✖


Jump to content

Дела Раджа Раджаратнама, Galleon Group, Анила Кумара и Раджата Гупты об инсайдерской торговле

Add links

Дела об инсайдерской торговле Раджа Раджаратнама/Galleon Group, Анила Кумара и Раджата Гупты представляют собой параллельные и взаимосвязанные гражданские и уголовные иски Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Министерства юстиции США против трех друзей и деловых партнеров: Galleon Group основатель хедж-фонда -владелец Радж Раджаратнам и бывшие McKinsey & Company топ-менеджеры Анил Кумар и Раджат Гупта . В ходе этого разбирательства этим мужчинам были предъявлены обвинения в инсайдерской торговле: Раджаратнам был признан виновным, Кумар признал себя виновным и дал показания в качестве ключевого свидетеля в уголовных процессах над Раджаратнамом и Гуптой, а Гупта был осужден Окружным судом США Южного округа Нью-Йорка. на Манхэттене в июне 2012 года.

Обвинения и суд над Раджаратнамом

[ редактировать ]

16 октября 2009 г. обвиняемые Радж Раджаратнам и Анил Кумар были арестованы и обвинены в инсайдерской торговле и заговоре. Обвинения возникли в результате расследования прокуратуры США (USAO) по обвинениям в том, что Раджаратнам вступил в сговор с целью инсайдерской торговли акциями нескольких крупных компаний. Раджаратнам был признан виновным по всем 14 пунктам обвинения и приговорен к 11 годам тюремного заключения за получение прибыли от чаевых, полученных им от Роберта Моффата, Анила Кумара , Раджива Гоэла и Роми Хана. [ 1 ] [ 2 ] Даниэль Кьези была приговорена к 30 месяцам тюремного заключения с 2 годами условно-досрочного освобождения. [ 3 ]

На этапе раскрытия уголовного процесса USAO передало подсудимым содержание 18 150 прослушиваемых разговоров с участием 550 различных людей, которые были записаны в течение шестнадцати месяцев с десяти телефонов, включая домашние, офисные и мобильные линии, принадлежащие ответчики. [ 4 ]

Кумар вел себя сдержанно за пределами McKinsey до ареста в октябре 2009 года в связи с продолжающимся широкомасштабным расследованием правительства США по инсайдерской торговле. [ 5 ] Бывший наставник Раджат Гупта позже был арестован ФБР по связанному с этим делу. [ 6 ] побуждение к расследованию высшего руководства и бизнес-модели McKinsey. [ 7 ] [ 8 ]

По состоянию на декабрь 2009 года Кумара больше не было в консалтинговой компании. [ 9 ] В январе 2010 года он признал себя виновным по обвинению в инсайдерской торговле. [ 10 ] и был главным свидетелем правительства в марте 2011 года в деле США против Раджаратнама против своего друга-миллиардера и Galleon Group основателя Раджа Раджаратнама . [ 11 ] [ 12 ] В обширном деле его участие было необычным; Согласно блогу Reuters , «Он единственный информатор, которого можно считать даже более успешным, чем Радж, по крайней мере, в профессиональном плане, если не с точки зрения чистых денежных средств. У Раджа были деньги, больше денег, чем он знал, что с ними делать, но у Кумара было гораздо больше общественного признания и престижа». [ 13 ] В мае 2010 года он рассчитался с SEC на сумму 2,8 миллиона долларов - сумму после прибыли, которую он получил от Раджаратнама через счет в швейцарском банке на имя домашней прислуги. [ 14 ] Гупта, Раджаратнам и Кумар были близкими друзьями и вместе основали частную инвестиционную компанию New Silk Route стоимостью 1,3 миллиарда долларов , хотя Раджаратнам и Кумар вышли из нее до того, как фирма начала свою деятельность. [ 15 ]

26 октября 2011 года прокуратура США предъявила Раджату Гупте обвинения. Он был арестован в Нью-Йорке ФБР и не признал себя виновным. В тот же день он был освобожден под залог в 10 миллионов долларов (гарантированный его домом в Коннектикуте). Адвокат Гупты написал в электронном письме, цитируемом Bloomberg : «Любые утверждения о том, что Раджат Гупта участвовал в каком-либо противоправном поведении, совершенно необоснованны... Он не торговал никакими ценными бумагами, не давал чаевых г-ну Раджаратнаму, чтобы он мог торговать, и не участвовал в какой-либо прибыли в рамках какой-либо услуги за услугу». [ 16 ] «Эти советы принесли «незаконную прибыль и предотвращение убытков» на сумму более 23 миллионов долларов, как утверждает [SEC] в иске. «Некоторые ведущие институты американского бизнеса доверили Раджату Гупте сидеть в своих залах заседаний среди своих руководителей и директоров и получать их конфиденциальную информацию, чтобы он мог давать советы и рекомендации», — сказал американский прокурор Манхэттена Прит Бхарара , чья прокуратура ведет это дело». [ 17 ]

Истоки дела

[ редактировать ]

В пятницу, 16 октября 2009 года, Радж Раджаратнам был арестован ФБР и обвинен в сговоре с другими лицами с целью инсайдерской торговли в нескольких публичных компаниях. Прокурор США Прит Бхарара оценил общую прибыль от этой схемы в более чем 60 миллионов долларов, заявив на пресс-конференции, что это было крупнейшее дело об инсайдерской торговле хедж-фондов в истории Соединенных Штатов. [ 18 ] [ 19 ] Джим Уолден, адвокат г-на Раджаратнама, заявил, что его клиент невиновен и будет бороться с обвинениями в инсайдерской торговле. [ 20 ]

Раджаратнам предположительно воспользовался информацией, полученной от:

  • Роберт Моффат , старший исполнительный директор IBM , которого считают следующим претендентом на пост генерального директора [ 21 ]
  • Анил Кумар, старший исполнительный директор McKinsey и близкий друг Гупты (его бывшего генерального директора), которого позже также обвинили в передаче информации Раджаратнаму.
  • Раджив Гоэл , руководитель среднего звена Intel Capital
  • Роми Хан, ранее осужденная за мошенничество с использованием электронных средств связи за предоставление Раджаратнаму инсайдерской информации от своего работодателя, компании Intel. [ 22 ]

Сообщалось, что Раджаратнам, Гоэл и Кумар были учениками класса 1983 года школы Уортон . [ 23 ]

Фондовый рынок Шри-Ланки резко упал после его ареста по обвинению в инсайдерской торговле в октябре 2009 года. [ 24 ] Комиссия по ценным бумагам и биржам Шри-Ланки проверяет активную торговлю акциями Раджа Раджаратнама с целью выявления любой инсайдерской торговли. [ 25 ]

В нем говорилось, что он также вступил в сговор с целью получить конфиденциальную информацию о покупке Баффета Уоррена Berkshire Hathaway привилегированных акций Goldman Sachs за 5 миллиардов долларов до объявления об этой сделке в сентябре 2008 года. В апреле The Wall Street Journal сообщила, что бывший член совета директоров Goldman Sachs и бывший McKinsey & Company Раджат Гупта рассказал Раджаратнаму об инвестициях Berkshire еще до того, как они стали достоянием общественности. исполнительный директор [ 26 ] Гупта мог получить прибыль как потенциальный председатель Galleon International, соучредитель Нового Шелкового пути вместе с Раджаратнамом и как друг Раджаратнама. В марте 2011 года SEC предъявила Гупте обвинение в административном разбирательстве. Гупта настаивал на своей невиновности, подал встречный иск, добился снятия административного обвинения, а затем был арестован по уголовным обвинениям.

