✖


Jump to content

Закон о коррупции за рубежом

Закон о коррупции за рубежом
Большая печать Соединенных Штатов
Другие короткие названия
  • Закон об улучшении раскрытия информации о внутренних и иностранных инвестициях
  • Поправка к Закону о биржах ценных бумаг 1934 года
  • Закон о незаконных корпоративных платежах
Длинное название Закон о внесении поправок в Закон о биржах ценных бумаг 1934 года, объявляющий незаконным для эмитента ценных бумаг, зарегистрированного в соответствии со статьей 12 такого Закона, или эмитента, обязанного подавать отчеты в соответствии с разделом 15 (d) такого Закона, осуществлять определенные платежи в иностранные государства. должностным лицам и другим иностранным лицам требовать от таких эмитентов ведения точного учета и для других целей.
Сокращения (разговорный) FCPA
Прозвища Закон о коррупции за рубежом 1977 года
Принят 95- й Конгресс США
Эффективный 19 декабря 1977 г.
Цитаты
Публичное право 95-213
Уставы в целом 91  Stat.  1494
Кодификация
Названия изменены 15 ОСК: коммерция и торговля
В разделы ОСК внесены изменения 15 УСК гл. 2B § 78a и последующие.
Законодательная история

Закон о коррупции за рубежом 1977 года ( FCPA ) ( 15 USC   § 78dd-1 и последующие ) — это федеральный закон США , который запрещает гражданам и организациям США давать взятки иностранным правительственным чиновникам в интересах своих деловых интересов. [1]

FCPA применяется во всем мире и распространяется конкретно на публичные компании и их персонал, включая должностных лиц, директоров, сотрудников, акционеров и агентов. После поправок, внесенных в 1998 году, Закон также применяется к иностранным фирмам и лицам, которые прямо или через посредников содействуют или осуществляют коррупционные платежи на территории США. [2]

В целях борьбы со взяточничеством FCPA вносит поправки в Закон о биржах ценных бумаг 1934 года , требуя от всех компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения определенных положений бухгалтерского учета, таких как обеспечение точных и прозрачных финансовых отчетов и поддержание внутреннего бухгалтерского контроля. [3]

FCPA совместно обеспечивается Министерством юстиции (DOJ) и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC), которые применяют уголовные и гражданские наказания соответственно. [4]

С момента своего принятия FCPA стал предметом споров и критики. [5] а именно, отпугивает ли его соблюдение американские компании от инвестиций за границу. [6] Впоследствии в 1988 году в Закон были внесены поправки, повышающие стандарты доказывания при установлении факта взяточничества. [4]

Положения и сфера применения

[ редактировать ]

Основная цель Закона о коррупции за рубежом (FCPA) — запретить компаниям и их отдельным должностным лицам оказывать влияние на иностранных должностных лиц с помощью каких-либо личных выплат или вознаграждений. [7] FCPA применяется к любому лицу, которое имеет определенную степень связи с Соединенными Штатами и участвует в коррупционной деятельности за рубежом, а также к американским предприятиям, иностранным корпорациям, торгующим ценными бумагами в США, американским гражданам, гражданам и резидентам, действующим в целях содействия иностранная коррупционная практика, независимо от того, физически они присутствуют в США или нет. Это считается принципом гражданства Закона. Любому лицу, причастному к этой деятельности, может грозить тюремное заключение. [8] В деле США против Лиебо 1992 года Министерство юстиции возбудило иск против вице-президента, отвечающего за аэрокосмическое подразделение Napco International Inc., за нарушения в соответствии с FCPA. После признания себя виновным Лиебо был приговорен к 18 месяцам лишения свободы за преступление, нарушающее положения FCPA о борьбе со взяточничеством. [9]

FCPA также распространяется на иностранные компании и частных лиц, которые занимаются коррупционной деятельностью, находясь в Соединенных Штатах, даже если фактическое взяточничество происходит за пределами страны. Этот экстерриториальный охват основан на принципе территориальной юрисдикции. Например, в 2013 году французская нефтегазовая компания Total SA согласилась выплатить штраф в размере 245,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений FCPA, связанных со взятками, выплаченными иранскому чиновнику для получения концессий на добычу нефти и газа. [10] Хотя схема взяточничества имела место полностью за пределами Соединенных Штатов, SEC и Министерство юстиции заявили о своей юрисдикции, поскольку Total зарегистрировала ценные бумаги в SEC и осуществляла коррупционные платежи через банки США.

