Галеон Групп

Группа Галеон
Промышленность	Управление инвестициями
Основан	1997
Основатель	Радж Раджаратнам ; Ари Арджавалингам ; Гэри Розенбах ; Кришен Суд
Несуществующий	21 октября 2009 г.
Штаб-квартира	Нью-Йорк , США
Ключевые люди	Радж Раджаратнам (инвестирование) ; Гэри Розенбах (торговля)
Продукты	Хедж-фонд
АУМ	более 7 миллиардов долларов (пик)
Веб-сайт	www.galleongrp.com

Galleon Group была одной из крупнейших компаний по управлению хедж-фондами в мире, управляя более чем 7 миллиардами долларов до своего закрытия в октябре 2009 года. ^{[ 1 ]} Фирма оказалась в центре скандала, связанного с инсайдерской торговлей в 2009 году , который впоследствии привел к ее падению. ^{[ 2 ]}^{[ 3 ]}

Фирма была основана Ари Арджавалингамом, Гэри Розенбахом, Кришеном Судом и Раджем Раджаратнамом , бывшим аналитиком по исследованиям в области акций и будущим президентом Needham & Company , в 1997 году. ^{[ 4 ]}^{[ 5 ]} Фирма со штаб-квартирой в Нью-Йорке была названа в честь галеона , большого парусного корабля, который использовался с 16 по 18 века европейскими торговцами и исследователями, особенно из Испании .

Взлёту и падению Галеона посвящен ряд книг, в том числе «Ученик миллиардера» (автор: Анита Рагхаван, журналистка The Wall Street Journal ). ^{[ 6 ]}

История

Работая в Needham & Company , Раджаратнам основал хедж-фонд по просьбе компании в марте 1992 года — Needham Emerging Growth Partnership. Позже он купил и переименовал его в Galleon. Фонд в основном инвестировал в технологические и медицинские компании, и его стоимость быстро выросла, достигнув пика в 7 миллиардов долларов в 2008 году.

Расследование инсайдерской торговли

В октябре 2009 года Раджаратнам и еще пять человек были арестованы и обвинены в многочисленных мошенничествах и инсайдерской торговле . Раджаратнам не признал себя виновным и остался на свободе под залог в 100 миллионов долларов, самый крупный в истории США. ему было предъявлено обвинение большим жюри. В декабре 2009 года ^{[ 7 ]} и признан виновным в Окружном суде США по 14 обвинениям в мае 2011 года. ^{[ 8 ]}^{[ 9 ]} 13 октября 2011 года он был приговорен окружным судьей США Ричардом Холвеллом к 11 годам тюремного заключения. ^{[ 10 ]}

Другие бывшие и нынешние торговцы Галеона были впоследствии арестованы и обвинены в содействии предполагаемому заговору. В расследовании сотрудничали несколько бывших сотрудников фирмы. ^{[ 11 ]} По состоянию на январь 2012 года более 50 человек были осуждены или признаны виновными в ходе обширного расследования, возбужденного в отношении Галеона (не все из них - сотрудники Галеона). ^{[ 12 ]}

Цви Гоффер, бывший торговец галеонами, был признан виновным по всем 14 пунктам обвинения в заговоре и мошенничестве с ценными бумагами против него и приговорен судьей Салливаном «к 10 годам тюремного заключения за участие в схеме торговли инсайдерской информацией, предоставленной юристами». Гоффер просил о мягком приговоре, а прокуратура рекомендовала приговорить его к более чем 10 годам лишения свободы.

Адам Смит, бывший торговец галеонами, признал себя виновным и участвовал в уголовном процессе над Раджем Раджаратнамом. сроку В июне 2012 года он был приговорен только к испытательному и без тюремного заключения судьей Джедом Ракоффом , который принял дело от судьи Ричарда Холвелла, когда последний ушел со скамейки запасных. ^{[ 13 ]}^{[ 14 ]}

Дэвид Р. Слейн, бывший трейдер Galleon, который ранее был портфельным менеджером в хедж-фонде Chelsey Capital, а до этого — трейдером в Morgan Stanley , был приговорен к трем годам условно в январе 2012 года за оказание жизненно важной помощи правительство в качестве информатора ФБР с 2007 года. ^{[ 15 ]}^{[ 16 ]}^{[ 17 ]}