Обвинения и суд над Гуптой

[ редактировать ]

19 марта 2010 года было объявлено, что Гупта решил не баллотироваться на переизбрание в совет директоров Goldman Sach. В то время это рассматривалось как реакция на последствия инсайдерской торговли; однако обнародованные более года спустя в деле США против Раджаратнама разговоры Анила Кумара с Раджаратнамом выявили ожидаемый конфликт интересов со старшим консультантом в компании Kohlberg Kravis Roberts . [ 27 ] Гупта с тех пор ушел с поста старшего советника KKR.

15 апреля 2010 года газета Wall Street Journal сообщила, что федеральные прокуроры США расследуют причастность Гупты к предоставлению инсайдерской информации Раджаратнаму во время финансового кризиса . [ 28 ] в частности, инвестиции Berkshire Hathaway в размере 5 миллиардов долларов в Goldman Sachs в разгар кризиса . [ 29 ] В освещении мероприятия отмечалось, что Анил Кумар, который, как и Гупта, окончил ИИТ , долгое время был уважаемым старшим партнером McKinsey, а также был соучредителем ISB , уже признал себя виновным по обвинениям по тому же делу. [ 30 ] Гупта, Кумар и Раджаратнам были близкими друзьями и деловыми партнерами.

Когда генеральный директор Goldman Sachs Ллойд Бланкфейн спросил Гупту о слухах о его инсайдерской торговле, появившихся в прессе, Гупта ответил: «Я бы не имел к этому никакого отношения». [ 31 ]

1 марта 2011 года SEC подала административный гражданский иск против Гупты за инсайдерскую торговлю. Утверждается, что он незаконно передал Раджаратнаму инсайдерскую информацию о Goldman Sachs и Procter & Gamble, когда работал в советах директоров обеих компаний. [ 32 ] Утверждается, что Раджаратнам «использовал информацию от Гупты для незаконного получения прибыли от сделок хедж-фондов. ... Информация о Goldman сделала фонды Раджаратнама богаче на 17 миллионов долларов. ... Данные Procter & Gamble создали незаконную прибыль в размере более 570 000 долларов для Фонды галеонов управляются другими», — заявили в SEC.

«После звонка в совет директоров [Goldman Sachs]... Говорят, что г-н Гупта повесил трубку и через 23 секунды позвонил г-ну Раджартнаму. На следующее утро, как сообщает SEC, фонды Galleon продали свои активы Goldman, избежав потерь в размере более 3 миллионов долларов», — продолжила The New York Times . [ 33 ]

Гупта «решительно отверг обвинения SEC». [ 34 ] Его адвокат по уголовным делам Гэри Нафталис из компании Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP «категорически отрицал, что [Гупта] сделал что-то противоправное» в 2010 году, когда имя Гупты впервые было упомянуто в связи с этим делом. [ 35 ] и заявил в марте 2011 года, что обвинения SEC «совершенно необоснованны». Далее Нафталис заявил, что «Гупта не обвиняется в получении чего-либо в обмен на предоставленную информацию, [и что] Гупта потерял все свои инвестиции в Галеон к осени 2008 года». [ 36 ] Потерянные инвестиции были указаны как «10 миллионов долларов США ... в фонде Galleon Buccaneers Voyager». [ 37 ]

Нафталис заявил 1 марта, что "Гупта не обвиняется в получении чего-либо в обмен на информацию". Однако неделю спустя в деле США против Раджаратнама выяснилось, что «г-н Раджаратнам... мог заплатить г-ну Гупте большую долю в фонде, и что г-н Раджаратнам одолжил г-ну Гупте деньги, чтобы он мог увеличить свои инвестиции в фонд галеонов». [ 38 ] Также выяснилось, что г-н Гупта вел переговоры о том, чтобы стать председателем Galleon International, и, следовательно, тоже мог получить прибыль. [ 39 ] Позже были воспроизведены прослушивания телефонных разговоров в деле США против Раджаратнама , где Гупта спрашивал Раджаратнама: «Я хочу... чтобы мы продолжали диалог о том... чем я могу быть полезен Galleon International [и] Galleon Group».

После осуждения Раджаратнама и разоблачений Гупты в ходе судебного процесса над Раджаратнамом, сложность доказательства SEC даже гражданских обвинений против Гупты по-прежнему считалась наблюдателями значительной. Среди прочего, в отчете Bloomberg за май 2011 года отмечалось, что «[примечательно] то, что ни один из предполагаемых преступных намеков Гупты Раджаратнаму, по-видимому, не был зафиксирован ФБР при прослушивании телефонных разговоров». Но в отчете также отмечается электронное письмо от Гупты в марте 2010 года Аджиту Рангнекару, декану Индийской школы бизнеса, с опровержениями, утверждениями и, по мнению репортера, «очевидными неточностями», что оставляет много вопросов о том, как развиваются дела и история. еще бы развернуться. [ 40 ]

Сразу после предъявления Комиссии по ценным бумагам и биржам обвинений 1 марта 2011 года «представители American Airlines и Harman заявили, что у них нет комментариев. Genpact, председателем которого является Гупта, опубликовал заявление, в котором говорилось, что он «внес неоценимый вклад в Genpact и всегда стремилась обеспечить соответствие Genpact самым высоким стандартам добросовестности и корпоративного управления». [ 41 ] Гупта также входил в совет директоров Procter & Gamble (P&G), но немедленно ушел в отставку 1 марта 2011 года, «чтобы не отвлекать внимание совета директоров P&G и нашего бизнеса», заявил представитель. [ 36 ] 7 марта 2011 года он ушел из советов директоров AMR Corp, American Airlines, Harman International и, в конечном итоге, Genpact Ltd. [ 37 ]

10 марта 2011 года Гупта ушел с поста председателя Международной торговой палаты «до удовлетворительного разрешения дела». [ 42 ] 15 марта он ушел с поста председателя Фонда общественного здравоохранения Индии . [ 43 ] 20 марта он ушел с поста председателя Индийской школы бизнеса после некоторых разногласий в школе и в Индии. [ 44 ] 29 марта он ушел с поста советника фонда Гейтса. [ 45 ] К апрелю 2011 года он ушел с поста председателя и членства в совете директоров. [ 46 ]