В случае иностранных физических и юридических лиц Закон распространяется на их действия, если они находятся в США во время коррупционного поведения. Это считается защитным принципом Закона. [7] Более того, FCPA регулирует не только прямые выплаты иностранным чиновникам, кандидатам и партиям, но и выплаты любому другому получателю с целью оказания влияния на иностранного чиновника, кандидата или партию. Эти платежи не ограничиваются денежными формами и могут включать в себя что-либо ценное. [11] Это считается принципом территориальности закона. [7]

Запрет FCPA на взятки выходит за рамки простых денежных выплат. Закон определяет взятку как «все, что имеет ценность», что включает в себя широкий спектр материальных и нематериальных выгод. Сюда могут входить подарки, командировочные расходы, развлечения, предложения о работе/стажировке, стипендии и благотворительные пожертвования. [12] Например, в 2012 году американская фармацевтическая фирма Eli Lilly and Company урегулировала дело по закону FCPA, касающееся неправомерных платежей, произведенных через ее дочерние компании иностранным должностным лицам в России, Бразилии, Китае и Польше. Взятки включали подарки, командировочные и развлекательные расходы, такие как спа-процедуры, ювелирные изделия и поездку на чемпионат мира 2006 года . Лилли согласилась выплатить возмещение в размере 13 955 196 долларов США, проценты за вынесение судебного решения в размере 6 743 538 долларов США и штраф в размере 8,7 миллиона долларов США на общую сумму 29 398 734 долларов США. [13] Этот случай демонстрирует широкий спектр преимуществ, которые можно считать взятками в соответствии с FCPA, а также важность надежных программ комплексной проверки и соблюдения требований для предотвращения и выявления таких нарушений.

FCPA является предметом постоянных научных дебатов и дебатов в Конгрессе относительно его влияния на международную торговлю. Ученые обнаружили, что его соблюдение препятствует американским фирмам инвестировать в зарубежные рынки. [6] Это совпадает с общепризнанным наблюдением о том, что компании, занимающиеся слияниями и поглощениями на развивающихся рынках, сталкиваются с уникальным повышенным уровнем регуляторного и коррупционного риска. [14]

Лица, на которых распространяется действие FCPA

[ редактировать ]
Эмитенты
Термин «эмитент» используется для описания любой американской или иностранной корпорации, у которой зарегистрирован определенный класс ценных бумаг или которая обязана подавать отчеты в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах 1934 года ( 15 USC § 78dd-1 ).
Внутренние проблемы
Относится к любому лицу, которое является гражданином, подданным или резидентом США, а также к любому коммерческому юридическому лицу, организованному в соответствии с законодательством США или одного из его штатов или имеющему основное место деятельности в США ( 15 USC § 78dd-2). )
Любое юридическое лицо
Охватывает как предприятия, так и частных лиц ( 15 USC § 78dd-3 ).

История

[ редактировать ]

В 1975 и 1976 годах общественную жизнь Америки потрясли десятки скандалов, связанных с подкупом иностранных чиновников известными американскими компаниями. Эти разоблачения, вызванные правоприменительными действиями Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и громкими публичными слушаниями, проведенными Подкомитетом Черча по транснациональным корпорациям, в течение нескольких месяцев попадали в заголовки газет, создавая серьезные проблемы для иностранных лидеров, важных для Соединенных Штатов. Некоторые из наиболее сенсационных разоблачений касались коррупционных платежей компаний Northrop , Lockheed , United Brands , Gulf Oil и Mobil в Саудовской Аравии, Японии, Гондурасе, Корее, Италии и Нидерландах. Заголовки пестрили сообщениями о самоубийствах руководителей корпораций и иностранных чиновников. Один генеральный директор [генеральный директор] выпрыгнул из окна. Европейский сановник встал перед трамваем. [15]

Расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США в середине 1970-х годов показали, что более 400 американских компаний признались в осуществлении сомнительных или незаконных платежей, превышающих 300 миллионов долларов иностранным государственным чиновникам, политикам и политическим партиям. [16] Злоупотребления варьировались от подкупа высокопоставленных иностранных чиновников с целью добиться каких-либо благоприятных действий со стороны иностранного правительства до так называемых льготных платежей , которые производились для обеспечения выполнения правительственными чиновниками определенных министерских или канцелярских обязанностей. [16] Если у чиновника нет иного выбора, кроме как дать взятку, а взяточничество в стране легально, то взятка рассматривается как необходимая для "смазки колес", т.е. облегчения ведения бизнеса. Среди основных примеров такой практики были скандалы со взяточничеством в Lockheed , когда должностные лица аэрокосмической компании Lockheed платили иностранным чиновникам в нескольких странах за то, чтобы те отдавали предпочтение продукции их компании. [17] : 10  и скандал в Бананагете , в ходе которого Чикита Брэндс подкупила президента Гондураса за более благоприятную политику правительства.