Леон Шаулов, бывший старший портфельный менеджер, не покупал акции Goldman Sachs по схеме инсайдерской торговли. Во время суда над Раджатом Гуптой показания Ананта Муньяппы (торговца галеонов), по-видимому, ясно дали понять, что Раджаратнам и Розенбах исключили Шаулова из информации Goldman Sachs. Шаулов жаловался по электронной почте на то, что его оставили в неведении (и он потерял деньги на своей короткой позиции), в том числе: «Спасибо за предупреждение», «Ни слова ни от кого. Большое спасибо. Все, что я получаю, это тошнотворное разбавление». «То, что я даю, по сравнению с тем, что я получаю обратно, отвратительно». ^{[ 18 ]} Шаулов основал Maplelane Capital. ^{[ 19 ]}

Последствия

См. также случаи инсайдерской торговли Galleon Group, Анила Кумара и Раджата Гупты.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) расследовала Galleon на предмет инсайдерской торговли. За этим последовали публичные судебные слушания продолжительностью 2 месяца (по Раджу Раджаратнаму) и сразу после вынесения приговора Раджу - 1 месяц (по Раджату Гупте). ^{[ 20 ]} Это привело к закрытию фонда и тюремному заключению его директоров на срок от 2 до 10 лет. Раджат Гупта был осужден за свою роль в 2012 году и отсидел 2 года тюремного заключения. Раджаратнам отбыл 8-летний срок вместо своего первоначального 11-летнего тюремного заключения и был освобожден в 2019 году. ^{[ 21 ]} Анил Кумар признал себя виновным по всем пунктам обвинения и признался в суде в своей роли. ^{[ 22 ]}

См. также

SEC v. Rajaratnam

Ссылки

^ Галеон сворачивает хедж-фонды . The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.
^ Рагхаван, Анита (2 июня 2015 г.). Ученик миллиардера: подъем индийско-американской элиты и падение хедж-фонда Galleon (1-е изд.). Нью-Йорк: Издательство Grand Central Publishing. ISBN 9781455504015 .
^ Клиенты Галеона покидают корабль . The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.
^ "Общая информация" . Тексиа . Архивировано из оригинала 16 июля 2011 г. Проверено 19 февраля 2009 г.
^ «Кто такая Группа Галеонов?» . КремнийИран . Архивировано из оригинала 8 февраля 2009 г. Проверено 19 февраля 2009 г.
^ «Рецензия на книгу — Ученик миллиардера — шорт-лист, награда «Книга года» по версии FT и MCKinsey» . Файнэншл Таймс. 1 января 2014 года . Проверено 31 октября 2018 г.
^ Коуве, Закери (16 декабря 2009 г.). «Руководитель и его помощник Галеона обвинены в инсайдерском деле (опубликовано в 2009 г.)» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 03 августа 2023 г.
^ https://www.cnbc.com/id/42989354/ CNBC.com, 11 мая 2011 г.
^ Латтман, Питер; Ахмед, Азам (11 мая 2011 г.). «Раджаратнам галеона признан виновным» . Нью-Йорк Таймс .
↑ Ван Ворис, Боб и Патрисия Уртадо, «Бывший торговец галеонами Цви Гоффер приговорен к 10 годам тюремного заключения» , Bloomberg через San Francisco Chronicle , 21 сентября 2011 г. Проверено 21 сентября 2011 г.
^ Закери Коуве (2 июня 2010 г.). «Ключ от футляра о галеонах бывшего торговца галеонами Франца Тюдора» . Нарушитель сделки.
^ «Трейдер бостонского фонда арестован в ходе проверки инсайдерской торговли» . Бостон Глобус . Архивировано из оригинала 23 июня 2012 г.
^ Гловин, Дэвид (4 марта 2011 г.). «Оценочная карта испытаний галеона: Раджаратнам, друзья, коллеги и сотрудники» . Блумберг .
^ Павел, Вальтер (26 июня 2012 г.). «Бывший торговец галеонами и правительственный информатор Адам Смит приговорен к испытательному сроку» . Форбс .
^ «Чиновник Галеона избавлен от тюрьмы», The New York Times , 26 июня 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.
^ «Испытательный срок для бывшего сотрудника Galleon Group» Bloomberg News , 20 января 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.
^ «Дело об инсайдерской торговле в 2007 году привело к Галеону», Грант МакКул, Reuters , 4 февраля 2010 г. Проверено 30 июля 2019 г.
^ Блумберг (24 мая 2012 г.). «Партнер Галеона злится из-за того, что не получил уведомления» . Бизнес-стандарт Индии . Проверено 5 августа 2022 г.
^ «Регистрация SEC ADV, часть 1 — Maplelane Capital» (PDF) .
^ Латтман, Питер (13 марта 2011 г.). «Человек по делу инсайдера пытался уйти из Goldman» . Нью-Йорк Таймс .
^ «Бывший миллиардер Радж Раджаратнам был замечен покидающим кладовую на 17,5 миллионов долларов после освобождения из тюрьмы» . Нью-Йорк Пост . 13 сентября 2019 г. Проверено 27 декабря 2021 г.
^ «Бывший директор Goldman Sachs отбыл тюремный срок» . Удача. 14 марта 2016 года . Проверено 2 ноября 2018 г.