В громком деле США против Раджаратнама , разворачивавшемся примерно в то же время (март 2011 г.), были прослушаны телефонные разговоры Гупты, описывающего Раджаратнаму элементы конфиденциальных заседаний совета директоров Goldman Sachs, включая его возможную готовность приобрести коммерческие банк Wachovia или страховая компания AIG . [ 39 ] 15 марта 2011 года была воспроизведена прослушивание телефонных разговоров ФБР от 28 июля 2008 года на судебном процессе США против Раджаратнама между Раджатом Гуптой и Раджем Раджаратнамом, в котором двое мужчин обсуждают Goldman Sachs, Анила Кумара, Galleon International и Кольберга Крависа Робертса. Записи вызвали беспокойство по нескольким причинам:

  • Конфиденциальность Гупта раскрыл Раджаратнаму секретные для совета директоров материалы о Goldman Sachs после 34-летней карьеры в McKinsey, соблюдающей конфиденциальность клиентов. Однако одного этого вряд ли будет достаточно для привлечения Гупты к уголовной ответственности, поскольку это может не соответствовать стандарту инсайдерской торговли. [ 47 ] Этот звонок можно просто истолковать как обращение одного друга к другому с просьбой о помощи в подготовке к встрече с Гэри Коном , президентом Goldman. («AIG определенно участвовала в обсуждении».)
  • Информация, полученная Гуптой Раджаратнаму, была передана очень небрежно, как будто это не было чем-то необычным. В профиле Bloomberg цитируется генеральный директор, который сказал, что прослушивание телефонных разговоров «прозвучало для него так же, как будто Гупта консультируется с клиентом». [ 40 ]
  • Выигрыш Ключевым понятием в инсайдерской торговле является выгода для типпера. Эта выгода не обязательно должна быть денежной; в случае соучастника Галеона Робертом Моффатом из IBM выигрыш был связан с Даниэль Кьези. Здесь выгодой, очевидно, является роль председателя в принадлежащей Раджаратнаму Galleon International и дальнейшие инвестиционные возможности с Раджаратнамом, включая New Silk Route и другие фонды Galleon. («Вы дали мне место в Galleon International… этого достаточно».)
  • соучастие Гупта, возглавлявший McKinsey в течение десяти лет, был хорошо осведомлен о правилах McKinsey, запрещающих консультирование со стороны. Тем не менее, он не был ни удивлен, ни расстроен незаконными (по правилам McKinsey) внешними сделками протеже и делового партнера Анила Кумара с Раджаратнамом, в частности оффшорными наличными платежами. Остается неясным, знал ли Гупта, что Раджаратнам платил Кумару за инсайдерскую информацию. («Я думаю, вы очень щедры… ему [Кумару] следует иногда говорить вам за это спасибо».)
  • Юридические маневры Адвокат Гупты опубликовал заявления, в которых говорилось: «Нет записей или каких-либо других прямых доказательств того, что я давал чаевые г-ну Раджаратнаму» и что «деловые отношения между г-ном Раджаратнамом и мной были натянутыми». [ 48 ] Тем не менее, записи показывают, что Гупта разглашает конфиденциальную (если не существенную, непубличную) информацию, а также Гупта просит Раджаратнама дать совет по поводу карьеры. («Я хотел узнать ваше прямое мнение о том, считаете ли вы, что мне следует делать это с KKR».)
  • Фрагментация В другой записи Анил Кумар спрашивает Раджаратнама: «Сейчас наступил момент, когда физически и по-человечески невозможно делать то, что он делает, верно?» и они оба задаются вопросом о «фрагментированном» состоянии Гупты. В другой прослушке Раджаратнам предполагает Кумару, что Гупта «казался измученным» во время их последней встречи. [ 49 ] [ 50 ]

Когда записи были опубликованы, McKinsey проводила свою очередную ежегодную конференцию партнеров и, по словам пресс-секретаря, «следила за этим вопросом и относилась к нему серьезно, как и следовало ожидать». [ 51 ] Позже они опубликовали заявление, в котором заявили, что «потрясены и глубоко встревожены». [ 52 ] Фирма подверглась резкой критике за то, что ее бывшие старшие партнеры и руководители (Гупта и Кумар), а также младший партнер (Палечек) были замешаны в скандале с инсайдерской торговлей. 18 марта 2011 года Гупта подал встречный иск на SEC (SDNY 11 Cv. 1900). В материалах суда говорилось: «Г-н Гупта отрицает все обвинения в правонарушениях и готов выступить в защиту по каждому из обвинений Комиссии. Однако в соответствии с действующими правилами Комиссии г-н Гупта будет лишен права на суд присяжных, права использовать процедуры раскрытия информации федеральным судом для формирования своей защиты и защиты федеральных правил доказывания, которые были разработаны для предотвращения недостоверных доказательств». [ 53 ] Во встречном иске говорится, что действия SEC «несправедливо и неконституционно» выделяют его», поскольку на сегодняшний день он является единственным человеком, не работающим у брокера-дилера, когда-либо обвиненным SEC в административном разбирательстве. [ 54 ] Неизвестно, могут ли положения Додда-Франка (закон, разрешающий в данном случае административные разбирательства SEC) применяться задним числом до появления закона, как утверждала SEC, предъявляя обвинения Гупте. [ 53 ]

23 марта 2011 года генеральный директор Goldman Sachs Ллойд Бланкфейн показал, что Гупта на самом деле передал Раджаратнаму материалы, принадлежащие совету директоров, хотя конкретная информация якобы была конфиденциальной, а не существенной, не являющейся общедоступной (юридический стандарт для инсайдерской торговли). [ 55 ]

В июле 2011 года окружной судья США Ракофф отказался отклонить встречный иск против SEC. [ 56 ] а в августе Гупта и SEC договорились прекратить свои действия друг против друга. Судья обратил внимание на тот факт, что все 28 других исков SEC, вытекающих из дела Галеона, были поданы в федеральный суд. В рамках августовского соглашения Комиссия по ценным бумагам и биржам согласилась предъявить любые будущие обвинения против Гупты в федеральном суде Нью-Йорка, где они будут переданы Ракоффу. Никаких комментариев относительно того, будут ли предъявлены такие обвинения, не было. [ 57 ]

Чуть более чем через три месяца после обвинений SEC в инсайдерской торговле акционер Goldman Sachs Джеймс Мерсер подал иск против Гупты, «стремясь вернуть любую «краткосрочную» прибыль от имени Goldman». [ 58 ]

В конце сентября 2011 года The Wall Street Journal сообщила, что федеральные прокуроры «полностью привержены» возбуждению уголовных обвинений и «приближаются к их возбуждению». [ 59 ] [ 60 ] Ранее они спорили о том, как, когда и стоит ли арестовывать Гупту или подавать в суд, в ходе «ожесточенного спора между федеральными прокурорами и органами регулирования ценных бумаг». [ 61 ]

