к суверенному фонду благосостояния Ливии. [105] В октябре 2016 года после судебного разбирательства судья Вивьен Роуз вынесла решение в пользу Goldman Sachs, заявив, что отношения «не выходили за рамки обычных сердечных и взаимовыгодных отношений, которые возникают между банком и клиентом» и что комиссионные Goldman были не чрезмерный. [106]
В августе 2015 года Goldman Sachs согласился приобрести онлайн-депозитную платформу GE Capital Bank компании General Electric , включая онлайн-депозиты на 8 миллиардов долларов США и еще 8 миллиардов долларов США через брокерские депозитные сертификаты. [107]
2016–2020 [ править ]
В апреле 2016 года Goldman Sachs запустил GS Bank, прямой банк . [108] потребительские кредиты без комиссии В октябре 2016 года Goldman Sachs Bank USA начал предлагать необеспеченные под брендом Marcus от Goldman Sachs. [109] В марте 2016 года Goldman Sachs согласился приобрести области финансовых технологий стартап в Honest Dollar , инструмент цифровых пенсионных накоплений, основанный американским предпринимателем Уэрли , ориентированный на помощь сотрудникам малого бизнеса и самозанятым работникам в получении доступных пенсионных планов. Условия сделки не разглашаются. [110]
2,8 миллиарда долларов (~ 3,42 миллиарда долларов в 2023 году) В мае 2017 года Goldman Sachs приобрел облигации PDVSA 2022 на сумму у Центрального банка Венесуэлы во время протестов в Венесуэле в 2017 году . [111]
В апреле 2018 года Goldman Sachs приобрел Clarity Money, стартап в области личных финансов. [112] 10 сентября 2018 года Goldman Sachs приобрел Boyd Corporation у Genstar Capital за 3 миллиарда долларов (~ 3,59 миллиарда долларов в 2023 году). [113] 16 мая 2019 года Goldman Sachs приобрел United Capital Financial Advisers, LLC за 750 миллионов долларов (~882 миллиона долларов в 2023 году). [114]
В марте 2019 года Apple, Inc. объявила, что будет сотрудничать с Goldman Sachs для запуска Apple Card , первой кредитной карты банка. [115] Возможность партнерства была отклонена другими банками, включая Barclays , Citigroup , JPMorgan Chase и Synchrony Financial . [116] [117]
В марте 2019 года лондонский регулятор оштрафовал Goldman Sachs на 34,4 миллиона фунтов стерлингов за искажение информации о миллионах транзакций за десятилетие. [118]
В декабре 2019 года компания обязалась инвестировать и профинансировать 750 миллиардов долларов в проекты по изменению климата, а также прекратить финансирование разведки нефти в Арктике и некоторых проектов, связанных с углем. [119]
2020 – настоящее время [ править ]
В июне 2020 года Goldman Sachs представил новый корпоративный шрифт Goldman Sans и сделал его бесплатным. После того, как интернет-пользователи обнаружили, что условия лицензии запрещают унижение Goldman Sachs, банк подвергался большим насмешкам и унижению в собственном шрифте, пока в конечном итоге не сменил лицензию на стандартную лицензию SIL Open Font License . [120]
Goldman Sachs был втянут в скандал 1Malaysia Development Berhad Малайзии , связанный с суверенным фондом благосостояния 1Malaysia Development Berhad (1MDB). Банк выплатил штраф в размере 2,9 миллиарда долларов в соответствии с Законом о коррупции за рубежом , что стало крупнейшим на сегодняшний день штрафом. В июле 2020 года Goldman Sachs согласовал выплату Малайзии 3,9 миллиарда долларов по уголовным обвинениям, связанным со скандалом с 1MDB. [121] [122] По обвинениям, предъявленным по тому же делу в других странах, Goldman Sachs согласился в октябре того же года выплатить более 2,9 миллиарда долларов, из которых более 2 миллиардов долларов пойдут на штрафы, наложенные в США. [123] [124]
С 1 июля 2020 года фирма больше не проводит первичные публичные размещения компаний без «хотя бы одного разнообразного кандидата в совет директоров с упором на женщин» в США и Европе. [125] [126]
В августе 2021 года Goldman Sachs объявил, что согласился приобрести NN Investment Partners , долларов США на сумму 335 миллиардов под управлением которой находились активы , за 1,7 миллиарда евро у NN Group . [127]
В сентябре 2021 года Goldman Sachs объявил о приобретении GreenSky примерно за 2,24 миллиарда долларов (~ 2,48 миллиарда долларов в 2023 году) и завершил приобретение в марте 2022 года. [128]
В марте 2022 года Goldman Sachs объявил, что сворачивает свой бизнес в России в соответствии с нормативными и лицензионными требованиями в отношении санкций после российского вторжения в Украину . [129]
Также в том же месяце Goldman Sachs объявил о приобретении NextCapital Group, чикагского поставщика цифровых пенсионных консультаций с открытой архитектурой. [130]
В июне 2022 года Goldman Sachs предложил свой первый дериватив , связанный с эфиром (ETH). [131] Goldman Sachs был объявлен официальным партнером McLaren. [132]
В сентябре 2022 года Goldman Sachs объявил об увольнении сотен сотрудников компании, по-видимому, в результате отчета о доходах за июль того же года, который показал значительное сокращение. [133]
В феврале 2024 года канал CNBC сообщил, что Goldman Sachs расширяет свое влияние на экономическую жизнь большего числа американцев через Rhythm Energy, независимого поставщика энергии в Техасе. Фирма принадлежала фонду прямых инвестиций, но она действовала независимо. На момент подготовки отчета он был подключен к энергосетям, которые обеспечивали электричеством 190 миллионов американцев. [134]
Компания расширяет свой бизнес в Индии : Goldman Sachs инвестировал 72 крора вон (720 000 000 вон) в 15 лакхов (1 500 000) акций компании Medi Assist Healthcare, которая дебютирует в январе 2024 года. [135]
и вопросы Споры юридические
 | Этот раздел может быть слишком длинным и чрезмерно подробным. ( март 2022 г. ) |
Компанию критиковали за отсутствие этических стандартов. [136] работа с диктаторскими режимами, [137] тесные отношения с федеральным правительством США через « вращающуюся дверь » бывших сотрудников, [138] и повышение цен на сырьевые товары посредством спекуляций фьючерсами . [139] Сотрудники также критиковали компанию за 100-часовую рабочую неделю, высокий уровень неудовлетворенности сотрудников среди аналитиков-первокурсников, жестокое обращение со стороны начальства, нехватку ресурсов для психического здоровья и чрезвычайно высокий уровень стресса на рабочем месте, приводящий к физическим травмам. дискомфорт. [140] [141]
кризисе 2007–2008 годов Роль в финансовом
Goldman подвергся критике за то, что он якобы ввел в заблуждение своих инвесторов и получил прибыль от краха ипотечного рынка во время финансового кризиса 2007–2008 годов . Это привело к расследованиям Конгресса США , Министерства юстиции США и иску от Комиссии по ценным бумагам и биржам США. [142] в результате в июле 2010 года Goldman выплатил компенсацию в размере 550 миллионов долларов. [143] Goldman Sachs отрицал свои правонарушения и заявил, что его клиенты знали о его ставках на продукты безопасности, связанные с ипотекой, которые он им продавал, и что он использовал эти ставки только для страхования от убытков. [144] [145]
, Goldman Sachs был «раскритикован прессой и общественностью» По словам журналистов Бетани Маклин и Джо Носера . [146] И это несмотря на нерозничный характер ее бизнеса, который обычно скрывал бы ее от внимания общественности. [147] В статье в журнале Rolling Stone , опубликованной в июле 2009 года, Мэтт Тайбби охарактеризовал Goldman Sachs как «великого кальмара-вампира», высасывающего деньги вместо крови и якобы организующего «все крупные рыночные манипуляции со времен Великой депрессии … от акций технологических компаний до высоких цен на бензин». ". [148] [149] [150] [151]
В то время как все инвестиционные банки подверглись критике в ходе расследований Конгресса, Goldman Sachs подвергся «одиночному слушанию в Постоянном подкомитете Сената по расследованиям » и критическому докладу. [147] [152] В 2011 году комиссия Сената опубликовала доклад, в котором Goldman Sachs обвинялся в введении клиентов в заблуждение и конфликте интересов. [153]
Премии, выплаченные работникам в 2009 году, несмотря финансовый на кризис
В июне 2009 года, после того как фирма выплатила инвестиции TARP от Казначейства США, Goldman произвела одни из крупнейших бонусных выплат в своей истории благодаря своим сильным финансовым показателям, выделив рекордные 11,4 миллиарда долларов на бонусные выплаты. [147] [154] [155] [156] [157] Эндрю Куомо , тогдашний генеральный прокурор Нью-Йорка , поставил под сомнение решение Goldman выплатить 953 сотрудникам бонусы в размере не менее 1 миллиона долларов каждому после того, как компания получила средства TARP в 2008 году. [158] Однако в тот же период генеральный директор Ллойд Бланкфейн и шесть других руководителей высшего звена решили отказаться от бонусов, заявив, что, по их мнению, это правильно, поскольку они являются частью отрасли, вызывающей экономические трудности. [159]
от государственной AIG помощи Выгоды
American International Group во время финансового кризиса получила государственные займы на сумму 180 миллиардов долларов, большая часть которых была использована для выплат контрагентам по свопам кредитного дефолта, приобретенным у AIG. Goldman Sachs получил 12,9 миллиарда долларов. Однако из-за размера и характера выплат в средствах массовой информации и среди некоторых политиков возникли серьезные разногласия относительно того, должны ли банки, включая Goldman Sachs, быть вынуждены нести большие убытки и не должны ли они получать выплаты в полном объеме через правительство. кредиты AIG. [160] [161] [162] [163] [164] [165] Если правительство допустит дефолт AIG, по словам финансового менеджера Майкла Левитта, «его крах будет настолько близок к событию уровня вымирания, какое финансовые рынки видели со времен Великой депрессии». [166]
фирмы на критику AIG Ответ платежей
Goldman Sachs утверждал, что его чистая подверженность риску AIG была «несущественной» и что фирма была защищена хеджированием ( в форме CDS с другими контрагентами) и залогом на сумму 7,5 миллиардов долларов , который защитил бы банк от экономических потерь. в случае банкротства или банкротства AIG. [167] [168] Фирма заявила, что стоимость этих хеджирования превышает 100 миллионов долларов. [169] Финансовый директор Дэвид Виньяр заявил, что прибыль, связанная с AIG, в первом квартале 2009 года «округлена до нуля», а прибыль в декабре не была значительной, и что он был «озадачен» интересом, проявленным правительством и инвесторами к торговым отношениям банка с банком. АИГ. [170] Остаются предположения, что хеджирование Goldman от рисков, связанных с AIG, не окупилось бы, если бы AIG позволили обанкротиться. Согласно отчету Управления генерального инспектора США по TARP , если бы AIG обанкротилась, это затруднило бы Goldman ликвидацию своих торговых позиций с AIG, даже со скидками, а также оказало бы давление на другие компании. контрагентов, которые «могли бы затруднить для Goldman Sachs получение кредитной защиты, приобретенной им от дефолта AIG». Наконец, в докладе говорится, что дефолт AIG вынудил бы Goldman Sachs взять на себя риск снижения стоимости залоговых долговых обязательств на миллиарды долларов. [171] Goldman утверждал, что CDS переоцениваются по рынку (т.е. оцениваются по текущей рыночной цене), а их позиции ежедневно пересчитываются между контрагентами. Таким образом, поскольку стоимость страхования обязательств AIG от дефолта существенно выросла в преддверии ее финансовой помощи, продавцам контрактов CDS пришлось предоставить больше залога Goldman Sachs . Фирма утверждает, что это означало, что ее хеджирование было эффективным, и фирма была бы защищена от банкротства AIG и риска невыполнения обязательств, если бы AIG позволили обанкротиться. [172] Однако на практике залог не сможет полностью защитить от убытков, поскольку от продавцов защиты не потребуется вносить залог, покрывающий полную потерю во время банкротства, а также потому, что стоимость залога будет весьма неопределенной из-за последствий банкротства AIG. . [173]
Возможные выгоды от присутствия 15 сентября 2008 г. на заседании Федеральной резервной системы Нью . Йорка -
Хотя многие говорят, что нет никаких доказательств в поддержку этого утверждения, [174] некоторые утверждают, что Goldman Sachs получил от правительства преференции, участвуя в решающих сентябрьских заседаниях Федерального резервного банка Нью-Йорка, которые решили судьбу AIG. Во многом это произошло из-за неточной, но часто цитируемой статьи, опубликованной в The New York Times . [175] Позже статья была исправлена, и в ней говорилось, что Бланкфейн, генеральный директор Goldman Sachs, был « одним из руководителей Уолл-стрит, присутствовавших на встрече». Представители других фирм действительно присутствовали на сентябрьских заседаниях AIG. Более того, финансовый директор Goldman Sachs Дэвид Виньяр заявил, что генеральный директор Бланкфейн никогда не «встречался» с министром финансов США Генри Полсоном , чтобы обсудить AIG; [176] однако им часто звонили по телефону. [177] Полсон не присутствовал на сентябрьских заседаниях ФРБ Нью-Йорка. Morgan Stanley был нанят Федеральной резервной системой для консультирования по вопросам спасения AIG. [178] По данным The New York Times , Полсон разговаривал с генеральным директором Goldman Sachs два десятка раз в течение недели, в течение которой была предоставлена финансовая помощь, хотя перед этим он получил отказ от этических норм. [179] Хотя регулирующие органы обычно контактируют с участниками рынка для сбора ценной отраслевой информации, особенно во время кризиса, Полсон разговаривал с Бланкфейном из Goldman чаще, чем с другими крупными банками. Федеральные чиновники говорят, что, хотя Полсон участвовал в принятии решений по спасению AIG, именно Федеральная резервная система сыграла ведущую роль в формировании и финансировании помощи AIG. [179]
Манипулирование ценами на акции [ править ]
Goldman Sachs был обвинен в неоднократной публикации исследовательских отчетов с чрезвычайно завышенными финансовыми прогнозами для Exodus Communications , а Goldman Sachs был обвинен в том, что присвоил Exodus самый высокий рейтинг акций, хотя Goldman знал, что Exodus не заслуживает такого рейтинга. [180] 15 июля 2003 года компаниям Goldman Sachs, Lehman Brothers и Morgan Stanley был предъявлен иск за искусственное завышение цены акций RSL Communications путем публикации ложных или существенно вводящих в заблуждение заявлений в отчетах аналитиков-исследователей, и они выплатили 3 380 000 долларов США (~ 5,37 миллиона долларов США в 2023 году) для урегулирования спора. [181]
Goldman Sachs был обвинен в вымогательстве взяток от институциональных клиентов, которые получили большую прибыль, продавая акции, которые Goldman намеренно недооценил при первичном публичном размещении акций , которые он подписывал во время пузыря доткомов . Документы , запечатанные в десятилетнем судебном процессе, касающемся eToys.com ( первичного публичного размещения акций IPO) в 1999 году, но случайно опубликованные в The New York Times, показывают, что IPO, проводимые Goldman, были намеренно занижены, чтобы принести прибыль клиентам Goldman, и что эти Goldman попросил клиентов вернуть часть прибыли за счет расширения бизнеса. Клиенты охотно выполняли эти требования, поскольку понимали необходимость участия в дальнейших подобных недооцененных IPO. [182] Компании, продававшие недооцененные акции, и их первоначальные акционеры-потребители были обмануты этой практикой. [183]