был главным образом внутренним скандалом, Хотя Уотергейт он также имел международные последствия. Расследование показало, что средства для подкупа, использованные для политического шпионажа против демократов, также использовались для подкупа иностранных чиновников. Эта связь подчеркнула широко распространенный характер коррупции в бизнесе и политике США. Эти скандалы, в частности, были связаны с выплатой крупных взяток иностранным чиновникам для обеспечения бизнес-преимуществ за рубежом, что нанесло серьезный ущерб репутации американского бизнеса и, как следствие, правительства США. Этот период выявил серьезную необходимость принятия законодательных мер по борьбе с этой коррупционной практикой. Расследования показали, что кампания по переизбранию президента Ричарда Никсона и другие корпоративные структуры использовали средства в незаконных целях, включая международный взяточничество. Эта серия событий не только привела к отставке президента Никсона, но и послужила толчком к национальной и законодательной инициативе в направлении большей прозрачности и этики как во внутренних, так и в международных деловых отношениях. [18] [19]

В ответ на эти громкие разоблачения Конгресс принял закон FCPA, чтобы положить конец подкупу иностранных чиновников и восстановить доверие общества к целостности американской бизнес-системы. Закон был подписан президентом Джимми Картером 19 декабря 1977 года. Принятие закона FCPA стало поворотным моментом в истории права США, поскольку оно ознаменовало первую значительную попытку законодательно запретить подкуп иностранных чиновников. Он установил стандарт морального лидерства и честности в международной торговле, подчеркнув важность честной деловой практики в создании стабильных и справедливых глобальных рынков. Первое уголовное преследование в соответствии с этим законом было возбуждено против Финбара Кенни . [20] Кенни авансировал сэру Альберту Генри , премьер-министру Островов Кука, 337 000 долларов из доходов от почтовых марок для кампании по переизбранию Генри. [21] В 1979 году Кенни стал первым американцем, признавшим себя виновным в нарушении FCPA, и был оштрафован на 50 000 долларов. [21]

Поправки

[ редактировать ]

Впервые в Закон были внесены поправки Сводным Законом о торговле и конкурентоспособности 1988 года, где Раздел V известен как «Поправки к Закону о коррупции за рубежом 1988 года». Он ввел стандарт «знания» для выявления нарушений Закона, включая «сознательное игнорирование» и «преднамеренную слепоту». Другие поправки касались «добросовестных», «разумных» и законных подарков в соответствии с законодательством иностранного государства. [22] Это означало, что отдельные лица и компании могли быть привлечены к ответственности за коррупционные действия, если они намеренно игнорировали факты или обстоятельства, которые могли бы привести разумного человека к выводу о вероятности взяточничества. Поправки разъяснили, что определенные виды платежей или подарков, которые являются добросовестными, разумными и законными в соответствии с законодательством иностранного государства, не являются правонарушением в соответствии с FCPA. Это было важно для американских предприятий, участвующих в международных операциях, где культурные нормы часто включают дарение подарков как часть делового этикета. [23] [24]

Вторая поправка к Закону о коррупции за рубежом (FCPA), известная как Закон о международной борьбе со взяточничеством 1998 года , стала важным событием, направленным на усиление приверженности Соединенных Штатов борьбе с глобальной коррупцией. Эта поправка была разработана для реализации положений Конвенции ОЭСР по борьбе со взяточничеством, целью которой было создание единого международного подхода к борьбе со взяточничеством иностранных государственных должностных лиц в международных деловых операциях. [25] Одним из основных изменений, внесенных поправкой 1998 года, было расширение юрисдикции FCPA на некоторых иностранных физических и юридических лиц. Это означало, что не только граждане и компании США, но и некоторые лица и компании, не являющиеся гражданами США, действующие в целях содействия коррупционным платежам, находясь на территории США, могли быть привлечены к ответственности в соответствии с FCPA. [26] Это включало в себя признание уголовным преступлением дачу взятки иностранным государственным должностным лицам с целью получения или сохранения бизнеса или любого неправомерного преимущества при ведении международного бизнеса. Поправки 1998 года ужесточили наказания за нарушения и ужесточили меры правоприменения, отражая глобальную тенденцию к ужесточению антикоррупционных законов. [ нужна ссылка ]

FCPA доминировал в международной системе борьбы с коррупцией с момента его введения до c. 2010 г., когда другие страны начали вводить более широкое и более жесткое законодательство, в частности Закон Соединенного Королевства о борьбе со взяточничеством 2010 г. [27] [28] Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием взяточничеству в 2016 году. [29] В последние годы сотрудничество в правоприменительной деятельности между странами расширилось. [30]