26 октября 2011 года прокуратура США предъявила Гупте обвинения. Он был арестован в Нью-Йорке ФБР и не признал себя виновным. В тот же день он был освобожден под залог в 10 миллионов долларов (гарантированный его домом в Коннектикуте). Адвокат Гупты написал в электронном письме, цитируемом Bloomberg : «Любые утверждения о том, что Раджат Гупта участвовал в каком-либо противоправном поведении, совершенно необоснованны... Он не торговал никакими ценными бумагами, не давал чаевых г-ну Раджаратнаму, чтобы он мог торговать, и не участвовал в какой-либо прибыли в рамках какой-либо услуги за услугу». [ 16 ] «Эти советы принесли «незаконную прибыль и предотвращение убытков» на сумму более 23 миллионов долларов, как утверждает [SEC] в иске. «Некоторые ведущие институты американского бизнеса доверили Раджату Гупте сидеть в своих залах заседаний среди своих руководителей и директоров и получать их конфиденциальную информацию, чтобы он мог давать советы и рекомендации», — сказал американский прокурор Манхэттена Прит Бхарара, чья прокуратура ведет это дело». [ 17 ]

Бывший федеральный прокурор Дуглас Бернс, который в марте заявил, что ожидает соглашения между SEC и Гуптой , [ 62 ] также анонсировал план защиты Гупта no- quid pro quo на Bloomberg в день ареста. [ 63 ]

Сообщается, что за три дня до ареста Гупты Раджаратнам заявил, что прокуратура хотела, чтобы он носил проволоку и записывал на пленку свои разговоры с Гуптой. «Раджаратнам понимал, что если бы он признал себя виновным и надел проволоку, ему могли бы предложить тюремное заключение сроком всего на пять лет. При хорошем поведении он мог бы отсутствовать в течение 85 процентов этого времени», - говорится в отчете. Раджаратнам не сотрудничал — и никогда на момент написания статьи — не сотрудничал с федеральными прокурорами. Его приговорили к 11 годам лишения свободы. [ 64 ]

Судебный процесс по шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами и одному пункту обвинения в сговоре начнется перед судьей Ракоффом 21 мая 2011 года. Дело США против Гупты, 11-cr-00907, Окружной суд США, Южный округ Нью-Йорка (Манхэттен). Эта дата представляет собой шестинедельную отсрочку, предоставленную защите после того, как обвинение расширило обвинительное заключение, добавив новое обвинение, основанное на телефонной конференции 12 марта 2007 года, а также на информации Goldman. Каждое из обвинений в мошенничестве карается лишением свободы на срок до 20 лет, а за сговор — до пяти лет. По словам прокуроров, Гупте также грозит штраф в размере 5 миллионов долларов. Они также заявили, что его «инвестиции в Раджаратнам — 10 миллионов долларов и доля владения как минимум в двух фондах — дали ему мотив для участия в инсайдерской торговле», согласно одному из новостных сообщений. Стороны также обсудили еще одного возможного «информатора» из Раджаратнама, в отношении которого ведется расследование в Goldman. Второй человек не имел никакого отношения к обвинениям Гупты, и судья согласился с обвинением сохранить свидетельские показания этого человека в тайне. [ 65 ] Дэвид Леб, управляющий директор Goldman Sachs, Генри Кинг, аналитик Goldman Sachs, и Мэтью Коренберг, аналитик Goldman Sachs, находятся под следствием правительства как дающие советы хедж-фондам. [ 66 ] [ 67 ] [ 68 ]

В тот же день, когда США против Гупты, Комиссия по ценным бумагам и биржам снова подала в суд на Гупту (на этот раз не в административном порядке) по гражданским искам, связанным с уголовными обвинениями в деле США против Гупты.

В апреле 2012 года обвинение добавило еще одно обвинение в передаче информации P&G. Адвокаты Гупты заявили, что «новые обвинения, подобные тем, что были выдвинуты в прошлом году, не основаны на каких-либо прямых доказательствах, а основаны на предполагаемых косвенных доказательствах». Могут последовать новые обвинения, основанные на новой информации. [ 69 ] Также в апреле CNBC сообщил, что прокуратура США в Лос-Анджелесе ведет расследование в отношении неназванного нынешнего сотрудника Goldman за предоставление Раджаратнаму инсайдерской информации об Apple и Intel. Защита утверждает, что «судят не того человека». [ 70 ]

В начале мая 2012 года судья Ракофф отклонил досудебное ходатайство защиты о доступе к документам SEC по урегулированию и переговорам. [ 71 ] Также в начале мая обвинение внесло ходатайство обнародовать в суде три прослушивания ФБР двух «разговоров Раджаратнама с его главным трейдером и еще одного с тогдашним портфельным менеджером Galleon», связанных с информацией Goldman Sachs. [ 72 ] Кроме того, детали прослушивания телефонных разговоров и торговой деятельности, связанной с обвинениями, подробно анализировались в средствах массовой информации, оценивая сильные и слабые стороны доводов обвинения и защиты. [ 73 ] [ 74 ] [ 75 ]

15 июня 2012 года Гупта был признан виновным в сговоре и трех случаях мошенничества с ценными бумагами. Он был оправдан по двум пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами в федеральном суде Нью-Йорка. Его приговорили к двум годам тюремного заключения и штрафу в 5 миллионов долларов. В марте 2016 года Гупта отбыл последние два месяца своего заключения под домашним арестом. [ 76 ]

FriendsofRajat.com

[ редактировать ]

«Всемирно известный спикер Дипак Чопра и Мукеш Амбани , девятый богатейший человек в мире [и] ... председатель Reliance Industries », были среди сторонников Гупты, зарегистрированных на сайте friendsofrajat.com до суда. . Сайт был создан бывшим сотрудником McKinsey Атула Канагата, принадлежавшего Гупте. [ 77 ] Это использовалось в суде над Гуптой в качестве свидетеля. [ 78 ]

Отношения Раджаратнама, Гупты и Кумара

[ редактировать ]

Раджат Гупта и Анил Кумар вместе были старшими партнерами McKinsey & Company более десяти лет и были одними из первых и наиболее уважаемых американцев индийского происхождения в сфере управленческого консалтинга. Они подружились, и в самом начале карьеры Кумара в качестве старшего партнера у них сложились отношения наставника и протеже. Эти двое мужчин стали сооснователями Индийской школы бизнеса в 1997 году и «были лицом McKinsey в Индии». [ 79 ]

По данным The Financial Times , «эти двое действовали как мощное двойное действие, чтобы обеспечить бизнес McKinsey, получить доступ в Вашингтон и построить братство доноров вокруг базирующегося в Хайдарабаде ISB и нескольких социальных инициатив». [ 79 ]

Гупта впервые встретил Раджа Раджаратнама во время сбора средств с Кумаром для Индийской школы бизнеса в 1999 году. Раджаратнам и Кумар вместе посещали бизнес-школу Уортона в 1980-х годах. Два года спустя Гупта и Раджаратнам вместе вошли в совет директоров Американского индийского фонда . [ 80 ]