Использование убежищ налоговых оффшорных
В отчете Public Interest Research Group за 2016 год говорится, что «Goldman Sachs сообщает о наличии 987 дочерних компаний в офшорных налоговых убежищах, 537 из которых находятся на Каймановых островах , несмотря на то, что, согласно данным на ее собственном веб-сайте, в этой стране нет ни одного законного офиса. Группа официально владеет 28,6 миллиарда долларов в офшорах». В докладе также отмечается, что несколько других крупных банков и компаний США используют ту же тактику ухода от налогов. [184]
В 2008 году эффективная налоговая ставка Goldman Sachs составляла всего 3,8% по сравнению с 34% годом ранее, а его налоговые обязательства снизились до 14 миллионов долларов в 2008 году по сравнению с 6 миллиардами долларов в 2007 году. [185] Критики утверждают, что снижение налоговой ставки Goldman Sachs было достигнуто за счет перевода ее доходов в дочерние компании в странах с низкими налогами или без них, таких как Каймановы острова. [186]
в европейском кризисе долга Участие суверенного
Goldman подвергся критике за участие в европейском долговом кризисе 2010 года . В 2001 году, чтобы избежать несоблюдения Маастрихтского договора , Goldman организовал секретный кредит в размере 2,8 миллиарда евро для Греции, замаскированный под неофициальный «валютный своп», скрывающий 2% государственного долга Греции. За сложную транзакцию Goldman получил комиссию в размере 600 миллионов евро. [187] [188] В сентябре 2009 года Goldman Sachs, среди других, создал специальный индекс кредитно-дефолтных свопов (CDS) для покрытия высокого риска государственного долга Греции. [189] Процентные ставки по греческим национальным облигациям резко возросли, что привело греческую экономику на грань банкротства в 2010 и 2011 годах. [190]
Многие европейские лидеры, принимавшие участие в кризисе, были связаны с Goldman Sachs. [191] Лукас Пападемос , бывший премьер-министр Греции, руководил Центральным банком Греции во время спорных сделок с деривативами с Goldman Sachs, которые позволили Греции скрыть размер своего долга. [191] Петрос Христодулу , генеральный директор Греческого агентства по управлению государственным долгом, был бывшим сотрудником Goldman Sachs. [191] Марио Монти , бывший премьер-министр и министр финансов Италии, возглавивший новое правительство, пришедшее к власти после отставки Берлускони , был международным советником Goldman Sachs. [191] Отмар Иссинг , бывший член правления Бундесбанка и исполнительный директор Европейского банка, также консультировал Goldman Sachs. [191] Марио Драги , тогдашний глава Европейского центрального банка , был бывшим управляющим директором Goldman Sachs International. [191] Антониу Борхес , глава Европейского департамента Международного валютного фонда в 2010–2011 годах и ответственный за большинство приватизаций предприятий в Португалии с 2011 года, был бывшим вице-председателем Goldman Sachs International. [191] Карлос Моэдас , бывший сотрудник Goldman Sachs, был государственным секретарем премьер-министра Португалии и директором ESAME, агентства, созданного для мониторинга и контроля реализации структурных реформ, согласованных правительством Португалии и тройкой, состоящей из Европейская комиссия , Европейский центральный банк и Международный валютный фонд. Питер Сазерленд , бывший генеральный прокурор Ирландии, был неисполнительным директором Goldman Sachs International. [192]
Мнения сотрудников [ править ]
Хотя позже выяснилось, что обвинениям против Goldman не хватает доказательств, в марте 2012 года Грег Смит, тогдашний глава американского подразделения Goldman Sachs по продаже деривативов на акции в Европе, на Ближнем Востоке и в Африке (EMEA), подал в отставку через заявление. опубликовал в The New York Times критику компании и ее руководителей и написал книгу под названием « Почему я ушел из Goldman Sachs» . [136] [193] [194] [195] [196] Почти все утверждения Смита оказались бездоказательными, а назвало Смита мошенником издание The Observer . Однако The New York Times так и не опубликовала опровержения и не признала какой-либо ошибки в суждении при первоначальной публикации статьи Смита. [196] [197] [198]
книга бывшего портфельного менеджера Goldman Стивена Джорджа Мандиса В 2014 году была опубликована под названием «Что случилось с Goldman Sachs: инсайдерская история организационного дрейфа и его непредвиденных последствий» . Мандис также написал и защитил докторскую диссертацию о Голдмане в Колумбийском университете . [199] Мандис ушел в 2004 году, проработав в фирме 12 лет. [200] По словам Мандиса, в развитии компании произошел «организационный дрейф», и Goldman оказался под разнообразным давлением, которое привело к медленным, постепенным изменениям в ее культуре и деловой практике. Эти изменения включали в себя превращение в публичную компанию , что ограничило личный риск руководителей Goldman, переложило его на акционеров и оказало давление на рост компании, что привело к конфликту интересов . [201]
Культура труда [ править ]
В 2021 году группа банкиров-первокурсников рассказала менеджерам, что они работают 100 часов в неделю, спят по 5 часов ночью и что они постоянно подвергаются жестокому обращению на рабочем месте, что серьезно влияет на их психическое здоровье. В мае 2022 года Goldman Sachs ввел более гибкую политику отпусков, чтобы помочь своим сотрудникам «отдохнуть и восстановить силы», согласно которой старшие банкиры получают неограниченные дни отпуска, а все сотрудники должны брать отпуск минимум на 15 дней в год. [202]
гендерной о Иск предвзятости
В 2010 году две бывшие сотрудницы подали иск против Goldman Sachs за гендерную дискриминацию. Кристина Чен-Остер и Шанна Орлич заявили, что фирма способствовала «некорректируемой культуре сексуальных домогательств и нападений», в результате чего женщин либо «сексуализировали, либо игнорировали». В иске упоминалась как культурная дискриминация, так и дискриминация в оплате труда, включая частые поездки клиентов в стриптиз-клубы, игры в гольф для клиентов, в которые не допускались сотрудницы-женщины, а также тот факт, что женщины-вице-президенты зарабатывают на 21% меньше, чем их коллеги-мужчины. [203] В марте 2018 года судья постановил, что сотрудницы могут подавать свои иски как группа в групповом иске против Goldman о гендерной предвзятости, но групповой иск исключает их иск о сексуальных домогательствах. [204]
В мае 2023 года Goldman Sachs согласился выплатить 215 миллионов долларов (170,5 миллиона фунтов стерлингов) для урегулирования претензий, предъявленных почти 2800 сотрудниками-женщинами. Это соглашение было достигнуто в связи с обвинениями компании в дискриминационной практике, предположительно предоставляющей женщинам более низкие зарплаты и меньшие возможности. Правительственные данные показали, что сотрудницы Goldman Sachs зарабатывали на 20% меньше, чем их коллеги-мужчины, что значительно превышает национальный гендерный разрыв в оплате труда в 9,4%. Мировое соглашение было достигнуто за месяц до назначенного судебного разбирательства по коллективному иску. [205]
13 марта 2024 года WSJ сообщила, что примерно две трети женщин, которые были партнерами в конце 2018 года, покинули фирму или больше не имеют этого титула. Ни одна женщина не возглавляет главное подразделение и не рассматривается как заслуживающий доверия кандидат на смену Соломону . Только двое из восьми исполнительных директоров Goldman — женщины — на юридических и бухгалтерских должностях, не приносящих дохода. [206]
фирмой облигациям , гарантированным Совет по коротким калифорнийским
11 ноября 2008 года газета Los Angeles Times сообщила, что Goldman Sachs заработал 25 миллионов долларов на андеррайтинге калифорнийских облигаций и посоветовал другим клиентам сократить эти облигации. [207] Хотя некоторые журналисты раскритиковали противоречивые действия, [208] другие указывали, что противоположные инвестиционные решения, принятые андеррайтинговой и торговой стороной банка, были нормальными и соответствовали правилам, касающимся китайских стен , и фактически критики требовали большей независимости между андеррайтингом и торговлей. [209]
«вращающаяся дверь» с Кадровая правительством США
Несколько человек из списка бывших сотрудников Goldman Sachs впоследствии работали на государственных должностях . Яркими примерами являются премьер-министр Великобритании Риши Сунак , бывшие министры финансов США Стивен Мнучин , Роберт Рубин и Генри Полсон ; председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США Гэри Генслер ; бывший заместитель госсекретаря Джон К. Уайтхед ; бывший главный экономический советник Гэри Кон ; губернатор Нью-Джерси Фил Мерфи и бывший губернатор Нью-Джерси Джон Корзин ; бывший премьер-министр Италии Марио Монти ; бывший президент Европейского центрального банка и бывший премьер-министр Италии Марио Драги ; бывший управляющий Банка Канады и Банка Англии Марк Карни ; и бывший премьер-министр Австралии Малкольм Тернбулл . Кроме того, бывшие сотрудники Goldman возглавляли Нью-Йоркскую фондовую биржу , группу Лондонской фондовой биржи , Всемирный банк и конкурирующие банки, такие как Citigroup и Merrill Lynch .
В течение 2008 года Goldman Sachs подвергся критике за очевидные отношения «вращающейся двери» , в которых ее сотрудники и консультанты переходили на высокопоставленные должности в правительстве США и покидали их, что создавало потенциал для конфликта интересов и привело к прозвищу «Правительственный Sachs». [138] Бывший министр финансов Генри Полсон и бывший сенатор США и бывший губернатор Нью-Джерси Джон Корзин являются бывшими генеральными директорами Goldman Sachs вместе с нынешним губернатором Мерфи. Дополнительные разногласия вызвало избрание бывшего лоббиста Goldman Sachs Марка А. Паттерсона главой аппарата министра финансов Тимоти Гайтнера , несмотря на предвыборное обещание президента Барака Обамы , что он ограничит влияние лоббистов в своей администрации. [210] В феврале 2011 года газета Washington Examiner сообщила, что Goldman Sachs была «компанией, от которой Обама собрал больше всего денег в 2008 году», и что ее «генеральный директор Ллойд Бланкфейн посетил Белый дом 10 раз». [211]
Случаи инсайдерской торговли [ править ]
В 1986 году инвестиционный банкир Goldman Sachs Дэвид Браун признал себя виновным по обвинению в передаче инсайдерской информации о сделке по поглощению, которая в конечном итоге была предоставлена Ивану Боски . [212] В 1989 году Роберт М. Фриман , который был старшим партнером, главой отдела риск-арбитража и протеже Роберта Рубина , признал себя виновным в инсайдерской торговле как за свой счет, так и за счет фирмы. [213]
торговле Дело Раджата Гупты об инсайдерской
В апреле 2010 года директор Goldman Раджат Гупта был фигурантом дела об инсайдерской торговле после того, как он якобы проинформировал Раджа Раджаратнама из Galleon Group об инвестициях Berkshire Hathaway в Goldman в размере 5 миллиардов долларов во время финансового кризиса 2007–2008 годов . За месяц до того, как его участие стало достоянием общественности, Гупта сказал Goldman, что не будет добиваться переизбрания на пост директора. [214] [215] Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила гражданские обвинения против Гупты, связанные с инвестициями в Berkshire, а также за предоставление конфиденциальной информации о квартальных доходах от Goldman и Procter & Gamble , в которых Гупта был членом совета директоров . Гупта был инвестором некоторых хедж-фондов Galleon, и у него были другие деловые интересы с Раджаратнамом. Раджаратнам использовал информацию Гупты для незаконного получения прибыли от сделок хедж-фондов; информация о Goldman сделала фонды Раджаратнама богаче на 17 миллионов долларов, а данные Procter & Gamble создали незаконную прибыль в размере более 570 000 долларов для фондов Galleon, управляемых другими. Гупта отверг обвинения. Он также был членом совета директоров AMR Corporation . [216] [217]
Гупта был осужден в июне 2012 года по обвинениям в инсайдерской торговле , вытекающим из дел по четырем уголовным преступлениям, связанным с сговором и мошенничеством с ценными бумагами . В октябре 2012 года его приговорили к двум годам тюремного заключения, дополнительному году условно-досрочного освобождения и выплате 5 миллионов долларов (~ 6,56 миллиона долларов в 2023 году) в виде штрафа. [218] В январе 2016 года он был освобожден из тюрьмы и отбывал оставшийся срок дома. [219] Гупта оспорил приговор через суд; он был оставлен в силе в 2019 году. [220]
Синтетические CDO Abacus SEC иск и
В отличие от многих инвесторов и инвестиционных банкиров, Goldman Sachs предвидел кризис субстандартного ипотечного кредитования . [221] Некоторые из его трейдеров стали «медвежьими» в отношении жилищного бума, начавшегося в 2004 году, и разработали ценные бумаги, связанные с ипотекой, первоначально предназначенные для защиты Goldman от инвестиционных потерь на рынке жилья. В конце 2006 года руководство Goldman изменило общую позицию компании на ипотечном рынке с позитивной на негативную. Когда на рынке начался спад, Goldman «создал еще больше этих ценных бумаг», уже не просто хеджируя или выполняя заказы инвесторов, но, по словам бизнес-журналистки Гретхен Моргенсон , «позволяя ему получать огромные прибыли» от дефолтов по ипотечным кредитам и того, что Goldman « использовал CDO для размещения необычно больших отрицательных ставок, которые не предназначались главным образом для целей хеджирования». [221] Авторы Бетани Маклин и Джо Носера заявили, что «более поздние утверждения фирмы о том, что она была просто «маркет-мейкером» в этих сделках – подразумевая, что она не была заинтересована в экономических результатах ценных бумаг, которые она продавала клиентам – со временем стали менее верными. "- [222]
Инвестиции назывались синтетическими CDO, потому что, в отличие от обычных обеспеченных долговых обязательств , основная сумма долга и проценты, которые они выплачивали, поступали не из ипотечных кредитов или других кредитов, а из премий для оплаты страхования от дефолта по ипотечным кредитам – страхования, известного как « свопы кредитного дефолта ». Goldman и некоторые другие хедж-фонды держали «короткую» позицию по ценным бумагам, выплачивая премии, в то время как инвесторы (страховые компании, пенсионные фонды и т. д.), получавшие премии, занимали «длинную» позицию. Длинные позиции несли ответственность за выплату страхового «претензии» Goldman и всем другим коротким позициям в случае дефолта по ипотечным кредитам или другим кредитам. До апреля 2007 года Goldman выпустил более 20 CDO из серии «Abacus» на общую сумму 10,9 миллиарда долларов (~ 15,4 миллиарда долларов в 2023 году). [223] В общей сложности Goldman упаковал, продал и зашортил в общей сложности 47 синтетических CDO общей номинальной стоимостью 66 миллиардов долларов в период с 1 июля 2004 года по 31 мая 2007 года. [224]