Влияние

[ редактировать ]

Влияние FCPA было глубоким, оно изменило то, как работают компании во всем мире и как правительства борются с коррупцией. Закон не только привел к повышению осведомленности и обеспечению соблюдения антикоррупционных мер в Соединенных Штатах, но и побудил другие страны принять аналогичные законы. [31] содействие более скоординированному международному подходу к борьбе со взяточничеством и коррупцией. FCPA и другие антикоррупционные законы также обеспечили компаниям повышенное доверие инвесторов, [32] позволяя им судить о совете директоров компании по тому, насколько они этически обоснованы и соответствуют требованиям FCPA, а также добросовестно ли они ведут свой бизнес. [33] Это не только повлияло на компании, которые стали лучше осознавать возможную коррупцию внутри своих компаний, но также позволило повысить уровень образования в области деловой этики. В настоящее время существуют сертификаты и специальные курсы, которые предоставляют студентам и начинающим бизнес-профессионалам необходимые знания, необходимые для предотвращения и прекращения возможной коррупции внутри компаний и на зарубежных рынках. [34]

Дебаты вокруг зарубежной коррупционной практики

[ редактировать ]

Борьба с иностранной коррупционной практикой сама по себе сопряжена с множеством проблем. [35] В нем представлено множество разговоров, касающихся возможности политического вмешательства в организацию, юрисдикцию и политические разногласия между столицами. Международным организациям могут препятствовать различия в правовых системах и дипломатических отношениях. Счетная палата правительства (GAO) [36] В отчете говорится, что, хотя многие компании поддержали закон и его усилия по совершенствованию корпоративных кодексов поведения, существовало также серьезное недовольство в отношении определенных стандартов, установленных законом для финансовых отчетов. Утверждая, что не было достаточных разъяснений о том, о чем компании должны отчитываться, особенно в отношении денег. Эти дебаты по поводу финансовых отчетов привели к появлению концепции «стандарта существенности». [37] Компании утверждают, что эта концепция [38] не очень ясно в правилах FCPA, поэтому они хотят обеспечить большую гибкость в том, что считается «существенным».

Brystol Myers Squibb не занималась вопросами, связанными со стандартами существенности, но она играет роль в их новых мерах и обеспечении соблюдения требований. [39] внутри акта. Как многонациональная корпорация, они занимаются многими финансовыми операциями, такими как покупки, инвестиции, продажи и расходы. Таким образом, мы можем определить, соответствуют ли отдельные транзакции или совокупные суммы порогу существенности. [ нужна ссылка ]

Правоприменение

[ редактировать ]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции (DOJ) несут совместную ответственность за соблюдение закона FCPA, поскольку он вносит поправки как в Закон о SEC, так и в уголовный кодекс. Правоприменение SEC применяется к компаниям, регулируемым SEC, в то время как Министерство юстиции обеспечивает соблюдение Закона в отношении физических лиц и отечественных компаний, не регулируемых SEC. Однако правоприменение одного агентства не исключает правоприменения другого, и во многих случаях Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировали принудительные меры против одной и той же компании за нарушения FCPA. [40] [41] В 2010 году SEC создала специализированное подразделение по обеспечению соблюдения FCPA. [42] В 2012 году SEC и Министерство юстиции выпустили свое первое совместное руководство по FCPA. [43] второе издание этого руководства было опубликовано в 2020 году. [44]

Тюремное заключение за нарушения FCPA встречается относительно редко, но когда оно все же происходит, приговоры, которые могут включать тюремное заключение или домашний арест, обычно составляют в среднем около 30 месяцев. Кроме того, согласно исследованию Стэнфордского университета, расследования, связанные с FCPA, часто бывают длительными: средняя продолжительность от начала до завершения составляет около 39 месяцев. [45]

В последние годы SEC и Министерство юстиции все больше внимания уделяют индивидуальной ответственности в правоприменительных действиях по закону FCPA. В 2015 году Министерство юстиции опубликовало «Меморандум Йейтса». [46] в котором приоритет отдается судебному преследованию лиц, причастных к корпоративным нарушениям, включая нарушения FCPA. Этот сдвиг в политике привел к возбуждению нескольких громких дел против руководителей. В 2019 году бывший глава дочерней компании Alstom в Индонезии был приговорен к 15 месяцам тюремного заключения за участие в схеме взяточничества с целью получения контракта на строительство электростанции на сумму 118 миллионов долларов. [47]