В 1999 году Раджаратнам подал иск против партнеров TeleSoft, которых консультировал Гупта, и ее основателя Арджуна Гупты (не родственник), который сам был бывшим консультантом McKinsey. [ 81 ]

Гупта, Раджаратнам и Кумар в разной степени участвовали в создании частных инвестиционных компаний Taj Capital и New Silk Route. Гупта указал домашний адрес Раджаратнама как свой собственный в документах о создании фонда. [ 82 ] Раджаратнам и Кумар были партнерами-основателями частных инвестиционных компаний, но покинули их до того, как они начали свою деятельность. Кумар показал, что друзья «плохо обращались» с ним при создании фирм. [ 83 ] Гупта остался партнером-основателем и председателем Нового Шелкового пути, а Раджаратнам в конечном итоге инвестировал 50 миллионов долларов в Новый Шелковый путь. [ 84 ]

Хотя они оба были старшими партнерами, Гупта и Кумар «создали компанию под названием Mindspirit LLC в 2001 году как средство для инвестиций своих двух семей». [ 83 ] Mindspirit консультировалась с Infogroup и ее тогдашним генеральным директором Винодом Гуптой (также не являющимся родственником) в обмен на опционы на акции, хотя в отчете Infogroup SEC позже были поставлены под сомнение платежи и деловые отношения между двумя компаниями. Винод Гупта также сказал, что Mindspirit был «создан женами Раджата Гупты и Анила Кумара». [ 40 ] [ 85 ] По словам руководителя отдела коммуникаций McKinsey, работа Раджата Гупты и Анила Кумара в Mindspirit и отношения с Genpact нарушили собственные правила McKinsey в отношении внешнего коммерческого участия. [ 85 ] — хотя позже выяснилось, что у McKinsey не было правила, прямо запрещающего такое консультирование. [ 86 ] Бывший президент Билл Клинтон также был инвестором сделки Infogroup; его дочь Челси ранее работала под руководством Гупты и Кумара в McKinsey. [ 85 ] Клинтон также был председателем Американского индийского фонда вместе с Гуптой и Раджаратнамом.

Во время пузыря доткомов в конце 1990-х Гупта и Кумар создали программу, позволяющую McKinsey принимать акции вместо гонорара за консультации. [ 87 ]

Раджаратнам намеревался назначить Гупту председателем Galleon International, расширения Galleon Group. [ 47 ] Раджаратнам рассматривал возможность выплаты Гупте «крупной доли в фонде». [ 38 ]

Гупта «регулярно посещал офисы Галеона... и периодически появлялся там на обед. Секретарь г-на Раджаратнама заказывал индийскую или китайскую еду, и двое мужчин сидели в офисе г-на Раджаратнама и болтали». [ 88 ] Гупта посещал Раджаратнам «раз в две недели» в сентябре 2008 года во время финансового кризиса. [ 40 ]

Раджаратнам и Кумар вместе отдыхали в Кении, Африке и Майами, Флорида. [ 89 ] [ 90 ] Кумар был постоянным гостем в домах Гупты в Коннектикуте, Колорадо, Манхэттене и Флориде. [ 91 ] Гупту «регулярно приглашали» в дом Раджаратнама на Манхэттене и на вечеринки Галеона. [ 90 ] [ 92 ]

Гупта и Раджаратнам также были связаны через Goldman Sachs. С 2006 по 2010 год Гупта входил в совет директоров банка, и к этому моменту Galleon Group Раджаратнама «выплачивала сотни миллионов долларов в год своим банкам на Уолл-стрит и взамен регулярно получала рыночную информацию, которая не была бы раскрыта большинству инвесторов». " [ 93 ] Гупта и Раджаратнам также использовали свои связи с Goldman Sachs для продвижения Нового Шелкового пути. [ 94 ]

Гупта и Кумар лично инвестировали в фонды Галеона Раджаратнама, хотя Гупта потерял инвестиции в размере 10 миллионов долларов в фонд Галеона Вояджер. [ 52 ] Раджаратнам также «одолжил г-ну Гупте деньги, чтобы он мог увеличить свои инвестиции в фонд галеонов». [ 38 ]

Гупта знал, что Раджаратнам отправлял Кумару деньги вопреки политике McKinsey и, возможно, незаконно .

Трое мужчин также были не прочь сплетничать: Раджаратнам сказал, что Гупта «казался измученным», когда разговаривал по телефону с Кумаром, затем обернулся и назвал Кумара «мини-Раджатом», когда разговаривал по телефону с Гуптой. [ 95 ] Раджаратнам также сказал Кумару, что «было много инсинуаций» в отношении Гупты и Латы Кришнан, вместе с которыми Гупта стал соучредителем Американского индийского фонда. [ 96 ]

Другие параллельные дела об инсайдерской торговле

[ редактировать ]

После осуждения Гупты американский прокурор в офисе Манхэттена Бхарары держал дело Энтони Чиассона , соучредителя некогда известного хедж-фонда Level Global Investors, все еще впереди. [ 97 ]

Другие дела, вытекающие из первоначального дела Раджаратнама

[ редактировать ]

Президент Insight Research, частной инвестиционной исследовательской компании, был арестован и обвинен в инсайдерской торговле в рамках расследования правительства США о незаконной торговле хедж-фондом Galleon Group. По словам представителя ФБР, Тай Нгуен сдался нью-йоркскому офису Федерального бюро расследований 26 июня 2012 года. Позже он признал себя виновным по одному пункту обвинения в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами. [ 98 ] [ 99 ]

См. также

[ редактировать ]
  • Чип Скоурон , менеджер совместного портфеля хедж-фонда, осужден за инсайдерскую торговлю
  • Мэтью Мартома , трейдер хедж-фонда и портфельный менеджер, осужденный за инсайдерскую торговлю