Но хотя Goldman хвалили за дальновидность, некоторые утверждали, что его ставки против созданных им ценных бумаг давали ему личную заинтересованность в их крахе. Эти ценные бумаги показали очень плохие результаты для длинных инвесторов, и к апрелю 2010 года ценные бумаги на сумму не менее 5 миллиардов долларов США (~ 6,82 миллиарда долларов в 2023 году) либо имели «мусорный» рейтинг, либо объявили дефолт. [225] Одним из CDO, рассмотренных критиками, против которого Goldman сделал ставку, но который также был продан инвесторам, был CDO Hudson Mezzanine CDO на сумму 800 миллионов долларов США (~ 1,16 миллиарда долларов США в 2023 году), выпущенный в 2006 году. На слушаниях в Постоянном подкомитете Сената руководители Goldman заявили, что компания пыталась удалить субстандартные ценные бумаги из своих балансов. Не имея возможности продать их напрямую, он включил их в базовые ценные бумаги CDO и занял короткую позицию, но критики Маклин и Носера жаловались, что проспект CDO не объясняет этого, но описывает его содержание как «активы, полученные с улицы», что делает это звучит так, как будто Goldman случайно выбрал ценные бумаги, вместо того, чтобы специально создавать хеджирование для своей собственной книги». [226] CDO не показал хороших результатов, и к марту 2008 года - всего через 18 месяцев после его выпуска - так много заемщиков объявили дефолт, что держатели ценных бумаг выплатили «около 310 миллионов долларов США Goldman и другим, кто сделал ставку против этого». [221] Глава Goldman по европейским продажам облигаций с фиксированной доходностью в электронном письме, обнародованном Постоянным подкомитетом Сената по расследованиям, посетовал на «очень плохое предчувствие в европейских продажах по поводу некоторых сделок, которые мы совершали с клиентами», инвестировавшими в CDO. «Ущерб, который это нанесло нашей франшизе, очень значителен». [227]
SEC о мошенничестве , 2010 г. Гражданский иск
В апреле 2010 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Goldman Sachs и одного из ее вице-президентов Фабриса Турре в мошенничестве с ценными бумагами. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждала, что Goldman сообщил покупателям синтетических CDO (типа инвестиций), что базовые активы для инвестиций были выбраны независимым менеджером CDO, ACA Management. Фактически, & Co. Paulson хедж-фонд , который хотел сделать ставку против инвестиций, сыграл «значительную роль» в выборе. [142] и пакет ценных бумаг оказался «одной из самых прибыльных ипотечных сделок во время жилищного кризиса», потому что «менее чем через год после завершения сделки рейтинг 100% облигаций, выбранных для Abacus, был понижен». [228]
Конкретный синтетический CDO, в котором SEC в 2010 году обвиняла Goldman в введении в заблуждение инвесторов, назывался Abacus 2007-AC1. В отличие от многих ценных бумаг Abacus, в 2007-AC1 не было Goldman Sachs в качестве короткого продавца, фактически Goldman Sachs потерял деньги на сделке. [229] Эту позицию занял клиент ( Джон Полсон ), который нанял Goldman для выпуска ценных бумаг (согласно жалобе SEC). Полсон и его сотрудники выбрали 90 ипотечных облигаций с рейтингом BBB. [228] [230] которые, по их мнению, с наибольшей вероятностью потеряют свою ценность, и поэтому лучше всего покупать страховку. [143] Полсон и менеджер CDO, ACA Management, работали над портфелем из 90 облигаций, подлежащих страхованию (ACA предположительно не знала о короткой позиции Полсона), и пришли к соглашению в конце февраля 2007 года. [230] Полсон заплатил Goldman примерно 15 миллионов долларов США за работу по сделке. [231] Полсон в конечном итоге получил прибыль в размере 1 миллиарда долларов США от краткосрочных инвестиций, прибыль, полученную от убытков инвесторов и их страховщиков. В первую очередь это были IKB Deutsche Industriebank (убыток в 150 миллионов долларов США), а также инвесторы и страховщики еще в 900 миллионов долларов США – ACA Financial Guaranty Corp. [232] ABN AMRO и Королевский банк Шотландии . [233] [234]
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Goldman «существенно исказил и упустил факты в раскрывающих документах» о финансовом обеспечении. [142] включая тот факт, что он «позволил клиенту, который делал ставку против ипотечного рынка [менеджеру хедж-фонда Полсону и Ко.], сильно влиять на то, какие ипотечные ценные бумаги включить в инвестиционный портфель, в то же время сообщая другим инвесторам, что ценные бумаги были выбраны независимая, объективная третья сторона», ACA Management. [233] [235] Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что «Турре также ввел ACA в заблуждение, заставив поверить... что интересы Полсона в процессе раздела обеспечения [sic] совпадают с интересами ACA, хотя на самом деле интересы Полсона резко противоречили». [233]
В ответ Goldman выступил с заявлением, в котором заявил, что обвинения SEC «необоснованны с точки зрения закона и фактов», а в более поздних заявлениях утверждалось, что он структурировал портфель не для того, чтобы потерять деньги. [236] что компания предоставила обширную информацию инвесторам в длинные позиции в CDO, что она потеряла 90 миллионов долларов, что ACA выбрала портфель без предположения Голдмана, что Полсон должен быть длинным инвестором, что она не раскрыла личность покупателя продавцу и наоборот, поскольку это не является обычной деловой практикой для маркет-мейкера, [236] и что ACA сама была крупнейшим покупателем пула Abacus, инвестировав 951 миллион долларов США. Goldman также заявил, что любые потери инвесторов являются результатом общих отрицательных показателей всего сектора, а не конкретной ценной бумаги в CDO. [236] [237] Хотя некоторые журналисты и аналитики назвали эти заявления вводящими в заблуждение, [232] другие считали, что защита Goldman сильна, а аргументы SEC слабы. [238] [239] [240]
Некоторые эксперты по праву о ценных бумагах, такие как профессор права Университета Дьюка Джеймс Кокс, полагали, что иск имел смысл, поскольку Goldman осознавал значимость участия Полсона и предпринял шаги, чтобы преуменьшить его значение. Другие, в том числе профессор юридического факультета юридического факультета Университета штата Уэйн Питер Хеннинг, отметили, что основными покупателями были опытные инвесторы, способные точно оценить связанные с этим риски, даже не зная о роли, которую сыграл Полсон. [241]
Критики Goldman Sachs отмечают, что Полсон обратился в Goldman Sachs после того, как по этическим соображениям ему отказал другой инвестиционный банк, Bear Stearns , которому он предложил создать CDO. Ира Вагнер, глава группы CDO Bear Stearns, в 2007 году сообщил Комиссии по расследованию финансового кризиса , что выбор шорт-инвесторами упомянутого обеспечения является серьезным конфликтом интересов, а структура сделки, которую предлагал Полсон, побудила Полсона выбрать худшие активы. . [242] [243] Описывая доводы Bear Stearns, один автор сравнил сделку с «игроком, который просит владельца футбола посадить звездного квотербека на скамейку запасных, чтобы улучшить шансы его ставки против команды». [244] Goldman заявил, что потерял 90 миллионов долларов, а критики утверждают, что он просто не смог (не из-за отсутствия попыток) потерять свою позицию до дефолта по базовым ценным бумагам. [229]
Критики также задаются вопросом, была ли сделка этичной, даже если она была законной. [245] [246] Goldman имел значительные преимущества перед своими постоянными клиентами. По словам Маклина и Ночера, в CDO были застрахованы десятки ценных бумаг – например, еще один ABACUS. [247] – имело 130 кредитов от нескольких различных ипотечных кредиторов, коммерческие ценные бумаги, обеспеченные ипотекой, долг от Салли Мэй, кредитные карты и т. д. Goldman покупал ипотечные кредиты для создания ценных бумаг, что делало его «гораздо более вероятным, чем его клиенты, заранее узнавшими» о том, что Жилищный пузырь сдувался, и инициаторы ипотечных кредитов, такие как New Century, начали фальсифицировать документацию и продавать ипотечные кредиты клиентам, неспособным вернуть деньги держателям ипотечных кредитов. [248] – именно поэтому мелкий шрифт, по крайней мере, в одном проспекте ABACUS предупреждал инвесторов в длинные позиции о том, что «Покупатель защиты» (Goldman) «может располагать информацией, включая существенную, закрытую информацию», которую он не предоставлял инвесторам в длинные позиции. [248]
Согласно статье в Houston Chronicle , критики также обеспокоены тем, что «Абакус» может подорвать положение Соединенных Штатов «как безопасной гавани для мировых инвесторов» и что «вовлечение европейских интересов в качестве проигравших в эту якобы фиксированную игру привлекло внимание политических лидеров этого региона, в первую очередь премьер-министра Великобритании Гордона Брауна, который обвинил Goldman в «моральном банкротстве». Короче говоря, это большая глобальная история... Является ли то, что Goldman Sachs сделал со своей инвестиционной компанией Abacus, незаконным? Это будет решать суд... Но не обязательно, чтобы судья и присяжные пришли к выводу, что, если оставить в стороне законность, это было просто неправильно». [246]
15 июля 2010 года Goldman урегулировал дело во внесудебном порядке, согласившись выплатить SEC и инвесторам 550 миллионов долларов США, в том числе 300 миллионов долларов правительству США и 250 миллионов долларов инвесторам, что является одним из крупнейших штрафов, когда-либо выплачиваемых фирмой с Уолл-стрит. [143] Компания не признала и не отрицала правонарушений, но признала, что ее маркетинговые материалы по инвестициям «содержали неполную информацию», и согласилась изменить некоторые свои методы ведения бизнеса в отношении ипотечных инвестиций. [143]
против Турре Обвинения Фабриса
Мировое соглашение в июле 2010 года не охватывало обвинения против вице-президента Goldman и продавца Abacus Фабриса Турре. [229] [143] Турре безуспешно добивался отклонения иска. [249] [250] которое предстало перед судом в 2013 году. [251] 1 августа федеральное жюри признало Турре ответственным по шести из семи пунктов обвинения, включая то, что он ввел инвесторов в заблуждение относительно ипотечной сделки. Его признали невиновным по самому конкретному обвинению, заключающемуся в том, что он умышленно сделал ложное или вводящее в заблуждение заявление. [252] [253] Турре не привлекался к уголовной ответственности и не подвергался тюремному заключению. [254] Его оштрафовали на 650 000 долларов и заставили вернуть бонус в 175 000 долларов. [255] Затем Турре продолжил карьеру в академических кругах. [256]
Предполагаемое манипулирование ценами на сырье [ править ]
Положение закона о финансовом дерегулировании 1999 года, Закон Грэма-Лича-Блайли , позволяет коммерческим банкам заниматься любой деловой деятельностью, которая «дополняет финансовую деятельность и не представляет существенного риска для безопасности или устойчивости депозитных учреждений или финансовая система в целом». [257] После принятия законов Goldman Sachs и другие инвестиционные банки, такие как Morgan Stanley и JPMorgan Chase, стали владельцами самых разных предприятий, включая сырьевые предприятия, такие как продукты питания, цинк, медь, олово, никель и алюминий. .
Некоторые критики, такие как Мэтт Тайбби , считают, что позволить компании «контролировать поставки важнейших физических товаров, а также торговать финансовыми продуктами, которые могут быть связаны с этими рынками», «сродни разрешению владельцам казино, которые берут книги на баланс». на играх НФЛ в течение недели, а также тренируйте все команды по воскресеньям». [257]
продовольственный пузырь 2005–2008 . гг Товарный индекс Goldman Sachs и
Фредерик Кауфман, пишущий редактор журнала Harper's Magazine , утверждал в статье 2010 года, что создание Goldman Sachs Commodity Index (теперь S&P GSCI ценами на продукты питания, ) помогло пассивным инвесторам, таким как пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды и другие, участвовать в спекуляциях делая ставки на финансовые продукты на основе товарного индекса. Эти финансовые продукты нарушили нормальные отношения между спросом и предложением , сделав цены более волатильными и разрушив механизм стабилизации цен на фьючерсной бирже. [258] [259] [260]
Статья в The Economist, опубликованная в июне 2010 года , защищала сырьевых инвесторов и фонды, отслеживающие нефтяные индексы, цитируя отчет Организации экономического сотрудничества и развития , в котором было обнаружено, что сырьевые товары, не имеющие фьючерсных рынков и игнорируемые фондами, отслеживающими индексы, также видели рост цен во время кризиса. период. [261]
манипулирование ценами и алюминия Предполагаемое поставками
Хотя другие описывали это как просто теорию заговора , [262] [263] в статье, опубликованной в июле 2013 года, Дэвид Коценевски , журналист The New York Times , обвинил Goldman Sachs и другие фирмы с Уолл-стрит в «наживании на ослабленных федеральных правилах» для манипулирования «разнообразными товарными рынками», особенно алюминиевыми, ссылаясь на «финансовые отчеты». , нормативные документы, а также интервью с людьми, участвующими в деятельности». [139] После того, как Goldman Sachs приобрел компанию Metro International, занимающуюся складированием алюминия, в 2010 году время ожидания складских клиентов доставки алюминия на их заводы — для производства пивных банок, сайдинга и другой продукции — увеличилось в среднем с 6 недель до более чем 16 месяцев. . [150] [139] Премия за весь алюминий, продаваемый на спотовом рынке, выросла вдвое, при этом отраслевые аналитики возлагают вину на длительные задержки в Metro International, которые в период с 2010 по 2013 год обошлись американским потребителям более чем в 5 миллиардов долларов. [139] Обвинялось в том, что Goldman владеет четвертью национальных поставок алюминия (полтора миллиона тонн) в сети из 27 складов Metro International в Детройте, штат Мичиган. [139] [264] Чтобы избежать накопления и манипулирования ценами, Лондонская биржа металлов требует, чтобы «каждый день вывозилось не менее 3000 тонн этого металла». Согласно статье, Goldman выполнил это требование, перемещая алюминий – не на заводы, а «с одного склада на другой». [139]
В августе 2013 года Goldman Sachs был вызван в суд федеральной комиссией по торговле товарными фьючерсами в рамках расследования жалоб на то, что принадлежащие Goldman склады металлов «намеренно создавали задержки и завышали цены на алюминий». [265]
По словам Лидии ДеПиллис из Wonkblog, когда Goldman купил склады, он «начал дополнительно платить трейдерам за доставку металла» на склады Goldman, «а не где-либо еще. Чем дольше он остается, тем больше арендной платы может взимать Goldman, которая затем передается покупателю в виде премии». [266] Эффект «усиливается» другой компанией, Glencore , которая «делает то же самое на своем складе во Флиссингене ». [266]
Обозреватель Мэтт Левин, пишущий для Bloomberg News , назвал теорию заговора «довольно глупой», но сказал, что это рациональный результат иррациональной и неэффективной системы, которую Goldman Sachs, возможно, не правильно понял. [262]
В декабре 2014 года Goldman Sachs продал свой бизнес по складированию алюминия компании Ruben Brothers. [267] [268] [269]