[1] Галеон сворачивает хедж-фонды . The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.

[2] Рагхаван, Анита (2 июня 2015 г.). Ученик миллиардера: подъем индийско-американской элиты и падение хедж-фонда Galleon (1-е изд.). Нью-Йорк: Издательство Grand Central Publishing. ISBN 9781455504015 .

[3] Клиенты Галеона покидают корабль . The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.

[4] "Общая информация" . Тексиа . Архивировано из оригинала 16 июля 2011 г. Проверено 19 февраля 2009 г.

[5] «Кто такая Группа Галеонов?» . КремнийИран . Архивировано из оригинала 8 февраля 2009 г. Проверено 19 февраля 2009 г.

[6] «Рецензия на книгу — Ученик миллиардера — шорт-лист, награда «Книга года» по версии FT и MCKinsey» . Файнэншл Таймс. 1 января 2014 года . Проверено 31 октября 2018 г.

[7] Коуве, Закери (16 декабря 2009 г.). «Руководитель и его помощник Галеона обвинены в инсайдерском деле (опубликовано в 2009 г.)» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 03 августа 2023 г.

[8] ttps://www.cnbc.com/id/42989354/ CNBC.com, 11 мая 2011 г.

[9] Латтман, Питер; Ахмед, Азам (11 мая 2011 г.). «Раджаратнам галеона признан виновным» . Нью-Йорк Таймс .

[Bl01-10] Ван Ворис, Боб и Патрисия Уртадо, «Бывший торговец галеонами Цви Гоффер приговорен к 10 годам тюремного заключения» , Bloomberg через San Francisco Chronicle , 21 сентября 2011 г. Проверено 21 сентября 2011 г.

[11] Закери Коуве (2 июня 2010 г.). «Ключ от футляра о галеонах бывшего торговца галеонами Франца Тюдора» . Нарушитель сделки.

[12] «Трейдер бостонского фонда арестован в ходе проверки инсайдерской торговли» . Бостон Глобус . Архивировано из оригинала 23 июня 2012 г.

[13] Гловин, Дэвид (4 марта 2011 г.). «Оценочная карта испытаний галеона: Раджаратнам, друзья, коллеги и сотрудники» . Блумберг .

[14] Павел, Вальтер (26 июня 2012 г.). «Бывший торговец галеонами и правительственный информатор Адам Смит приговорен к испытательному сроку» . Форбс .

[15] «Чиновник Галеона избавлен от тюрьмы», The New York Times , 26 июня 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.

[16] «Испытательный срок для бывшего сотрудника Galleon Group» Bloomberg News , 20 января 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.

[17] «Дело об инсайдерской торговле в 2007 году привело к Галеону», Грант МакКул, Reuters , 4 февраля 2010 г. Проверено 30 июля 2019 г.

[18] Блумберг (24 мая 2012 г.). «Партнер Галеона злится из-за того, что не получил уведомления» . Бизнес-стандарт Индии . Проверено 5 августа 2022 г.

[19] «Регистрация SEC ADV, часть 1 — Maplelane Capital» (PDF) .

[20] Латтман, Питер (13 марта 2011 г.). «Человек по делу инсайдера пытался уйти из Goldman» . Нью-Йорк Таймс .

[21] «Бывший миллиардер Радж Раджаратнам был замечен покидающим кладовую на 17,5 миллионов долларов после освобождения из тюрьмы» . Нью-Йорк Пост . 13 сентября 2019 г. Проверено 27 декабря 2021 г.

[22] «Бывший директор Goldman Sachs отбыл тюремный срок» . Удача. 14 марта 2016 года . Проверено 2 ноября 2018 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]