Ссылки

[ редактировать ]
  1. ^ Латтман, Питер; Ахмед, Азам (11 мая 2011 г.). «Раджаратнам галеона признан виновным» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 11 мая 2011 г.
  2. ^ Брей, Чад; Пуллиам, Сьюзен (14 октября 2011 г.). «Раджаратнам получил 11 лет тюрьмы по делу об инсайдерской торговле» . Уолл-стрит . п. А1 . Проверено 13 октября 2011 г.
  3. ^ Павел, Вальтер (8 февраля 2010 г.). «Даниэль Кьези – 30 месяцев тюрьмы и новая жизнь» . Форбс . п. А1 . Проверено 28 февраля 2012 г.
  4. ^ SEC против Раджаратнама , 622 F.3d 159 (2-й округ, 2010 г.) (полный текст заключения).
  5. ^ де ла Мерсед, Майкл. «Главу хедж-фонда обвиняют в мошенничестве» . Нью-Йорк Таймс. 16 октября 2009 г.
  6. ^ Ротфилд, Майкл, Сьюзен Пуллиам и Чад Брей. «Экс-директору Goldman Гупте предъявлено обвинение по инсайдерскому делу» . Уолл Стрит Джорнал. 26 октября 2011 г.
  7. ^ Гаппер, Джон. «Модель McKinsey привела к утечке» . Файнэншл Таймс. 9 марта 2011 г.
  8. ^ Лосось, Феликс. «Коррумпированная культура McKinsey» . Рейтер. 9 марта 2011 г.
  9. ^ Брэй, Чад, «Фигура галеона Кумара больше не работает в McKinsey» . Уолл Стрит Джорнал. 4 декабря 2009 г.
  10. ^ Коуве, Закери. «Признание вины в деле об инсайдерской торговле Галеоном» . Нью-Йорк Таймс. 7 января 2010 г.
  11. ^ Ротфельд, Майкл и Сьюзан Пуллиам. «Вызов мисс Маннерс: записи в ящике с галеоном демонстрируют некоторую язвительность» . Уолл Стрит Джорнал. 17 марта 2011 г.
  12. ^ Ротфельд, Майкл, Сьюзен Пуллиам и Чад Брей. «Фонд Титан признан виновным» . Уолл Стрит Джорнал. 12 мая 2011 г.
  13. ^ Лосось, Феликс. «Как настроить сеть инсайдерской торговли» . Рейтер. 12 мая 2011 г.
  14. ^ Брэй, Чад. «Кумар урегулирует обвинения SEC по делу о галеонах» . Уолл Стрит Джорнал. 17 мая 2010 г.
  15. ^ Сканнелл, Кара. «Оспорен свидетелю-звезде инсайдерской торговли» . Файнэншл Таймс. 17 марта 2011 г.
  16. ^ Jump up to: а б Уртадо, Патрисия, «Раджат Гупта сдается федеральным властям» , Bloomberg , 26 октября 2011 г. Проверено 26 октября 2011 г.
  17. ^ Jump up to: а б Уртадо, Патриция, Дэвид Гловин и Крис Долметч, «Бывший директор Goldman Гупта обвинен в расследовании сделок в Раджаратнаме» , Bloomberg Businessweek , 27 октября 2011 г.
  18. ^ Майкл Дж. Де Ла Мерсед; Закери Коуве (18 октября 2009 г.). «Арест главы хедж-фонда тревожит отрасль» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 19 октября 2009 г.
  19. ^ «SEC обвиняет миллиардера-менеджера хедж-фонда в инсайдерской торговле – Dispatch – WSJ» . Уолл Стрит Джорнал . 16 октября 2009 г. Архивировано из оригинала 28 февраля 2010 г. Проверено 11 августа 2010 г.
  20. ^ «Официальные лица говорят, что пожертвования инвесторов перешли на счет повстанцев Шри-Ланки» . Уолл Стрит Джорнал . 19 октября 2009 г. Проверено 11 августа 2010 г.
  21. ^ Бэндлер, Джеймс (6 июля 2010 г.). «Опасные связи в IBM: внутри крупнейшей сети инсайдерской торговли хедж-фондов» . CNN .
  22. ^ Дело USDC NDCA №. 5:01-cr-20029-JW США против. Хан
  23. ^ О'Коннор, Сара (20 октября 2009 г.). «Автор выпуска 83 года вспоминает «симпатичного» парня» . Файнэншл Таймс . Проверено 21 октября 2009 г.
  24. ^ «Акции Шри-Ланки падают из-за опасений по поводу погашения фонда Раджаратнама» . Блумберг . 20 октября 2009 г.
  25. ^ «Шри-Ланка расследует Раджаратнам» . lankaenews.com . Проверено 11 августа 2010 г.
  26. ^ МакКул, Грант (14 мая 2010 г.). «Исключить Goldman и другие акции из дела: Раджаратнам» . Рейтер . Проверено 11 августа 2010 г.
  27. ^ Латтман, Питер (13 марта 2011 г.). «Человек по делу инсайдера пытался уйти из Goldman» . Нью-Йорк Таймс .
  28. ^ Пуллиам, Сьюзен (15 апреля 2010 г.). «Директор Goldman Гупта уходит» . Уолл Стрит Джорнал .
  29. ↑ Джеймс, Фрэнк, «Директор Goldman Sachs связан со скандалом, связанным с инсайдерской торговлей» , NPR «двусторонний» блог , 23 апреля 2010 г., 12:47. Проверено 1 марта 2011 г.
  30. ^ «ISB стремится стать номером один в мире: Гупта». Архивировано 3 ноября 2013 г. в Wayback Machine , The Financial Express , 6 августа 2010 г., 14:08 по восточному стандартному времени.
  31. ^ Уртадо, Патрисия (24 марта 2011 г.). «Бывший член совета директоров Goldman Гупта принял пятую поправку, сообщил судья» . Блумберг . Проверено 15 мая 2011 г.
  32. ^ «Члену правления Goldman Sachs и Procter & Gamble предъявлено обвинение в схеме инсайдерской торговли» . www.sec.gov . Проверено 1 марта 2011 г.
  33. ↑ Латтман, Питер и Сюзанна Крейг, «Генеральный директор Goldman может дать показания в суде над галеоном» , The New York Times DealBook, 3 марта 2011 г., 23:15. Проверено 4 марта 2011 г.
  34. ^ «Бывший директор Goldman обвиняется в инсайдерской торговле» , Associated Press через NPR , 1 марта 2011 г. Проверено 1 марта 2011 г.
  35. ^ Шарма, Амол, «Раджат Гупта: индийский бизнес-герой под огнем» , The Wall Street Journal RealTimeIndia, 6 мая 2010 г., 17:54 по восточному стандартному времени. Проверено 3 марта 2011 г.
  36. ^ Jump up to: а б Поппер, Натаниэль, «Раджату Гупте, бывшему директору Goldman Sachs, предъявлены обвинения SEC» , The Los Angeles Times , 2 марта 2011 г. Проверено 3 марта 2011 г.
  37. ^ Jump up to: а б «Раджат Гупта уходит из советов директоров трех корпораций» , PTI через The Times of India , 8 марта 2011 г., 09:51 по восточному стандартному времени. Проверено 8 марта 2011 г.
  38. ^ Jump up to: а б с «Записи судебных заседаний запечатлели разговоры о сделке с банком Goldman» . Ft.com . Проверено 15 мая 2011 г.
  39. ^ Jump up to: а б Латтман, Питер (15 марта 2011 г.). «На пленке основатель Galleon рассказал о возможных сделках с Goldman» . Нью-Йорк Таймс .