В марте 2015 года иск против Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Glencore, складских предприятий двух инвестиционных банков и Лондонской биржи металлов в различных сочетаниях – о нарушении антимонопольного законодательства США – был отклонен Окружным судом США по причине Южного округа Нью-Йорка Судья Кэтрин Б. Форрест в Манхэттене из-за отсутствия доказательств и других причин. [270] Иск был возобновлен в 2019 году после того, как 2-й окружной апелляционный суд США на Манхэттене заявил, что предыдущее решение было ошибочным. Это дело было прекращено судьей Полом А. Энгельмайером в 2021 году, хотя Reynolds Consumer Products и двум другим истцам, которые напрямую заключали сделки с ответчиками, было разрешено продолжать дело. [271] Эти покупатели расплатились с Goldman и JPMorgan Chase в 2022 году. [272]
Спекуляции на нефтяных фьючерсах [ править ]
Инвестиционные банки, в том числе Goldman, также обвиняются в завышении цен на бензин путем спекуляций на бирже нефтяных фьючерсов . В августе 2011 года в сеть просочились «конфиденциальные документы» с «подробным описанием позиций». [273] на рынке нефтяных фьючерсов нескольких инвестиционных банков, включая Goldman Sachs, Morgan Stanley , JPMorgan Chase , Deutsche Bank и Barclays , накануне пика цен на бензин летом 2008 года. Наличие позиций инвестиционных банков на рынке было Важным является тот факт, что у банков есть глубокие карманы и, следовательно, средства для значительного влияния на цены, и, в отличие от традиционных участников рынка, они не добывали нефть и никогда не захватывали в физическое владение фактические баррели нефти, которые они покупали и продавали. Журналистка Кейт Шеппард из Mother Jones назвала это «событием, которое, по мнению многих, приводит к искусственному повышению цен на нефть». [273] Однако другой источник заявил, что «незадолго до того, как сырая нефть достигла рекордного уровня в середине 2008 года, 15 крупнейших банков мира делали ставку на то, что цены упадут, согласно данным частных торгов...» [274]
В апреле 2011 года пара наблюдателей – Брэд Джонсон из блога Climate Progress, [275] основана Джозефом Дж. Роммом и Аленом Шертером из CBS MoneyWatch. [276] – отметил, что Goldman Sachs предупреждал инвесторов об опасном скачке цен на нефть . Climate Progress процитировал Goldman как предупреждение, что «цена на нефть вышла из-под контроля из-за чрезмерных спекуляций» нефтяными фьючерсами и что «чистые спекулятивные позиции в четыре раза выше, чем в июне 2008 года», когда цена на нефть достигла пика. [274]
В нем говорилось, что «Goldman Sachs сообщил своим клиентам, что, по его мнению, спекулянты, подобные ему, искусственно подняли цену на нефть как минимум на 20 долларов выше, чем диктуют спрос и предложение». [275] Шертер отметил, что обеспокоенность Goldman по поводу спекуляций не помешала ему (вместе с другими спекулянтами) лоббировать правила Комиссии по торговле товарными фьючерсами, устанавливающие «лимиты позиций», которые ограничивали бы количество фьючерсных контрактов, которые может держать трейдер, и, таким образом, предотвращали бы спекуляция. [276]
По словам Джозефа П. Кеннеди II , к 2012 году цены на сырьевом рынке нефти оказались под влиянием «хедж-фондов и банкиров», закачивающих «миллиарды чисто спекулятивных долларов на товарные биржи, гоняющихся за ограниченным количеством баррелей и поднимающих цену». . [277] По словам Кеннеди, проблема началась в 1991 году, когда
Всего через несколько лет после того, как фьючерсы на нефть начали торговаться на Нью-Йоркской товарной бирже аргумент , Goldman Sachs представил Комиссии по торговле товарными фьючерсами , что дилеров Уолл-стрит, делающих большие ставки на нефть, следует считать законными хеджерами, и им было предоставлено освобождение от нормативных ограничений. на своих сделках. Комиссия предоставила исключение, которое в конечном итоге позволило Goldman Sachs обрабатывать миллиарды долларов в спекулятивных сделках с нефтью. Последовали и другие исключения: [277]
и «к 2008 году на восемь инвестиционных банков приходилось 32% всего рынка нефтяных фьючерсов». [277]
практика кредитования бумагами Неправильная ценными
В январе 2016 года Goldman Sachs согласился выплатить 15 миллионов долларов после того, как было обнаружено, что команда сотрудников Goldman в период с 2008 по 2013 год «предоставила местонахождение», договорившись о займе ценных бумаг для урегулирования коротких продаж без надлежащего анализа. Однако правила США в отношении коротких продаж требуют, чтобы брокерские компании заключали соглашение о заимствовании ценных бумаг от имени клиентов или имели «разумные основания» полагать, что они могут занять ценные бумаги до заключения контрактов для завершения продажи. Кроме того, в 2013 году Goldman Sachs дал «неполные и неясные» ответы на запросы информации от экспертов по соблюдению требований SEC о практике кредитования компании ценными бумагами. [278]
Сговор с целью дать взятку в размере 1 миллиарда долларов для получения бизнеса от 1MDB суверенного фонда благосостояния Малайзии (2015–2020 гг . )
В июле 2009 года премьер-министр Малайзии Наджиб Разак учредил суверенный фонд благосостояния 1Malaysia Development Berhad (1MDB). [279] [280] [281]
В 2015 году прокуратура США начала проверять роль Goldman в оказании помощи 1MDB в привлечении более 6 миллиардов долларов (~7,54 миллиарда долларов в 2023 году). Сообщалось, что сделки с облигациями 1MDB принесли Goldman комиссионные и сборы «выше среднего» на сумму около 600 миллионов долларов, или более 9% от выручки. [282]
Начиная с 2016 года, Goldman находился под следствием по поводу облигации на сумму 3 миллиарда долларов (~ 3,73 миллиарда долларов в 2023 году), созданной банком для 1MDB. Прокуроры США расследовали, не соблюдал ли банк Закон о банковской тайне , который требует от финансовых учреждений сообщать регулирующим органам о подозрительных операциях. [283] В ноябре 2018 года бывший председатель Goldman по Юго-Восточной Азии Тим Лейсснер признал, что более 200 миллионов долларов США (~ 239 миллионов долларов в 2023 году) доходов от облигаций 1MDB поступили на счета, контролируемые им и его родственником, в обход правил комплаенса компании. [284] [285] Лейсснеру и еще одному бывшему банкиру Goldman Роджеру Нг вместе с малазийским финансистом Джо Лоу были предъявлены обвинения в отмывании денег. [286] Исполнительный директор Goldman Дэвид Соломон чувствовал себя «ужасно» из-за того, что бывший сотрудник нарушил закон, обогнав правила. [287] [288] и извинился перед малазийцами за роль Лейснера в скандале с 1MDB. [289] [290] [291]
17 декабря 2018 года Малайзия возбудила уголовные дела против дочерних компаний Goldman и их бывших сотрудников Лейсснера и Нг, утверждая, что они сделали вводящие в заблуждение заявления с целью нечестного присвоения 2,7 миллиарда долларов США из доходов от облигаций 1MDB, организованных и гарантированных Goldman в 2012 и 2013 годах. [292] [293]
24 июля 2020 года было объявлено, что правительство Малайзии получит 2,5 миллиарда долларов США наличными от Goldman Sachs. [294] и гарантию от банка, они также вернут активы на сумму 1,4 миллиарда долларов США, связанные с облигациями 1MDB. [295] В совокупности это было существенно меньше, чем 7,5 миллиардов долларов США, которые ранее требовал министр финансов Малайзии. В то же время правительство Малайзии согласилось снять все уголовные обвинения с банка и прекратить судебные разбирательства против 17 нынешних и бывших директоров Goldman. Некоторые комментаторы утверждали, что Goldman заключил очень выгодную сделку. [296]
В октябре 2020 года малазийская дочерняя компания Goldman Sachs признала ошибки при аудите своей дочерней компании и согласилась выплатить более $2,9 млрд (~$3,36 млрд в 2023 году) в виде штрафов. [124] [297] [298] [299]
Финансирование Венесуэлы, несмотря на нарушения прав человека ( г. 2017 )
2,8 миллиарда долларов (~ 3,42 миллиарда долларов в 2023 году) В мае 2017 года Goldman Sachs приобрел облигации PDVSA 2022 на сумму у Центрального банка Венесуэлы во время протестов в Венесуэле в 2017 году . [111] когда страна страдала от недоедания и гиперинфляции. [300] [301] Венесуэльские политики и протестующие в Нью-Йорке, выступающие против президента Венесуэлы Николаса Мадуро, обвинили Goldman в соучастии в нарушениях прав человека при правительстве и заявили, что финансирование будет способствовать голоду в Венесуэле, лишая правительство иностранной валюты для импорта продуктов питания, что привело к ценные бумаги, которые будут называться «голодными облигациями». [300] Возглавляемая оппозицией Национальная ассамблея проголосовала за то, чтобы попросить Конгресс США расследовать сделку, которую они назвали «аморальной, непрозрачной и лицемерной, учитывая антиуолл-стритскую риторику социалистического правительства». [301] Председатель Национальной ассамблеи Хулио Борхес заявил, что эти средства «усилят жестокие репрессии», применяемые против протестующих. [302] Шейла Патель, генеральный директор международного подразделения Goldman Sachs Asset Management, заявила, что этот инцидент стал обучающим опытом, который научил банк сосредоточиться на вопросах экологии, социальной сферы и корпоративного управления . [303]
Политические взносы
По данным OpenSecrets , Goldman Sachs и его сотрудники в совокупности выделили 3,3 миллиона долларов на выборах в США в 2022 году различным кандидатам, руководящим комитетам ПКК , политическим партиям, 527 группам и сторонним организациям, осуществляющим расходы, в пользу обеих основных американских политических партий. Крупнейшим бенефициаром в 2022 году стал Дэвид Маккормик , бывший генеральный директор Bridgewater Associates , который получил 336 000 долларов в виде взносов. [304]
Управление [ править ]
Должностные лица и директора [ править ]
Не являющимися сотрудниками членами совета директоров компании являются М. Мишель Бернс , Марк Флаэрти, Кимберли Харрис, Кевин Джонсон , Эллен Дж. Куллман , Лакшми Миттал , Адебайо Огунлеси , Питер Оппенгеймер , Ян Э. Тай , Джессика Уль и Дэвид Виньяр . [305] Директора, не являющиеся сотрудниками, получают ежегодное вознаграждение в размере 100 000 долларов США наличными и 350 000 долларов США в виде акций с ограниченным доступом, а также дополнительные 25 000 долларов США для председателей комитетов. [305]
Список председателей и генеральных директоров [ править ]
- Маркус Гольдман (1869–1894)
- Сэмюэл Сакс (1894–1928)
- Уоддилл Кэтчингс (1928–1930)
- Сидни Вайнберг (1930–1969)
- Гас Леви (1969–1976)
- Джон К. Уайтхед и Джон Л. Вайнберг (1976–1985)
- Джон Л. Вайнберг (1985–1990)
- Роберт Рубин (1990–1992)
- Стивен Фридман (1992–1994)
- Джон Корзайн (1994–1998)
- Генри Полсон (1999–2006)
- Ллойд Бланкфейн (2006–2018 гг.); Старший председатель (2019 – настоящее время)
- Дэвид М. Соломон (2018 – настоящее время)
См. также [ править ]
- Список бывших сотрудников Goldman Sachs
- Goldman Sachs Foundation – благотворительные инициативы компании
Ссылки [ править ]
- ^ Перейти обратно: а б «Годовой отчет Goldman Sachs Group, Inc. за 2023 год, форма 10-K» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 23 февраля 2024 г. . Проверено 23 февраля 2024 г.
- ^ «Ведущие банки мира по доходам от инвестиционно-банковской деятельности» . Статистика . Архивировано из оригинала 30 марта 2018 года . Проверено 29 марта 2018 г.
- ^ «Компании из списка Fortune 500: Goldman Sachs» . Удача . Архивировано из оригинала 2 июня 2020 года . Проверено 17 января 2022 г.
- ^ «Глобал 2000-2023» . Форбс . Архивировано из оригинала 29 января 2024 года . Проверено 7 февраля 2024 г.
- ^ Рудегер, Питер (20 мая 2021 г.). «Goldman Sachs хочет очаровать стартапы. Это будет непросто» . Журнал "Уолл Стрит . Архивировано из оригинала 23 января 2022 года . Проверено 23 января 2022 г.
- ^ ЧАППАТТА, БРАЙАН (9 декабря 2020 г.). «Инсайт – Core Goldman Sachs не побежит из Нью-Йорка во Флориду» . Звезда .
- ^ Зак, Дэн (15 декабря 2016 г.). «Вечная мистика Goldman Sachs» . Чикаго Трибьюн . Вашингтон Пост .
- ^ Спиро, Лия Натанс; Рид, Стэнли (22 декабря 1997 г.). «Внутри денежной машины. В большом бизнесе Goldman клянется действовать в одиночку» . Bloomberg LP Архивировано из оригинала 27 августа 2020 г.
- ^ «Бизнес и финансы: деньги и возвращение» . Время . 9 ноября 1936 года. Архивировано из оригинала 23 октября 2020 года.
- ^ Битти, Эндрю. «Эволюция Goldman Sachs» . Форбс . Архивировано из оригинала 22 июля 2018 года . Проверено 11 февраля 2020 г.
- ^ Эндлих, Лиза (1999). Goldman Sachs: Культура успеха . Нью-Йорк: А.А. Кнопф . п. 34 . ISBN 978-0679450801 .
- ^ Перейти обратно: а б с д Это ж г час я дж к л м н Уильям Д. Коэн (2012). Деньги и власть: как Goldman Sachs стал править миром . Случайный дом пингвинов . ISBN 978-0241954065 . Архивировано из оригинала 31 марта 2019 года . Проверено 9 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б с д Это ж г час «Краткая история Goldman Sachs» (PDF) . Голдман Сакс .
- ^ «Goldman Sachs: Хороший, плохой, злой» . Новости Блумберга . 20 июля 2011 г. Архивировано из оригинала 31 марта 2019 г.
- ^ Эндлих, Лиза (2000). Goldman Sachs: Культура успеха . Саймон и Шустер . п. 62. ИСБН 978-0684869681 . Архивировано из оригинала 14 июня 2021 года.
- ^ Эндлих, Лиза (1999). Goldman Sachs: Культура успеха . Нью-Йорк: А.А. Кнопф . п. 18 . ISBN 978-0679450801 .
- ^ Уитмен, Олден (24 июля 1969 г.). «Сидни Дж. Вайнберг умер в 77 лет; «мистер Уолл-стрит» в сфере финансов; Сидни Дж. Вайнберг, известный как «мистер Уолл-стрит», умер в 77 лет» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Коэн, Уильям Д. (16 марта 2012 г.). «Долгая история Goldman Sachs по обману своих клиентов» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 9 ноября 2020 года.
- ^ Хан, Томас К. (1993). Тимоти К. Кук; Роберт К. Ларош (ред.). «Инструменты денежного рынка» (PDF) (Седьмое изд.). Ричмонд, Вирджиния : Федеральный резервный банк Ричмонда. Архивировано (PDF) из оригинала 25 ноября 2020 г. Проверено 7 апреля 2017 г.
- ^ Колчестер, Макс (11 апреля 2016 г.). «Кто больше всего потеряет от Брексита? Попробуйте Goldman Sachs» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 8 ноября 2020 года.
- ^ Жиру, Гэри (2013). Бухгалтерское мошенничество: маневрирование и манипулирование, прошлое и настоящее . Бизнес Эксперт Пресс. ISBN 978-1606496299 . Архивировано из оригинала 8 апреля 2017 года.
- ^ Томас, Лэндон младший (9 августа 2006 г.). «Умер Джон Л. Вайнберг, 81 год, бывший руководитель Goldman» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Архивировано из оригинала 21 ноября 2020 года.
- ^ Баер, Джастин (12 декабря 2015 г.). «После финансового кризиса Goldman действует в одиночку» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года.
- ^ «Поскольку конкуренты исчезают, Goldman Sachs твердо стоит на сырьевых рынках» . CNBC . 6 декабря 2013 г. Архивировано из оригинала 29 ноября 2020 г.
- ^ «Брод-стрит, 85 – Goldman Sachs» . Институциональный инвестор . 12 марта 2018 года. Архивировано из оригинала 3 октября 2022 года . Проверено 9 января 2023 г.
- ^ «Дом, который построил Голдман» . Наблюдатель . 9 декабря 2009 года. Архивировано из оригинала 9 января 2023 года . Проверено 9 января 2023 г.
- ^ Слоан, Аллан (19 сентября 1995 г.). «ПИТАТЬ ИХ ВЫСОКО И ВНУТРИ В СДЕЛКЕ С РОКФЕЛЛЕРОВСКИМ ЦЕНТРОМ» . Вашингтон Пост . ISSN 0190-8286 . Архивировано из оригинала 8 февраля 2021 года.
- ^ Маккой, Патрисия (1997). «Рычаги правовой реформы: общественные блага и российское банковское дело» . Корнеллская юридическая школа . Архивировано из оригинала 22 октября 2020 года.
- ^ Перейти обратно: а б с «Goldman Sachs смирился» . Независимый . 17 декабря 2008 г. Архивировано из оригинала 16 ноября 2020 г.
- ^ «Goldman Sachs расширяет свое присутствие на развивающихся рынках» . Голдман Сакс .
- ^ «Бывший глава Goldman Стивен Фридман уходит из совета директоров» . Рейтер . 4 апреля 2013 г. Архивировано из оригинала 3 ноября 2020 г.
- ^ «Электронные быки и медведи: рынки ценных бумаг США и информационные технологии» (PDF) . Сентябрь 1990 года.
- ^ «Голдман, Сакс в Китае» . Нью-Йорк Таймс . Ассошиэйтед Пресс . 1 марта 1994 г. ISSN 0362-4331 . Архивировано из оригинала 3 сентября 2020 года.
- ^ Рамирес, Энтони (14 сентября 1994 г.). «Председатель Goldman уйдет в отставку» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. п. Д1. Архивировано из оригинала 3 сентября 2020 года . Проверено 9 мая 2017 г.
- ^ Брэдшер, Кейт (2 марта 1995 г.). «Палата голосовает за запрос данных Клинтон по Мексике» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. п. Д2. Архивировано из оригинала 6 ноября 2020 года . Проверено 7 июня 2010 г.
- ^ «Болса принимает 2 иностранные фирмы» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Ассошиэйтед Пресс/Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. 22 ноября 1994 г. с. Д9. Архивировано из оригинала 3 сентября 2020 года . Проверено 7 июня 2010 г.
- ^ Вёр, Мария (4 февраля 2011 г.). «6 ошибок банков развивающихся стран» . Улица . Архивировано из оригинала 3 февраля 2021 года . Проверено 10 июня 2020 г.
- ^ Ханселл, Сол (18 ноября 1994 г.). «Кредит, предоставленный в Рокфеллер-центре» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. п. Д7. Архивировано из оригинала 3 сентября 2020 года . Проверено 9 мая 2017 г.
- ^ «Рокфеллер-центр продан» . CNN . 22 декабря 2000 г. Архивировано из оригинала 28 октября 2020 г.
- ^ «Yahoo! Предложение назначено на сегодня» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. 6 апреля 1996 г. с. Д7. Архивировано из оригинала 7 сентября 2020 года . Проверено 6 декабря 2019 г.
- ^ Сугавара, Сандра (22 декабря 2000 г.). «ВОПРОС О ЯПОНИИ ПО 34 000 ДОЛЛАРОВ ЗА АКЦИЮ» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 18 августа 2020 года . Проверено 9 мая 2017 г.
- ^ Бернс, Грег (13 июля 1999 г.). «Goldman Sachs покупает Hull Group» . Чикаго Трибьюн . Архивировано из оригинала 6 апреля 2018 года.
- ^ Кан, Джозеф (13 июля 1999 г.). «Goldman Sachs приобретает концерн электронной торговли» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. п. С6. Архивировано из оригинала 11 сентября 2020 года . Проверено 7 апреля 2017 г.
- ^ Паттерсон, Скотт (2012). Темные пулы: высокоскоростные трейдеры, бандиты с искусственным интеллектом и угроза глобальной финансовой системе . Издательство Корона. п. 29. ISBN 978-0-307-88717-7 .
- ^ Пискора, Бет (4 мая 1999 г.). «GOLDMAN SACHS СЕГОДНЯ дебютирует на IPO на цене $3,66 млрд» . Нью-Йорк Пост . Архивировано из оригинала 17 августа 2020 года . Проверено 6 декабря 2019 г.
- ^ Спиро, Лия Натанс (17 мая 1999 г.). «Goldman Sachs: насколько публично это IPO?» . Bloomberg LP Архивировано из оригинала 27 августа 2020 г. Проверено 7 апреля 2017 г.
- ^ «Конец эпохи Goldman» . CNN . 3 мая 1999 г. Архивировано из оригинала 19 октября 2020 г.
- ^ МакГиэн, Патрик (12 сентября 2000 г.). «Goldman Sachs приобретет ведущую фирму на торговых площадках» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. п. С2. Архивировано из оригинала 13 сентября 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б Фюрбрингер, Джонатан (13 января 2000 г.). «Рынки: рынок; рынок облигаций, прибежище для людей, которые инстинктивно скучны, приспособлен для электронной коммерции» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Архивировано из оригинала 12 сентября 2020 года . Проверено 10 июня 2020 г.
- ^ Маклафлин, Тим; Прессман, Аарон (23 января 2013 г.). «С Goldman сняты все обвинения в обреченной продаже Dragon» . Рейтер . Архивировано из оригинала 5 января 2016 года.
- ^ «Goldman Sachs приобретает Ayco» . Обзор бизнеса Олбани . 15 апреля 2003 г. Архивировано из оригинала 22 октября 2020 г. Проверено 29 июля 2021 г.
- ^ Уилсон, Доминик; Пурушотаман, Рупа (1 октября 2003 г.). «Документ № 99 по глобальной экономике: Мечтаем вместе со странами БРИК: путь к 2050 году» (PDF) . Голдман Сакс .
- ^ Андерсон, Дженни (3 июня 2006 г.). «Голдман выбирает нового генерального директора» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Архивировано из оригинала 21 ноября 2020 года . Проверено 10 июня 2020 г.
- ^ Тилсон, Тамсен (10 января 2007 г.). «Альянс Атлантида продан за 2 миллиарда долларов» . Разнообразие . Архивировано из оригинала 21 октября 2020 года.
- ^ «Как и все остальные, у Goldman были проблемы» . Экономист . 28 июля 2009 г. Архивировано из оригинала 25 января 2017 г.
- ^ «Как Goldman тайно сделал ставку на крах жилья в США» . МакКлатчи. 1 ноября 2009 г. Архивировано из оригинала 10 апреля 2017 г.
- ^ «Goldman Sachs вернет 10 миллиардов долларов из финансовой помощи» . США сегодня . 15 апреля 2009 г. Архивировано из оригинала 29 января 2019 г.
- ^ «JPMorgan и 9 других банков возвращают деньги TARP» . Нью-Йорк Таймс . Нет. DealBook. 17 июня 2009 г. Архивировано из оригинала 10 марта 2019 г.
- ^ Аллоуэй, Трейси (10 декабря 2010 г.). «Непростая короткая позиция Goldman по субстандартным ипотечным кредитам» . Нет. Альфавилль. Файнэншл Таймс. Никкей. Архивировано из оригинала 19 сентября 2020 года . Проверено 3 июня 2012 г.
- ^ «Звезда субстандартного кредитования Джош Бирнбаум покидает Goldman. The Telegraph » . 17 апреля 2008 г. Архивировано из оригинала 22 ноября 2020 г. . Проверено 3 апреля 2018 г.
- ^ Кларк, Эндрю (21 декабря 2007 г.). «Успех привлек к Goldman Sachs нежелательный свет» . Хранитель . Лондон. Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года . Проверено 12 сентября 2013 г.
- ^ Слоан, Аллан (16 октября 2007 г.). «Дом мусора Goldman Sachs» . Удача . Архивировано из оригинала 12 ноября 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Абрамс, Рэйчел (6 декабря 2013 г.). «Бывший трейдер Goldman приговорен к 9 месяцам тюремного заключения» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Холл, Джессика; Небеса, Луиза (21 сентября 2008 г.). «Goldman Sachs будет регулироваться ФРС» . № Новости фонда. Филадельфия, Пенсильвания, США: Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 11 ноября 2020 года . Проверено 22 сентября 2008 г.
- ^ Коллеве, Юлия; Титер, Дэвид (22 сентября 2008 г.). «Уолл-стрит в кризисе: Mitsubishi покупает долю в Morgan Stanley» . Хранитель . Архивировано из оригинала 5 декабря 2020 года . Проверено 11 декабря 2016 г.
- ^ Хилсенрат, Джон; Палетта, Дамиан (22 сентября 2008 г.). «Goldman и Morgan откажутся от модели Уолл-стрит и станут банками, пытаясь пережить кризис» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Бизнес. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 3 декабря 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б «Berkshire Hathaway инвестирует 5 миллиардов долларов в Goldman Sachs» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 23 сентября 2008 года. Архивировано из оригинала 16 августа 2014 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Слоан, Аллан (16 октября 2007 г.). «Неприятный кусочек субстандартного кредита» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 1 октября 2019 года . Проверено 3 мая 2010 г.
- ^ Бакалейщик, Стивен (30 июля 2009 г.). «Компенсации Уолл-стрит – «нет ясной рифмы или причины» » . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Блоги. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года . Проверено 31 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б Джанноне, Джозеф; Бансал, Паритош (16 ноября 2008 г.). «Генеральный директор Goldman и еще шесть человек отказались от бонусов за 2008 год» . Нет. Деловые новости. Нью-Йорк: Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 22 октября 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ «Goldman Sachs платит 1,1 миллиарда долларов за погашение TARP-варрантов: налогоплательщики США получают 23 процента прибыли» (пресс-релиз). Деловой провод . 22 июля 2009 г. Архивировано из оригинала 20 октября 2020 г. Проверено 19 марта 2017 г.
«Goldman Sachs платит 1,1 миллиарда долларов за погашение варрантов» . CNBC . 22 июля 2009 г. Архивировано из оригинала 9 ноября 2020 г. . Проверено 9 сентября 2017 г. - ^ Криппе, Алекс (18 марта 2011 г.). «Уоррен Баффет получил нежелательный звонок от Goldman Sachs» . CNBC . Архивировано из оригинала 6 августа 2020 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
- ^ «Goldman Sachs предоставляет топ-менеджерам бонусы в виде акций» . США сегодня . Новости Блумберга . 10 декабря 2009 года. Архивировано из оригинала 31 октября 2017 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Крейг, Сюзанна; Энрич, Дэвид (10 января 2010 г.). «Бэнкс готовится к бонусной ярости» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Менеджмент. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 26 января 2021 года . Проверено 13 января 2010 г.
- ^ « ФРБ: Пресс-релиз – Федеральная резервная система публикует подробную информацию о транзакциях, проведенных для стабилизации рынков во время недавнего финансового кризиса». Федеральная резервная система. 1 декабря 2010 г.» . Federalreserve.gov. Архивировано из оригинала 2 мая 2017 года . Проверено 2 ноября 2011 г.
- ^ « Кредитная линия первичного дилера (PDCF)». Федеральная резервная система. Получено 3 декабря 2010 г.» . Federalreserve.gov. Архивировано из оригинала 5 ноября 2020 года . Проверено 2 ноября 2011 г.
- ^ «Программа срочного кредитования ценными бумагами (TSLF) и опционная программа TSLF (TOP)» . FederalReserve.gov. Архивировано из оригинала 22 октября 2020 года . Проверено 2 ноября 2011 г.
- ^ «FRB: Реформа регулирования: данные о транзакциях» . FederalReserve.gov. 11 октября 2011 года. Архивировано из оригинала 1 февраля 2021 года . Проверено 2 ноября 2011 г.
- ^ БАРР, АЛИСТЕР (17 июня 2009 г.). «JP Morgan, Goldman Sachs и другие банки выплачивают TARP» . МаркетВотч . Архивировано из оригинала 22 сентября 2020 года . Проверено 5 июня 2011 г.
- ^ Коба, Марк (14 октября 2013 г.). «Возвращение для пожилых работников: действуйте осторожно» . CNBC . Архивировано из оригинала 6 апреля 2016 года.
- ^ Фаррелл, Грег (2 августа 2009 г.). «Репутация Goldman Sachs запятнана» . Нет. Бэнкс. Нью-Йорк: Файнэншл Таймс. Никкей. Архивировано из оригинала 27 ноября 2020 года . Проверено 24 августа 2009 г.
- ^ Чесселл, Джеймс; Ахмед, Набила (8 апреля 2011 г.). «Goldman Sachs получает полный контроль над выкупом акций за 1 миллиард долларов» . Австралиец . Архивировано из оригинала 22 января 2018 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б Раппапорт, Лиз (16 сентября 2011 г.). «Goldman закрывает глобальный хедж-фонд Alpha» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Рынки. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 11 ноября 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Глобальный Альфа-Фонд LP (2005 г.). «Goldman Sachs Global Alpha Fund, LP ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ЗА 2005 ГОД» (PDF) . СЕК . Архивировано (PDF) из оригинала 10 июля 2017 г. Проверено 13 августа 2020 г.
- ^ Перейти обратно: а б «Goldman Sachs закроет свой глобальный хедж-фонд Alpha» . Нью-Йорк Таймс . Нет. DealBook. Соединенные Штаты. Компания Нью-Йорк Таймс. 15 сентября 2011 г. Архивировано из оригинала 1 августа 2020 г. Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Карни, Джон (16 сентября 2011 г.). «Как Goldman Sachs потерял одну из своих драгоценностей, Global Alpha» . Бизнес-инсайдер через CNBC . Архивировано из оригинала 4 августа 2020 года . Проверено 24 апреля 2020 г.
- ^ Смит, Рэндалл (20 апреля 2006 г.). «Гуру Goldman разбогатели с помощью хедж-фонда» . Уолл Стрит Джорнал . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года . Проверено 25 апреля 2020 г.
- ^ ЛаКапра, Лорен Тара; Хербст-Бейлисс, Свеа (16 сентября 2011 г.). «Goldman закроет фонд Global Alpha после убытков» . Нью-Йорк: Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 22 октября 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ «Генеральный директор по сегментам Гранд-Паркуэй» . Министерство транспорта США . 21 января 2015 года. Архивировано из оригинала 31 марта 2019 года . Проверено 14 мая 2017 г.
- ^ «Профили проекта: Гранд-Паркуэй» . Министерство транспорта США: Федеральное управление шоссейных дорог. 2014. Архивировано 3 апреля 2017 года.
Goldman Sachs, андеррайтер доходных облигаций.
- ^ Бёрн, Кэти; Черный, Майк (30 апреля 2013 г.). «Рекордное погружение Apple в долговой пул» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Рынки. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 4 декабря 2020 года . Проверено 7 апреля 2014 г.
- ^ Перейти обратно: а б Мид, Чарльз; Гангар, Сарика (30 апреля 2013 г.). «Apple привлекла $17 миллиардов от продажи корпоративных облигаций » Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 1 января 2021 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Келли, Росс (12 июня 2013 г.). «Suncorp продает «плохие банковские» кредиты Goldman Sachs» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Бизнес. Сидней, Австралия: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 28 ноября 2020 года . Проверено 17 мая 2017 г.
- ^ БЕННЕТ, МАЙКЛ (13 июня 2013 г.). «Suncorp продает кредитный портфель на сумму 1,6 миллиарда долларов компании Goldman Sachs за 960 миллионов долларов» . Австралиец . Архивировано из оригинала 7 февраля 2021 года . Проверено 17 мая 2017 г.
- ^ «Goldman Sachs Asset Management приобретает стабильный бизнес у Deutsche Asset & Wealth Management» (пресс-релиз). Деловой провод . 25 сентября 2013 г.
- ^ Франгул, Анмар (2 октября 2017 г.). «Dong Energy меняет название на Orsted и активно занимается возобновляемыми источниками энергии» . CNBC . Архивировано из оригинала 12 апреля 2019 года.
- ^ Перейти обратно: а б Левринг, Питер; Винберг, Кристиан (6 февраля 2014 г.). «В Дании сделка с Goldman Sachs разожгла политический кризис» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 7 февраля 2014 года.
- ^ МИЛН, РИЧАРД (8 июня 2016 г.). «Дебют Dong Energy вызвал возмущение в Дании по поводу непредвиденных доходов Goldman» . Файнэншл Таймс .