  40. ^ Jump up to: а б с д Эндрюс, Сюзанна (19 мая 2011 г.). «Как Раджат Гупта распался (обложка)» . Блумберг БизнесУик. Архивировано из оригинала 22 января 2012 года . Проверено 19 мая 2011 г.
  41. ^ Поппер, Натаниэль (2 марта 2011 г.). «Раджату Гупте, бывшему директору Goldman Sachs, предъявлены обвинения SEC» . Лос-Анджелес Таймс .
  42. ^ «ICC назначает нового председателя» , сообщение на веб-сайте ICC, 10 марта 2011 г. Проверено 20 марта 2011 г.
  43. ^ Неработающая ссылка на wap.business-standard.com .
  44. ^ Бюро заголовков сегодня (21 марта 2011 г.). «Раджат Гупта уходит с поста председателя Индийской школы бизнеса: Индия: Индия сегодня» . Indiatoday.intoday.in . Проверено 15 мая 2011 г.
  45. ^ Раджхатта, Чидананд (29 марта 2011 г.). «Гупта покидает Фонд Гейтса» . Таймс оф Индия . Архивировано из оригинала 3 апреля 2011 года.
  46. ^ «Раджат Гупта уходит с поста председателя Индийской школы бизнеса» . Indianexpress.com. 22 марта 2011 г. Проверено 15 мая 2011 г.
  47. ^ Jump up to: а б «Записей Гупта недостаточно для предъявления обвинений по делу о галеонах, говорят адвокаты» . Деловая неделя. 17 марта 2011 г. Архивировано из оригинала 21 марта 2011 года . Проверено 15 мая 2011 г.
  48. ^ «Связи с Раджаратнамом были натянутыми» . Таймс оф Индия . 04.03.2011. Архивировано из оригинала 26 апреля 2012 г. Проверено 15 мая 2011 г.
  49. ^ Гловин, Дэвид (16 марта 2011 г.). «Гупта рассказал Раджаратнаму, что Goldman Sachs рассматривал возможность покупки Wachovia, AIG» . Блумберг . Проверено 15 мая 2011 г.
  50. ^ «Миллионер Раджат Гупта страдал от зависти миллиардера?» . Экономические времена . 27 марта 2011 г.
  51. ^ Люблин, Джоан С. (15 марта 2011 г.). «Руководитель McKinsey реагирует на судебный процесс по инсайдерской торговле» . Уолл Стрит Джорнал .
  52. ^ Jump up to: а б МакКул, Грант и Дена Обин (30 марта 2011 г.). «McKinsey в неудобном свете испытания Раджаратнама» . Reuters.com . Проверено 16 мая 2011 г. {{cite news}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  53. ^ Jump up to: а б Гупта против SEC, документ wsj.com' .
  54. ^ Брэй, Чад, «Бывший директор Goldman подает в суд на SEC по обвинениям» , The Wall Street Journal (частично ограниченный доступ), 19 марта 2011 г.
  55. ^ Латтман, Питер; Ахмед, Азам (23 марта 2011 г.). «Бланкфейн описывает заседания совета по финансовому кризису во время суда над галеоном» . Нью-Йорк Таймс .
  56. ^ «Судья Ракофф не будет подавать иск Раджата Гупты против SEC» ; опубликовано Нейтом Рэймондом; из The Litigation Daily; 12 июля 2011 г., 16:59. Проверено 7 августа 2011 г.
  57. ^ Ван Ворис, Боб и Джошуа Галлу, «Раджат Гупта, SEC соглашается отказаться от иска, связанного с галеонами, административные меры» , Bloomberg , 5 августа 2011 г., 10:45 по восточному времени. Проверено 7 августа 2011 г.
  58. ^ Брэй, Чад. «Бывшему директору Goldman предъявлен иск по поводу предполагаемых чаевых в деле о галеонах» . Уолл Стрит Джорнал. 7 июня 2011 г.
  59. ↑ Ротфельд, Майкл, Сьюзан Пуллиам и Джин Иглшем, «Сосредоточьтесь на бывшем директоре Goldman» (доступ с ограниченной подпиской) , The Wall Street Journal , 21 сентября 2011 г. Проверено 21 сентября 2011 г.
  60. ^ Сканнелл, Кара, «SEC прекращает дело об инсайдерской торговле против Гупты» , The Financial Times , 5 августа 2011 г., 12:49.
  61. ^ Неработающая ссылка на cnbc.com ; «SEC ссорится с прокурорами США из-за дела об инсайдерской торговле», nd
  62. ^ «Бернс ожидает заключения «соглашения о согласии» между SEC и Гуптой: видео» , Bloomberg , 1 марта 2011 г. Цитирование основано только на заголовке, а не на видео, на которое есть ссылка. Проверено 26 октября 2011 г.
  63. ^ «Бёрнс говорит, что защита Гупты не будет выступать против «Quid Pro Quo»» , Washington Post с видео Bloomberg , 26 октября 2011 г. Проверено 26 октября 2011 г.
  64. ↑ Мехта, Сукету , «Аутсайдер: В эксклюзивном интервью Радж Раджаратнам раскрывает…» , The Daily Beast , 23 октября 2011 г., 10:00 по восточному времени. Проверено 26 октября 2011 г.
  65. ↑ Уртадо, Патрисия, «Гупта был не единственным «инсайдером» Goldman в Раджаратнаме, говорят США» , Bloomberg , 8 февраля 2012 г. Проверено 8 февраля 2012 г.
  66. ^ Бонни Кавусси (29 февраля 2012 г.). «Дэвид Лоэб, главный исполнительный директор Goldman, находится под расследованием ФБР: отчет» . Хаффингтон Пост . Проверено 11 июня 2012 г.
  67. ^ Патрисия Уртадо (20 апреля 2012 г.). «В Раджаратнаме, по словам юристов, было два самосвала из числа сотрудников Goldman» . Блумберг . Проверено 11 июня 2012 г.
  68. ^ Питер Латтман (26 апреля 2012 г.). «Говорят, что федеральные прокуроры будут допрашивать банкира Goldman» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 11 июня 2012 г.
  69. ↑ МакКул, Грант, «США добавляют новые обвинения в инсайдерской торговле против бывшего директора Goldman» , Reuters , 16 апреля 2012 г. Проверено 3 мая 2012 г.
  70. ^ «Новое расследование инсайдерской торговли может помочь Раджату Гупте». Архивировано 26 апреля 2012 г. в Wayback Machine , IANS в Hindustan Times , 20 апреля 2012 г. Проверено 3 мая 2012 г.
  71. ↑ Ван Ворис, Боб, «Раджат Гупта проигрывает заявку на получение показаний свидетелей по иску SEC» , Bloomberg , 2 мая 2012 г. Проверено 3 мая 2012 г.
  72. ^ МакКул, Грант, «Обвинение США хочет, чтобы присяжные Гупты по инсайдерской торговле услышали звонки Раджаратнама» , Reuters , 1 мая 2012 г. Проверено 3 мая 2012 г.
  73. ↑ Ротфельд, Майкл, Сьюзан Пуллиам и Роб Барри, «Новая волна по делу Гупты» (введение только без подписки) , The Wall Street Journal , 3 мая 2012 г. Проверено 12 мая 2012 г.