- ^ Левринг, Питер (5 февраля 2017 г.). «Продажа Goldman возрождает теории заговора в датском парламенте» . Bloomberg LP Архивировано из оригинала 6 апреля 2017 года.
- ^ ПЛЕЧИНГЕР, МАЗ (10 декабря 2017 г.). «Goldman Sachs прощается с Донгом» . Группа по наблюдению за энергетикой .
- ^ Ходжес, Джереми (19 августа 2014 г.). «Goldman Sachs отказался от предложения прекратить иск против Ливийского фонда благосостояния» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 5 января 2015 года.
- ^ Фонтевеккья, Агустино (31 мая 2011 г.). «Goldman Sachs потерял 98% инвестиций Суверенного фонда благосостояния Ливии в размере 1,3 миллиарда долларов» . Форбс . Архивировано из оригинала 8 февраля 2017 года.
- ^ Андерсон, Дженни (30 января 2014 г.). «Ливийский инвестиционный фонд подает в суд на Goldman из-за убытков» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 19 февраля 2014 года.
- ^ Рэнкин, Дженнифер (24 ноября 2014 г.). «Судья Верховного суда обязал Goldman Sachs раскрыть прибыль Ливии» . Хранитель . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Бинэм, Кэролайн; Крофт, Джейн (19 сентября 2014 г.). «Goldman признает, что развивает связи с Ливийским фондом времен Каддафи» . Файнэншл Таймс . Никкей. Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Брей, Чад (15 октября 2016 г.). «Goldman Sachs не обманул Ливийский фонд, говорит судья» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Мур, Майкл Дж. (13 августа 2015 г.). «Goldman Sachs приобретет платформу онлайн-депозитов GE Capital Bank» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 8 ноября 2020 года . Проверено 7 марта 2017 г.
- ^ Уильямс-Грут, Оскар (25 апреля 2016 г.). «Goldman Sachs открывает банковский счет для обычных людей, а не только для сверхбогатых» . Бизнес-инсайдер . Архивировано из оригинала 6 августа 2020 года . Проверено 25 апреля 2016 г.
- ^ Свит, Кен (13 октября 2016 г.). «Goldman Sachs запускает услугу потребительского кредитования» . Новости США и мировой отчет . Ассошиэйтед Пресс . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Мойер, Лиз (14 марта 2016 г.). «Goldman Sachs купит Honest Dollar, небольшой стартап» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 16 декабря 2020 года.
- ^ Перейти обратно: а б Вьяс, Кеджал; Курманаев Анатолий (28 мая 2017 г.). «Goldman Sachs на прошлой неделе купил облигации Государственной нефтяной компании Венесуэлы» . Журнал "Уолл Стрит . Каракас, Венесуэла . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 7 января 2021 года.
- ^ Резник-Олт, Джессика (16 апреля 2018 г.). «Goldman Sachs купил приложение для управления капиталом» . Бизнес-инсайдер . Рейтер . Архивировано из оригинала 3 февраля 2021 года . Проверено 16 апреля 2018 г.
- ^ Бекерман, Джош (12 июля 2018 г.). «Goldman Sachs Merchant Banking купит Boyd Corp. у Genstar Capital» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года.
- ^ Иган, Мэтт (16 мая 2019 г.). «Goldman Sachs совершает крупнейшее приобретение почти за 20 лет» . CNN . Архивировано из оригинала 28 января 2021 года.
- ^ Сын, Хью (25 марта 2019 г.). «Apple представляет новую кредитную карту без комиссии: Apple Card» . CNBC . Архивировано из оригинала 25 марта 2019 года.
- ^ Сын, Хью (28 мая 2019 г.). «Конкурент Goldman Sachs вышел из сделки с Apple Card, опасаясь, что она потеряет деньги» . CNBC . Архивировано из оригинала 2 июля 2022 года . Проверено 2 июля 2022 г.
- ^ Сын, Хью (14 августа 2019 г.). «Goldman Sachs может потерять деньги по Apple Card во время следующей рецессии, — говорит Номура» . CNBC . Архивировано из оригинала 2 июля 2022 года . Проверено 2 июля 2022 г.
- ↑ Городской надзорный орган оштрафовал Goldman Sachs на 34,4 миллиона фунтов стерлингов за предоставление ложной информации. Архивировано 29 марта 2019 г., в Wayback Machine , Guardian , 28 марта 2019 г.
- ^ Стивенс, Пиппа (16 декабря 2019 г.). «Goldman Sachs потратит 750 миллиардов долларов на проекты по изменению климата и ограничит кредитование ископаемого топлива» . CNBC . Архивировано из оригинала 19 февраля 2021 года.
- ^ Вагнер, Джош; Штейн, Джоэл (21 августа 2020 г.). «У Goldman Sachs есть деньги. У него есть власть. И теперь у него есть шрифт» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Архивировано из оригинала 23 декабря 2020 года . Проверено 21 августа 2020 г.
- ^ «ТОП-10 правоприменительных действий FCPA, опальный Goldman Sachs возглавляет список» . Институт суверенного фонда благосостояния . Архивировано из оригинала 13 января 2021 года.
- ^ Сын, Хью (24 июля 2020 г.). «Goldman Sachs соглашается заключить сделку на сумму 3,9 миллиарда долларов с Малайзией для урегулирования уголовного расследования скандала с 1MDB» . Архивировано из оригинала 30 октября 2020 года . Проверено 15 января 2021 г.
- ^ Сон, Хью (22 октября 2020 г.). «Goldman Sachs согласен выплатить более 2,9 миллиарда долларов для разрешения расследования скандала с 1MDB» . Архивировано из оригинала 29 января 2021 года . Проверено 23 октября 2020 г.
- ^ Перейти обратно: а б Гольдштейн, Мэтью (20 октября 2020 г.). «Говорят, что Goldman Sachs признал ошибки в скандале с 1MDB» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 24 января 2021 года.
- ^ Эльсессер, Ким. «Goldman Sachs не будет выводить компании на биржу, если в их совете директоров будут только мужчины» . Форбс . Архивировано из оригинала 14 марта 2023 года . Проверено 14 марта 2023 г.
- ^ «Обязательство Goldman Sachs о многообразии в совете директоров окупается, поскольку в нем работают 50 разных директоров» . Удача . Архивировано из оригинала 14 марта 2023 года . Проверено 14 марта 2023 г.
- ^ Даммет, Бен (19 августа 2021 г.). «Goldman Sachs приобретет European Asset Manager за 1,9 миллиарда долларов» . Журнал "Уолл Стрит . Архивировано из оригинала 19 августа 2021 года.
- ^ «Goldman Sachs приобретает финтех-компанию GreenSky «покупай сейчас, плати потом» за 2,2 миллиарда долларов» . CNBC . 15 сентября 2021 года. Архивировано из оригинала 8 апреля 2022 года . Проверено 8 апреля 2022 г.
- ^ Натараджан, Шридхар (10 марта 2022 г.). «Goldman Sachs покинет Россию в ходе первого ухода Уолл-стрит» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 15 мая 2022 года . Проверено 10 марта 2022 г.
- ^ «Goldman Sachs приобретает NextCapital Group» . НС Банкинг . 29 марта 2022 года. Архивировано из оригинала 20 июня 2022 года . Проверено 30 марта 2022 г.
- ^ Mishra, Parikshit (June 13, 2022). "Goldman Sachs just executed its first trade of derivative linked to Ether". Fortune. Archived from the original on June 15, 2022. Retrieved June 16, 2022.
- ^ "McLaren Racing – McLaren Racing announces multi-year partnership with Goldman Sachs". www.mclaren.com. Archived from the original on November 18, 2022. Retrieved November 18, 2022.
- ^ "Financial giant Goldman Sachs set for hundreds of layoffs". BBC News. September 13, 2022. Archived from the original on September 14, 2022. Retrieved September 13, 2022.
- ^ Son, Hugh (February 2, 2024). "A Goldman Sachs-backed electricity firm is making a play to reach more Americans' homes". CNBC. Retrieved February 12, 2024.
- ^ Podishetti, Akash (January 23, 2024). "Bulk deal: Goldman Sachs, other marquee funds buy stakes in Medi Assist Healthcare post-listing". The Economic Times. Archived from the original on January 24, 2024. Retrieved February 25, 2024.
- ^ Jump up to: a b Hall, John (March 14, 2012). "Top Goldman executive quits over culture of 'toxic' greed". The Daily Telegraph. Archived from the original on July 28, 2018.
- ^ Harper, Christine (February 6, 2013). "Goldman Sachs Shouldn't Work for Russia, Human Rights Group Says". Bloomberg News. Archived from the original on February 26, 2017.
- ^ Jump up to: a b Creswell, Julie; White, Ben (October 17, 2008). "The Guys From 'Government Sachs'". The New York Times. Archived from the original on February 20, 2014.
- ^ Jump up to: a b c d e f Kocieniewski, David (July 20, 2013). "A Shuffle of Aluminum, but to Banks, Pure Gold". The New York Times. Archived from the original on January 17, 2014.
- ^ Karaian, Jason; Sorkin, Andrew Ross (March 19, 2021). "'I'm in a really dark place': Complaints at Goldman Sachs set off a workplace debate". The New York Times. ISSN 0362-4331. Archived from the original on September 16, 2021.
- ^ Ghosh, Palash. "Goldman Sachs First-Year Analysts Face 100-Hour Weeks, Abusive Behavior, Stress: Survey Says". Forbes. Archived from the original on September 16, 2021. Retrieved September 16, 2021.
- ^ Jump up to: a b c Financial Crisis Inquiry Report Archived September 6, 2018, at the Wayback Machine, by the Financial Crisis Inquiry Commission, 2011, p.192
- ^ Jump up to: a b c d e "Goldman Settles With S.E.C. for $550 Million". The New York Times. July 15, 2010. Archived from the original on July 8, 2017.
- ^ Morgenson, Gretchen; Story, Louise (December 23, 2009). "Banks Bundled Bad Debt, Bet Against It and Won". The New York Times.
- ^ "Statement in Response to Report by the Senate Permanent Subcommittee on Investigations" (Press release). Goldman Sachs. April 13, 2011.
- ^ McLean, Bethany; Nocera, Joe. All the Devils Are Here: The Hidden History of the Financial Crisis. p. 153.
- ^ Jump up to: a b c McLean and Nocera. All the Devils Are Here. p. 361.
- ^ Carney, John (July 16, 2009). "Matt Taibbi's "Vampire Squid" Takedown Of Goldman Sachs Is Finally Online". Business Insider. Archived from the original on March 4, 2014.
- ^ Taibbi, Matt (July 9, 2009). "The Great American Bubble Machine". Rolling Stone. Archived from the original on July 1, 2018.
- ^ Jump up to: a b Zamansky, Jake (August 8, 2013). "The Great Vampire Squid Keeps On Sucking". Forbes. Archived from the original on September 8, 2017.
- ^ Roose, Kevin (December 13, 2011). "The Long Life of the Vampire Squid". The New York Times. Archived from the original on December 4, 2013.
- ^ Турялай, Халах (14 апреля 2011 г.). «Голдман Саксу грозят уголовные обвинения после резкого отчета Сената» . Форбс .
- ^ Турялай, Халах (14 апреля 2011 г.). «Голдман Саксу грозят уголовные обвинения после резкого отчета Сената» . Форбс . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года . Проверено 16 мая 2017 г.
- ^ Барр, Колин (14 июля 2009 г.). «Возвращение зарплаты в размере 773 000 долларов» . Удача . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ Боули, Грэм (14 июля 2009 г.). «Большая прибыль Goldman предвидит большой день выплаты жалованья» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 3 апреля 2017 года.
- ^ Крейг, Сюзанна; Энрих, Дэвид; Сидель, Робин (12 января 2010 г.). «Бэнкс готовится к бонусной ярости» . Журнал "Уолл Стрит .
- ^ Инман, Филипп (20 июня 2009 г.). «Goldman произведет рекордную бонусную выплату» . Хранитель .
- ^ Бакалейщик, Стивен (30 июля 2009 г.). «Компенсации Уолл-стрит – «нет ясной рифмы или причины» » . Журнал "Уолл Стрит .
- ^ Джанноне, Джозеф А.; Бансал, Паритош (16 ноября 2008 г.). «Генеральный директор Goldman и еще шесть человек отказались от бонусов за 2008 год» . Рейтер .
- ^ Норрис, Флойд (16 апреля 2009 г.). «Затмение ауры Goldman Sachs» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ «Инспектор по аудиту выплат контрагентам AIG» . Нью-Йорк Таймс . 7 апреля 2009 г.
- ^ «Куомо расширяет расследование AIG» . Нью-Йорк Таймс . 26 марта 2009 г.
- ^ Мандель, Майкл (15 марта 2009 г.). «Немецкие и французские банки получили 36 миллиардов долларов от помощи AIG» . Блумберг ЛП
- ^ Джаверс, Имон (15 марта 2009 г.). «AIG отправляет миллиарды долларов за границу» . Политик .
- ^ Уолш, Мэри Уильямс (15 марта 2009 г.). «AIG перечисляет банки, которым она заплатила из фондов помощи США» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Фокс, Джастин (16 сентября 2008 г.). «Почему правительство не позволит AIG обанкротиться» . Время .
- ^ Терри, Джордан (20 ноября 2009 г.). «СМИ ошибаются в отношении Goldman Sachs, AIG» . Атлантический океан . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ «Goldman утверждает, что не имел никакого отношения к AIG» . Нью-Йорк Таймс . 20 марта 2009 г. Архивировано из оригинала 23 апреля 2011 г.
- ^ ван Прааг, Лукас (14 апреля 2009 г.). «Goldman защитил своих клиентов от слабости AIG» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 18 октября 2015 года.
- ^ Вайзенталь, Джо (14 апреля 2009 г.). «Финансовый директор Goldman не понимает, почему все так одержимы AIG» . Бизнес-инсайдер . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ Барофски, Нил (6 февраля 2009 г.). «Первоначальный отчет SIGTARP Конгрессу» . Министерство финансов США .
- ^ ван Прааг, Лукас (14 апреля 2009 г.). «Goldman защитил своих клиентов от слабости AIG» . Журнал "Уолл Стрит .
- ^ «Нужно ли нам было спасать AIG?» . Экономист . 14 апреля 2009 г.
- ^ «Стоимость капитала: экстремальная трансформация Goldman Sachs» . Университет штата Аризона . 6 июля 2009 г.
- ^ Моргенсон, Гретхен (27 сентября 2008 г.). «За кризисом страховой компании закрываются глаза на сеть рисков» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 15 августа 2021 года.
- ^ Моркрофт, Грег; Барр, Алистер (20 марта 2009 г.). «Goldman отказался заключать сделки AIG со скидкой» . МаркетВотч . Архивировано из оригинала 13 марта 2017 года.
- ^ Тайбби, Мэтт (2010). Грифтопия . Зеркало и серый . п. 248 . ISBN 978-0385529952 .
- ^ Эндрюс, Эдмунд; Уолш, Мэри Уильямс (16 сентября 2008 г.). «Страховая компания, спасающая кредит ФРС на сумму 85 миллиардов долларов» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 30 апреля 2011 года.
- ^ Перейти обратно: а б Моргенсон, Гретхен; ван Натта-младший, Дон (8 августа 2009 г.). «Призывы Полсона к Goldman проверили этику» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ «60223 Trust v. Goldman, Sachs Co. (SDNY 007), 540 F. Supp. 2d 449 – Casetext» . Casetext.com . Архивировано из оригинала 18 марта 2018 года . Проверено 14 мая 2019 г.