  74. ↑ Левин, Мэтт, «Адвокаты Раджата Гупты могут попробовать защититься по принципу «все это делали»» , Dealbreaker.com , 4 мая 2012 г. Проверено 12 мая 2012 г.
  75. ^ Франкель, Элисон, Колонка: В деле Гупты вызов прокурорам: Франкель , мнение, Thomson Reuters , 10 мая 2012 г. Проверено 12 мая 2012 г.
  76. ↑ Михал Аддади, «Бывший директор Goldman Sachs отбыл тюремный срок» , «Fortune», 14 марта 2016 г. Проверено 23 мая 2019 г.
  77. ^ «Друзья с привилегиями» , New York Post , 3 марта 2012 г. Проверено 3 мая 2012 г.
  78. ^ Патрисия Уртадо (25 мая 2012 г.). «Достойные друзья Гупты в Давосе хвалят «другого раджата» » . Хроники Сан-Франциско .
  79. ^ Jump up to: а б «Элита принимает чью-либо сторону, пока Гупта борется с обвинениями SEC» . Ft.com . Проверено 15 мая 2011 г.
  80. ^ Страница 2 из 2 (15 декабря 2009 г.). «Страница 2: Радж Раджаратнам обвинен в инсайдерской торговле - ABC News» . Abcnews.go.com . Проверено 15 мая 2011 г. {{cite web}}: CS1 maint: числовые имена: список авторов ( ссылка )
  81. ^ Гловин, Дэвид, «Раджаратнам подал в суд на партнера за то, что он исключил его из сделок с венчурным капиталом» , Bloomberg , 27 апреля 2010 г., 6:15 по восточному времени.
  82. ^ Макдональд, Дафф (30 сентября 2010 г.). «Раджат Гупта: Тронут скандалом - Полная версия» . CNN .
  83. ^ Jump up to: а б Ван, Боб (16 марта 2011 г.). «Юрист из Раджаратнама оспаривает показания Кумара о советах инсайдеров и платежах» . Блумберг . Проверено 15 мая 2011 г.
  84. ^ "/ Компании / Финансовые услуги - Звездный свидетель судебного разбирательства по инсайдерской торговле оспорен" . Ft.com . Проверено 15 мая 2011 г.
  85. ^ Jump up to: а б с Хельяр, Джон, Кэрол Химовиц и Мехул Шривастава. «Раджат Гупта тайно бросил вызов McKinsey до того, как SEC заявила, что Раджаратнаму сообщили» . Журнал Bloomberg Markets. 16 мая 2011 г.
  86. ^ «СУД ГУПТЫ: некоторые показания протеже Гупты запрещены» . Уолл Стрит Джорнал . Июнь 2012.
  87. ^ Леонхардт, Дэвид. «Крупные консультанты привлекают сотрудников, предлагая им часть работы» . Нью-Йорк Таймс. 22 октября 1999 г.
  88. ^ Латтман, Питер (1 марта 2011 г.). «Бывший директор Goldman обвиняется в раздаче незаконных советов» . Нью-Йорк Таймс .
  89. ^ Хейс, Том и Ларри Ноймайстеры. «Прослушивание телефонных разговоров привлекло внимание к процессу инсайдерской торговли в Нью-Йорке» . Ассошиэйтед Пресс. 27 марта 2011 г.
  90. ^ Jump up to: а б Рагхаван, Анита (11 октября 2010 г.). «Сила и удовольствие» . Форбс .
  91. ^ «Этот босс никогда не стесняется делать непопулярные шаги» . TNN , через The Economic Times . 24 октября 2007 г.
  92. ^ «Сегодняшние новости рынка - TD Ameritrade». Исследование.TDAmeritrade.com. 11 апреля 2011 г. {{cite web}}: Отсутствует или пусто |url= ( помощь )
  93. ^ Отправитель, Генри. «Галлеон платил банкам миллионы за «преимущество»» . Файнэншл Таймс. 28 октября 2009 г.
  94. ^ «Члены правления Goldman Sachs ведут большой бизнес с клиентами фирмы» . Dealbreaker.com. 16 апреля 2010 г. Проверено 15 мая 2011 г.
  95. ^ Ротфельд, Майкл (17 марта 2011 г.). «Вызов мисс Маннерс: записи в ящике с галеоном демонстрируют некоторую язвительность» . Уолл Стрит Джорнал .
  96. ^ «Перехват прослушки телефонных разговоров 15 августа 2008 г. (стр. 9)» (PDF) . Уолл Стрит Джорнал .
  97. ↑ Ахмед, Азам и Питер Латтман, «Победа вызывает предположения о следующем шаге Бхарары» , блог The New York Times DealBook, 15 июня 2012 г. Проверено 16 июня 2012 г.
  98. ^ Кара Сканнелл (26 июня 2012 г.). «Руководителю Insight предъявлено обвинение в инсайдерской торговле» . Файнэншл Таймс .
  99. ^ Бэзил Кац (26 июня 2012 г.). «Руководитель исследовательской фирмы признает обвинения в инсайдерской торговле» . Рейтер .
[ редактировать ]
Retrieved from "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Raj_Rajaratnam,_Galleon_Group,_Anil_Kumar,_and_Rajat_Gupta_insider_trading_cases&oldid=1240223808"
Arc.Ask3.Ru: конец переведенного документа.
Arc.Ask3.Ru
Номер скриншота №: 19934d84cfc3a5abb59e4251e5901f1b__1714453620
URL1:https://arc.ask3.ru/arc/aa/19/1b/19934d84cfc3a5abb59e4251e5901f1b.html
Заголовок, (Title) документа по адресу, URL1:
Raj Rajaratnam, Galleon Group, Anil Kumar, and Rajat Gupta insider trading cases - Wikipedia
Данный printscreen веб страницы (снимок веб страницы, скриншот веб страницы), визуально-программная копия документа расположенного по адресу URL1 и сохраненная в файл, имеет: квалифицированную, усовершенствованную (подтверждены: метки времени, валидность сертификата), открепленную ЭЦП (приложена к данному файлу), что может быть использовано для подтверждения содержания и факта существования документа в этот момент времени. Права на данный скриншот принадлежат администрации Ask3.ru, использование в качестве доказательства только с письменного разрешения правообладателя скриншота. Администрация Ask3.ru не несет ответственности за информацию размещенную на данном скриншоте. Права на прочие зарегистрированные элементы любого права, изображенные на снимках принадлежат их владельцам. Качество перевода предоставляется как есть. Любые претензии, иски не могут быть предъявлены. Если вы не согласны с любым пунктом перечисленным выше, вы не можете использовать данный сайт и информация размещенную на нем (сайте/странице), немедленно покиньте данный сайт. В случае нарушения любого пункта перечисленного выше, штраф 55! (Пятьдесят пять факториал, Денежную единицу (имеющую самостоятельную стоимость) можете выбрать самостоятельно, выплаичвается товарами в течение 7 дней с момента нарушения.)