- ^ FOGARAZZO V. LEHMAN BROS., INC. ( Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка, 2004 г.), Текст .
- ^ Ночера, Джо (9 марта 2013 г.). «Подтасовка игры на IPO» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Салмон, Феликс (11 марта 2013 г.). «Где банки действительно зарабатывают на IPO» . Рейтер . Архивировано из оригинала 11 марта 2013 года.
- ^ «Оффшорные Shell Games 2016» . Группа исследования общественных интересов .
- ^ Уайт, Бен (16 декабря 2008 г.). «Goldman Sachs сообщает о квартальном убытке в 2,1 миллиарда долларов» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 27 марта 2017 года.
- ^ «Слайд-шоу: 8 корпораций, которые вам должны деньги» . Нация . 3 февраля 2011 г. Архивировано из оригинала 6 февраля 2011 г.
- ^ Райх, Роберт (3 августа 2015 г.). «Как Goldman Sachs получил прибыль от долгового кризиса Греции» . Нация .
- ^ Бальзли, Бит (8 февраля 2010 г.). «Как Goldman Sachs помог Греции замаскировать ее истинный долг» . Дер Шпигель . Архивировано из оригинала 1 июля 2011 года.
- ^ Аверса, Жаннин (25 февраля 2010 г.). «Глава ФРС: Мы изучаем компании, делающие ставку на греческий дефолт» . США сегодня . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Касл, Стивен; Китсантонис, Ники (19 июня 2011 г.). «Сделка по спасательному пути для предотвращения банкротства Греции отложена» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 26 июня 2011 года.
- ^ Перейти обратно: а б с д Это ж г Фоли, Стивен (18 ноября 2011 г.). «Какова цена новой демократии? Goldman Sachs завоевывает Европу» . Независимый . Архивировано из оригинала 4 марта 2016 года.
- ^ Коллинз, Стивен (20 мая 2015 г.). «Председатель Goldman Sachs Питер Сазерленд уходит в отставку» . Ирландские Таймс . Архивировано из оригинала 18 марта 2018 года.
- ^ Смит, Грег (14 марта 2012 г.). «Почему я ухожу из Goldman Sachs» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 14 марта 2012 года.
- ^ Шумпетер, Йозеф (14 марта 2012 г.). «Шумный выход» . Экономист . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ «О маммоне и куклах» . Экономист . 27 октября 2012 г. Архивировано из оригинала 25 января 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б Стюарт, Джеймс (19 октября 2012 г.). «Все о Goldman не стоит рассказывать» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 16 июля 2017 года.
- ^ Холидей, Райан (26 октября 2012 г.). «Создание (и разрушение) осведомителя Goldman Sachs Грега Смита» . Наблюдатель . Архивировано из оригинала 19 июля 2014 года.
- ^ «Почему я ушел из Goldman Sachs: самый известный уволившийся из банка мошенник?» . Неделя . 19 октября 2012 г. Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 г.
- ^ Мандис, Стивен Г. (1 октября 2013 г.). «Что случилось с Goldman Sachs: инсайдерская история организационного дрейфа и его непредвиденных последствий» . Гарвардское деловое обозрение . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ Брэди, Дайан (25 сентября 2013 г.). «Инсайдерская история Goldman Sachs может стать кандидатской диссертацией» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Латтман, Питер (30 сентября 2013 г.). «Бывший трейдер, теперь социолог, смотрит на изменения в Goldman» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 18 августа 2017 года.
- ^ Морроу, Эллисон (16 мая 2022 г.). «Goldman Sachs предоставляет ведущим банкирам неограниченное количество дней отпуска» . CNN . Архивировано из оригинала 17 мая 2022 года.
- ^ Соломон, Джесси (2 июля 2014 г.). «В иске говорится о культуре «бойз-клуба» в Goldman» . CNN . Архивировано из оригинала 24 октября 2020 года . Проверено 3 августа 2020 г.
Колхаткар, Шила (2 июля 2014 г.). «Иск заглядывает в «клуб мальчиков» Goldman Sachs » . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 25 сентября 2016 года . Проверено 16 мая 2017 г.
МакШерри, Марк (3 июля 2014 г.). «Иск Goldman Sachs: гигант Уолл-стрит — это «клуб для мальчиков, где терпимы выпивка, стриптиз-клубы и сексизм» » . Независимый . Архивировано из оригинала 25 июля 2018 года . Проверено 29 августа 2017 г. - ^ Стемпель, Джонатан; Томас, Сьюзен (30 марта 2018 г.). «Американский судья подтвердил коллективный иск Goldman Sachs о гендерной предвзятости» . Нет. Деловые новости. Нью-Йорк: Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 23 февраля 2019 года . Проверено 21 февраля 2019 г.
- ^ «Goldman Sachs заплатит 215 миллионов долларов по делу о дискриминации по признаку пола» . Би-би-си . Архивировано из оригинала 9 мая 2023 года . Проверено 9 мая 2023 г.
- ^ «Женщины не получают больших должностей в Goldman Sachs и стремятся уйти» . ВСЖ . 14 марта 2024 г. . Проверено 14 марта 2024 г.
- ^ Куттс, Шарона; Лифшер, Марк; Хилцик, Майкл А. (11 ноября 2008 г.). «Фирма призвала застраховаться от государственных облигаций, которые она помогла продать» . Лос-Анджелес Таймс . Архивировано из оригинала 11 марта 2017 года.
- ^ Гордон, Грег (27 октября 2009 г.). «Почему голубые фишки Goldman пошли на дикую сторону субстандартного ипотечного кредитования?» . Диспетчерские новости Аляски . Архивировано из оригинала 18 марта 2018 года.
- ^ Макардл, Меган (10 июля 2009 г.). «Мэтт Тайбби надевает свою Сару Пэйлин» . Атлантический океан . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ РУД, Джастин; ШВАРЦ, ЭММА (27 января 2009 г.). «Еще один лоббист возглавил администрацию Обамы» . Новости АВС . Архивировано из оригинала 3 апреля 2019 года.
- ^ Карни, Тимоти П. (23 февраля 2011 г.). «Главный спонсор Обамы также возглавляет нацию по количеству посещений Белого дома» . Вашингтонский экзаменатор . Архивировано из оригинала 2 апреля 2015 года.
- ^ Достойно, Форд С.; Бретт Дюваль Фромсон; Лоррейн Карсон (22 декабря 1986 г.). «Распространяющийся скандал на Уолл-стрит» . Журнал Фортуна . Cable News Network LP, ТОО. Компания Time Warner. Архивировано из оригинала 12 октября 2007 года . Проверено 17 января 2007 г.
- ^ Томас, Лэндон младший (18 февраля 2002 г.). "Холодный звонок" . Нью-Йорк . Архивировано из оригинала 1 апреля 2007 года . Проверено 17 января 2007 г.
- ^ Джеймс, Фрэнк (23 апреля 2010 г.). «Директор Goldman Sachs замешан в скандале, связанном с инсайдерской торговлей» . ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ЯДЕРНЫЙ РЕАКТОР . Архивировано из оригинала 3 ноября 2013 года.
- ^ МакКул, Грант; Маккормик, Джеральд (10 февраля 2011 г.). «Судья откладывает суд над Раджаратнамом до 8 марта» . Рейтер . Архивировано из оригинала 5 января 2016 года.
- ^ Уртадо, Патрисия; Гловин, Дэвид; Долмеч, Крис (11 ноября 2014 г.). «Бывший директор Goldman Гупта обвинен в расследовании сделок в Раджаратнаме» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 20 ноября 2017 года . Проверено 16 мая 2017 г.
- ^ «SEC выдвинула обвинения в инсайдерской торговле против Раджата Гупты» (пресс-релиз). Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 26 октября 2011 г.
- ^ Тангель, Эндрю (24 октября 2012 г.). «Раджату Гупте, бывшему директору Goldman Sachs, вынесен приговор» . Лос-Анджелес Таймс . Архивировано из оригинала 15 апреля 2016 года.
- ^ Рагхаван, Анита (20 января 2016 г.). «Раджат Гупта откажется от приговора в отношении инсайдерской торговли у себя дома» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ «Убежденность Раджата Гупты в инсайдерской торговле подтверждена» . Паттерсон Белнап Уэбб и Тайлер . 8 января 2019 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Моргенсон, Гретхен; Стори, Луиза (24 декабря 2009 г.). «Банки накопили безнадежные долги, сделали ставку против них и выиграли» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Нью-Йорк. Компания Нью-Йорк Таймс. п. А1. Архивировано из оригинала 30 апреля 2011 года . Проверено 14 апреля 2010 г. (В этой статье описываются сложные связи между трейдером Goldman Sachs Джонатаном М. Эголом, синтетическими обеспеченными долговыми обязательствами или CDO, ABACUS и индексом ценных бумаг, обеспеченных активами (ABX))
- ^ Маклин и Ночера. Все дьяволы здесь . п. 271.
- ^ История, Луиза; Моргенсон, Гретхен (16 апреля 2010 г.). «SEC обвиняет Goldman в мошенничестве при жилищной сделке» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Нью-Йорк. Компания Нью-Йорк Таймс. п. А1. Архивировано из оригинала 22 декабря 2013 года . Проверено 26 января 2014 г.
- ^ ФКИР с. 145
- ^ Шенн, Джоди; Иври, Боб (16 апреля 2010 г.). «Счеты позволяют Goldman перетасовывать ипотечные риски, как бусы» . Сидней Морнинг Геральд . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 8 ноября 2021 года . Проверено 21 мая 2017 г.
- ^ Комсток, Кортни (19 апреля 2011 г.). «Сотрудники Goldman Sachs пытаются объяснить, почему они использовали фразу «улица» в маркетинговых документах» . Бизнес-инсайдер .
- ^ НИКОЛСОН, КРИС В. (28 апреля 2010 г.). «Электронные письма Goldman, или Как продавать мусор» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Перейти обратно: а б Луккетти, Аарон; Нг, Серена (20 апреля 2010 г.). «Сделка со счетами: все настолько плохо, насколько это возможно» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Бизнес. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 11 марта 2015 года . Проверено 26 февраля 2014 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Уэлен, Филип; Тан Бхала, Кара. «Goldman Sachs и сделка ABACUS» . Институт семи столпов . Архивировано из оригинала 6 марта 2014 года . Проверено 27 февраля 2014 г.
- ^ Перейти обратно: а б Уилчинс, Дэн; Бреттелл, Карен (16 апреля 2010 г.). «Информационный блок: Как сработала сделка Goldman с ABACUS» . Нет. Деловые новости. Нью-Йорк: Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 15 сентября 2017 года . Проверено 9 февраля 2014 г.
Менеджер хедж-фонда Джон Полсон сообщил Goldman Sachs в конце 2006 года, что хочет сделать ставку против рискованных субстандартных ипотечных кредитов, используя деривативы. Рискованные ипотечные облигации, которые Полсон хотел продать, по сути, представляли собой субстандартные ипотечные кредиты, которые были переупакованы в облигации. Облигациям был присвоен рейтинг «BBB», что означает, что в случае дефолта по ипотечным кредитам эти облигации окажутся в числе первых, кто почувствует боль.
- ↑ 15 миллионов долларов были описаны как «рента» за имя Abacus.
Бетани Маклин; Джо Ночера. Все дьяволы здесь: скрытая история финансового кризиса . п. 279.Полсон постучал в дверь Голдмана в очень удачный момент. Фирма начала думать о «стратегии ABACUS в отношении почек»… Под этим он имел в виду, что Goldman «сдаст в аренду» – за огромную плату – бренд Abacus хедж-фонду, который хотел сделать крупную короткую ставку. ... Полсон заплатил Goldman 15 миллионов долларов за аренду имени Abacus.
- ^ Перейти обратно: а б Салмон, Феликс (19 апреля 2010 г.). «Вводящее в заблуждение заявление Goldman об ACA» . Нет. Блоги. Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 22 апреля 2010 года . Проверено 14 августа 2010 г.
Когда Goldman заключил сверхстарший транш сделки с Abacus, он сделал это с ABN Amro, банком, который слишком велик, чтобы обанкротиться, а не с ACA. Затем ABN Amro переложила этот риск на ACA, но была на крючке, если ACA обанкротится. Что, конечно, и произошло.
- ^ Перейти обратно: а б с «Комиссия по ценным бумагам и биржам против Goldman Sachs & Co и Фабриса Турре, жалоба (мошенничество с ценными бумагами)» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 16 апреля 2010 г. Архивировано (PDF) из оригинала 20 мая 2010 г. . Проверено 17 апреля 2010 г.
- ^ Томас, Лэндон (22 апреля 2010 г.). «Обычная сделка стала ошибкой на 840 миллионов долларов» . Нью-Йорк Таймс . Нет. Бизнес. Нью-Йорк. Компания Нью-Йорк Таймс. п. А1. Архивировано из оригинала 12 марта 2014 года . Проверено 27 февраля 2014 г.
RBS [Королевский банк Шотландии] почти случайно оказался вовлечен в Abacus. Банкиры, работающие в Лондоне в ABN Amro, голландском банке, который позже был приобретен RBS, согласились поддержать портфель американских ипотечных инвестиций, которые использовались в сделке. ABN Amro взяла на себя почти все риски за то, что, оглядываясь назад, могло показаться небольшим вознаграждением: 7 миллионов долларов. Когда рынок жилья упал и Abacus рухнул, RBS оказался на крючке большей части потерь.
- ^ «SEC обвиняет Goldman Sachs в мошенничестве при структурировании и маркетинге CDO, связанных с субстандартной ипотекой» (пресс-релиз). Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 16 апреля 2010 года. Архивировано из оригинала 14 февраля 2013 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б с «Goldman Sachs дает дополнительные комментарии по жалобе SEC» (пресс-релиз). Деловой провод . 16 апреля 2010 г. Архивировано из оригинала 18 марта 2018 г.
- ^ Коркери, Майкл (19 апреля 2010 г.). «Goldman снова отвечает на жалобу SEC» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Блоги. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 31 июля 2017 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ Магуайр, Том (21 апреля 2010 г.). «CNBC о жалобе Goldman - это сюрреалистично» . Justoneminet.typepad.com. Архивировано из оригинала 27 апреля 2010 года . Проверено 22 апреля 2010 г.
- ^ Питт, Харви (20 апреля 2010 г.). «Опасная игра SEC» . Ежедневный зверь . Архивировано из оригинала 8 ноября 2021 года . Проверено 18 мая 2017 г.
- ^ «Голдман глазами смотрящего» . Атлантический океан . 29 октября 2011 года. Архивировано из оригинала 3 апреля 2017 года . Проверено 7 марта 2017 г.
- ^ Джонс, Эшби (19 апреля 2010 г.). «Голдман против SEC: все дело в существенности» . Журнал "Уолл Стрит. Восточное издание . Нет. Блоги. США: Wall Street Journal. Dow Jones & Company Inc. ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 22 апреля 2010 года . Проверено 20 апреля 2010 г.
- ^ Отчет о федеральном кризисном расследовании , стр. 193.
- ^ Фидерер, Дэвид (25 мая 2011 г.). «Моральный компас отсутствует в величайшей сделке всех времен» . ХаффПост . Архивировано из оригинала 1 августа 2020 года . Проверено 27 апреля 2020 г.
- ^ Цукерман, Грегори (19 апреля 2010 г.). «Внутри сделки Полсона с Goldman» . Ежедневный зверь . Архивировано из оригинала 24 мая 2014 года . Проверено 6 февраля 2014 г.
Скотт Эйхель, старший трейдер Bear Stearns, был среди тех, кто в инвестиционном банке присутствовал на встрече с Полсоном, но позже отказался от этой идеи. Он беспокоился, что Полсон захочет особенно уродливые ипотечные кредиты для CDO, как игрок, делающий ставки, просящий владельца футбола посадить на скамейку запасных звездного квотербека, чтобы улучшить шансы его ставки против команды. В любом случае, он чувствовал, что это будет выглядеть неприлично. ... оно не соответствовало этическим стандартам; это была проблема репутации, и она не выходила за рамки наших моральных принципов.
- ^ Бетани Маклин; Джо Ночера. Все дьяволы здесь: скрытая история финансового кризиса . п. 278.
... на самом деле юридические вопросы были далеко не самым тревожным моментом в Abacus 2007-ACI.
- ^ Перейти обратно: а б «Дело Goldman: законно или незаконно, сделка с Abacus была морально неправильной. Уолл-стрит нужен новый компас» . Хьюстонские хроники . 22 апреля 2010. Архивировано из оригинала 11 ноября 2014 года . Проверено 27 февраля 2014 г.
- ^ называется ABACUS 2005-3
- ^ Перейти обратно: а б Маклин и Ночера, Все дьяволы здесь , 2010, стр.272.
- ^ Стемпель, Джонатан; Уоллес, Джон (30 сентября 2010 г.). «Турре из Goldman говорит, что иск SEC следует отклонить» . Рейтер . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ Брей, Чад (29 сентября 2010 г.). «Трейдер Goldman добивается отклонения иска» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 31 июля 2017 года.
- ^ ЭльБогдади, Дина (30 июля 2013 г.). «Присяжные заслушивают заключительные аргументы по делу SEC о мошенничестве против Фабриса Турре» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 5 сентября 2017 года.
- ^ Рэймонд, Нейт (1 августа 2013 г.). «SEC выиграла, поскольку экс-руководитель Goldman Турре был признан виновным в мошенничестве» . Рейтер . Архивировано из оригинала 10 марта 2016 года.
- ^ Крейг, Сюзанна; Протест, Бен (1 августа 2013 г.). «Бывший трейдер привлечен к ответственности по делу о мошенничестве» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 1 августа 2013 года.
- ^ Смит, Аарон; О'Тул, Джеймс (1 августа 2013 г.). « Fabulous Fab привлечен к ответственности по делу о мошенничестве в Goldman» . CNN .
- ^ «Бывший трейдер Goldman Sachs Фабрис Турре оштрафован на 650 тысяч долларов» . Новости BBC . 12 марта 2014 г.
- ^ Вирц, Мэтт (2 июля 2018 г.). «Ипотечный трейдер Goldman осужден за мошенничество и пытается сделать новую карьеру в академических кругах» . Журнал "Уолл Стрит .
- ^ Перейти обратно: а б Тайбби, Мэтт (12 февраля 2014 г.). «Кальмар-вампир снова наносит удар: самая коварная афера мегабанков» . Катящийся камень . Архивировано из оригинала 13 февраля 2014 года . Проверено 14 февраля 2014 г.
- ^ Кауфман, Фредерик (1 июля 2010 г.). «Продовольственный пузырь: как Уолл-Стрит морил голодом миллионы и ему это сошло с рук» (PDF) . Журнал Харпера . Архивировано (PDF) из оригинала 27 мая 2014 г.
- ^ Гудман, Эми; Гонсалес, Хуан; Кауфман, Фредерик (16 июля 2010 г.). «Продовольственный пузырь: как Уолл-стрит уморила голодом миллионы людей и это сошло им с рук» . Демократия сейчас! . Архивировано из оригинала 20 мая 2017 года.
- ^ «ГЛОБАЛЬНЫЙ ПРОДОВОЛЬСТВЕННЫЙ ПУЗЫРЬ НА ПУТИ?» . Реальная сеть новостей . 5 мая 2010 г.
- ^ Баттонвуд (24 июня 2010 г.). «Очистка обычных подозреваемых» . Экономист . Архивировано из оригинала 4 мая 2017 года.
- ^ Перейти обратно: а б Левин, Мэтт (20 ноября 2014 г.). «Алюминиевый заговор Goldman Sachs был довольно глупым» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 9 августа 2017 года.
- ^ «СКЛАДСКАЯ ТОРГОВЛЯ GOLDMAN SACHS – ТЕОРИЯ ЗАГОВОРА!» . Альфа Архитектор .
- ^ Стэнли, Маркус (24 июля 2013 г.). «Руководство Goldman Sachs по манипулированию сырьевыми товарами» . Новости США и мировой отчет . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Коценевский, Давид (12 августа 2013 г.). «Повестка в суд в США для Goldman в связи с расследованием складов алюминия» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 16 сентября 2013 года.
- ^ Перейти обратно: а б ДеПиллис, Лидия (22 июля 2013 г.). «Вот как Goldman Sachs делает ваше пиво дороже» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Бертельсен, Кристиан; Иосебашвили, Ира (22 декабря 2014 г.). «Goldman Sachs продает алюминиевый бизнес швейцарской фирме» . Журнал "Уолл Стрит . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 23 июня 2017 года.
- ^ Лефф, Джонатан; Мейсон, Жозефина (22 декабря 2014 г.). «ОБНОВЛЕНИЕ 2 – Goldman продает склад металлов компании Metro компании Reuben Bros» . Рейтер . Архивировано из оригинала 30 апреля 2017 года.
- ^ Поппер, Натаниэль (22 декабря 2014 г.). «Goldman продает алюминиевую дочернюю компанию» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 22 июля 2017 года.
- ^ «Антимонопольный спор по складированию алюминия» . 4 марта 2015 г.
- ^ Эскобер, Карла (19 февраля 2021 г.). «Обвинения в манипулировании ценами против Glencore, Goldman и JPMorgan сняты – Reuters» . S&P Global .
- ^ Клаф, Крейг (18 апреля 2022 г.). «Goldman Sachs и JPMorgan близки к антимонопольной сделке по алюминию» . Закон360 .
- ^ Перейти обратно: а б Шеппард, Кейт (8 сентября 2011 г.). «Газ за 4 доллара: принес вам Уолл-стрит» . Мать Джонс . Архивировано из оригинала 12 июля 2018 года . Проверено 5 июля 2018 г.
- ^ Перейти обратно: а б «Крупные банки делают ставку на то, что цены на сырую нефть упадут в преддверии 2008 года, как показывают утечки данных» . Bloomberg LP Архивировано из оригинала 24 июля 2017 года . Проверено 18 мая 2017 г.
Незадолго до того, как сырая нефть достигла рекордного уровня в середине 2008 года, 15 крупнейших банков мира делали ставку на то, что цены упадут, согласно данным частных торгов, опубликованным сенатором США Берни Сандерсом. Чистые позиции банков подрывают аргументы Сандерса о том, что спекулятивные сделки на Уолл-стрит привели к росту цен на нефть в 2008 году, сказал Крейг Пирронг, директор Института управления глобальной энергетикой при Университете Хьюстона. Розничная цена бензина достигла рекордных 4,08 долларов за галлон 7 июля 2008 года, а нефть достигла пика в 147,27 долларов за баррель 11 июля того же года.
- ^ Перейти обратно: а б Джонсон, Брэд (13 апреля 2011 г.). «Goldman Sachs признал, что рекордные спекуляции виноваты в стремительном росте цен на газ» . ДумайПрогресс . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года . Проверено 21 мая 2017 г.
- ^ Перейти обратно: а б Шертер, Ален (13 апреля 2011 г.). «Когда Goldman Sachs предупреждает, что спекуляции влияют на цены на нефть, прислушайтесь» . Новости CBS . Архивировано из оригинала 31 декабря 2014 года . Проверено 27 февраля 2014 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Кеннеди, Джозеф (10 апреля 2012 г.). «Высокая цена ставок на нефть» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 14 марта 2014 года.
- ^ Барлин, Сюзанна; Хэй, Эндрю (14 января 2016 г.). «Goldman Sachs заплатит 15 миллионов долларов для урегулирования дела SEC о кредитовании акциями» . Нет. Богатство. Рейтер. Томсон Рейтер. Архивировано из оригинала 3 февраля 2016 года . Проверено 1 февраля 2016 г.
- ^ «Хронология: как разворачивался финансовый скандал 1MDB в Малайзии» . Аль-Джазира на английском языке . 28 июля 2020 года. Архивировано из оригинала 18 января 2022 года . Проверено 18 января 2022 г.
- ^ Косванаге, Нилукси; Азхар, Саид (6 января 2014 г.). «Deutsche Bank нанимает главу Goldman Sachs в Малайзии: источники» . Рейтер . Сингапур . Архивировано из оригинала 5 января 2016 года.
- ^ «Сообщается, что Goldman находится под пристальным вниманием полиции на предмет причастности к расследованию отмывания денег» . CNBC . Рейтер . 2 ноября 2017 г. Архивировано из оригинала 25 января 2018 г.
- ^ Фаррелл, Грег; Гейгер, Кери (18 мая 2016 г.). «Лейсснер из Goldman Sachs заявил, что получит деньги от бывшего сотрудника 1MDB» . Новости Блумберга . Архивировано из оригинала 25 января 2017 года.
- ^ Baer, Justin; Wright, Tom (June 7, 2016). "Goldman Probed Over Malaysia Fund 1MDB". The Wall Street Journal. ISSN 0099-9660. Archived from the original on June 7, 2016.
- ^ "Goldman Sachs Tumbles on 1MDB Scandal and 'Fear of the Unknown'". Bloomberg News. November 12, 2018. Archived from the original on November 14, 2018.
- ^ "1MDB: How did Leissner and other execs bypass Goldman's compliance rules?". The Star. Archived from the original on November 14, 2018.
- ^ "Ex-Goldman bankers face 1MDB charges". BBC News. November 1, 2018. Archived from the original on November 1, 2018.
- ^ Geddie, John. "Goldman Sachs CEO: I feel horrible ex-bankers broke law in 1MDB case". Reuters. Archived from the original on November 8, 2018.
- ^ "Goldman Sachs CEO: I feel horrible ex-bankers broke law in 1MDB case". The Star. November 7, 2018. Archived from the original on November 8, 2018.
- ^ Saxena, Aparajita (January 16, 2019). "Goldman Sachs CEO apologises for ex-banker's role in 1MDB scandal". Reuters. Archived from the original on January 18, 2022. Retrieved January 18, 2022.
- ^ Makortoff, Kalyeena (January 16, 2019). "Goldman chief says sorry over ex-banker's role in 1MDB scandal". The Guardian. Archived from the original on January 18, 2022. Retrieved January 18, 2022.
- ^ "Goldman Sachs CEO apologises for ex-banker's role in 1MDB scandal". The Star. January 18, 2019. Archived from the original on January 18, 2019.
- ^ "Malaysia files charges against Goldman over 1MDB scandal". www.thesundaily.my. Archived from the original on December 17, 2018. Retrieved December 17, 2018.
- ^ "AGC files criminal charges against subsidiaries of Goldman Sachs and employees – Nation | The Star Online". www.thestar.com.my. December 17, 2018. Archived from the original on December 17, 2018. Retrieved December 17, 2018.
- ^ Hoffman, Liz (August 7, 2020). "Goldman Sachs Restates Earnings After $3.9 Billion Malaysia Settlement". The Wall Street Journal. ISSN 0099-9660. Archived from the original on August 7, 2020. Retrieved August 7, 2020.
- ^ "Goldman Sachs, Malaysia agree to US$3.9 billion settlement over 1MDB". CNA. Archived from the original on July 28, 2020. Retrieved July 28, 2020.
- ^ "Commentary: Goldman has done it again with its 1MDB Malaysia deal". CNA. Archived from the original on July 28, 2020. Retrieved July 28, 2020.
- ^ "Goldman Sachs Charged in Foreign Bribery Case and Agrees to Pay Over $2.9 Billion" (Press release). United States Department of Justice. October 22, 2020. Archived from the original on January 18, 2022. Retrieved January 18, 2022.
- ^ "Goldman Sachs to pay $3bn over 1MDB corruption scandal". BBC News. October 22, 2020. Archived from the original on January 18, 2022. Retrieved January 18, 2022.
- ^ Michaels, Dave; Hoffman, Liz; Hope, Bradley (October 20, 2020). "Goldman Sachs to Pay $2.8 Billion, Admit Wrongdoing to Settle 1MDB Charges". The Wall Street Journal. Archived from the original on January 18, 2022. Retrieved January 18, 2022.
- ^ Jump up to: a b "Amid Venezuela default, Goldman receives 'hunger bond' payment: sources". Reuters. April 10, 2018. Archived from the original on August 1, 2020. Retrieved April 13, 2020.
- ^ Jump up to: a b Ellsworth, Brian; Scigliuzzo, Davide (May 31, 2017). "Venezuelan opposition condemns Goldman for $2.8 billion bond deal". Reuters. Archived from the original on April 21, 2020.
- ^ Rushe, Dominic (May 30, 2017). "Goldman Sachs condemned for buoying Venezuela with $2.8bn bond purchase". The Guardian. ISSN 0261-3077. Archived from the original on August 1, 2020.
- ^ Bartenstein, Ben (March 15, 2018). "Goldman Says It's Learned From Venezuela 'Hunger Bonds' Backlash". Bloomberg News. Archived from the original on August 1, 2020.
- ^ "Goldman Sachs". OpenSecrets.
- ^ Jump up to: a b "SCHEDULE 14A Proxy Statement Pursuant to Section 14(a) of the Securities Exchange Act of 1934". U.S. Securities and Exchange Commission. March 17, 2023. Archived from the original on December 24, 2021.
Further reading[edit]
- Wieczner, Jen (August 11, 2023). "Is David Solomon Too Big a Jerk To Run Goldman Sachs?". New York.
- Clinton, Hillary (2016). The Goldman Sachs Speeches: With an Introduction by Julian Assange and Annotations by Doug Henwood. New York: OR Books. ISBN 978-1682190852.
- Cohan, William D. (2011). Money and Power: How Goldman Sachs Came to Rule the World.
- McGee, Suzanne (2010). Chasing Goldman Sachs: How the Masters of the Universe Melted Wall Street Down ... And Why They'll Take Us to the Brink Again. New York: Crown Business. ISBN 978-0307460110.
- Brenner, Robert (2009). What Is Good for Goldman Sachs Is Good for America – The Origins of the Present Crisis. Center for Social Theory and Comparative History. UCLA.
- Ellis, Charles D. (2008). The Partnership: The Making of Goldman Sachs. New York: The Penguin Press HC. ISBN 978-1594201899.
- Endlich, Lisa (1999). Goldman Sachs: The Culture of Success. New York: A.A. Knopf. ISBN 0679450807.
- Lindskoog, Nils (1998). Long-Term Greedy: The Triumph of Goldman Sachs. Appleton, WI: McCrossen Pub. ISBN 0965215334.
External links[edit]
- Official website
- Marcus by Goldman Sachs
- Business data for Goldman Sachs Group Inc.:
- Archived at Ghostarchive and the Wayback Machine: "Why Goldman Sachs Went From Investing For The Rich To Targeting Everyone". CNBC. May 2, 2019.
- Goldman Sachs
- 1869 establishments in New York (state)
- 1999 initial public offerings
- Banks based in New York City
- Banks established in 1869
- Companies based in Manhattan
- Companies in the Dow Jones Industrial Average
- Companies listed on the New York Stock Exchange
- Financial services companies established in 1869
- American companies established in 1869
- Investment banks in the United States
- Multinational companies based in New York City
- Primary dealers
- Publicly traded companies based in New York City
- Subprime mortgage crisis
- Subprime mortgage lenders
- Systemically important financial institutions