Обеспечение соблюдения FCPA продолжает улучшаться, что позволяет большему количеству компаний привлекать к ответственности и проверять сделки, которые они заключают на рынках, которые известны высокой угрозой коррупции и взяточничества. [48] Поскольку законы о борьбе с коррупцией продолжают совершенствоваться, все больше компаний, не входящих в традиционные отрасли, привлекаются к ответственности за возможные нарушения FCPA в рамках своего бизнеса. [49] [ необходимы дополнительные ссылки ]

Требования

[ редактировать ]

Положения FCPA о борьбе со взяточничеством запрещают гражданину США и некоторым иностранным эмитентам ценных бумаг производить платеж иностранному должностному лицу с целью получения или сохранения бизнеса для или с ним или направления бизнеса любому лицу. . Начиная с поправки FCPA 1998 года, они также применяются к иностранным фирмам и лицам, которые предпринимают какие-либо действия в целях содействия таким коррупционным платежам, тогда как в США понятие «иностранное должностное лицо» имеет широкое значение. Например, по мнению правительства США, владелец банка, который одновременно является министром финансов, будет считаться иностранным чиновником. Согласно Закону FCPA, врачи государственных больниц или больниц, находящихся под управлением государства, также считаются иностранными должностными лицами, как и любой человек, работающий в государственном учреждении или предприятии. Сотрудники международных организаций, таких как Организация Объединенных Наций, также считаются иностранными должностными лицами в соответствии с FCPA. Решение федерального апелляционного суда 2014 года дало указания относительно определения термина «иностранное должностное лицо» в соответствии с FCPA. Поправка 1998 года к FCPA применяется ко всем Территории США , а также эта поправка, в свою очередь, расширяют юрисдикцию закона, включив в него всех, кто связан с Соединенными Штатами и занимается бизнесом или иностранными делами. [50] [51]  

Поскольку Закон касается цели взяточничества, а не суммы, требования о существенности взятки отсутствуют . Предложение чего-либо ценного в качестве взятки, будь то наличные или безналичные деньги, запрещено. Это может даже включать оплату проезда чиновников иностранных правительств, если это считается «чрезмерным».

FCPA также требует от компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения положений бухгалтерского учета. [52] Эти положения бухгалтерского учета действуют совместно с положениями FCPA о борьбе со взяточничеством и требуют от соответствующих корпораций вести бухгалтерские книги и записи, которые точно и справедливо отражают операции корпорации, а также разрабатывать и поддерживать адекватную систему внутреннего бухгалтерского контроля. Это помешало бы корпорациям сознательно изменять записи учета денежных средств, которые они используют в своем бизнесе. В то время как все большее число корпораций предпринимают дополнительные шаги для защиты своей репутации и снижения риска, используя услуги компаний, занимающихся комплексной экспертизой, которым поручено проверять сторонних посредников и выявлять легко упускаемых из виду государственных чиновников, встроенных в частные иностранные фирмы. Эти иностранные компании будут подпадать под действие правил FCPA, если они являются частью фондового рынка США и осуществляют платежи или подают отчеты об этих платежах в Комиссию по ценным бумагам и биржам США . [53] Именно тогда эти иностранные компании также станут объектом обвинений FCPA. Компании по-прежнему будут подвергаться серьезным юридическим последствиям со стороны FCPA, даже если речь не идет о деньгах, поскольку взятки по определению FCPA также могут рассматриваться как все, что имеет ценность, например, часы , автомобили , дома и даже акции или облигации.

Что касается выплат иностранным должностным лицам, в законе проводится различие между взяточничеством и содействием или « подкупными платежами », которые могут быть разрешены в соответствии с FCPA, но все же могут нарушать местные законы. Основное различие состоит в том, что чиновнику выплачиваются смазочные выплаты или вознаграждения за упрощение формальностей, чтобы ускорить выполнение им повседневных обязанностей, которые он уже обязан выполнять. Исключение касается цели платежа, а не его стоимости. Платежи иностранным должностным лицам могут быть законными в соответствии с FCPA, если платежи разрешены писаными законами принимающей страны. Определенные платежи или возмещения, связанные с продвижением продукции, также могут быть разрешены в соответствии с FCPA. [54] [55]

Американская компания, приобретающая иностранную фирму, может столкнуться с ответственностью правопреемника за нарушения FCPA, совершенные иностранной фирмой до ее приобретения. [56] Как правило, компании-покупатели могут нести ответственность в качестве правопреемника за ранее существовавшие нарушения FCPA, совершенные приобретаемой компанией, если эти нарушения в момент совершения подпадали под юрисдикцию FCPA. [57] Эта позиция была дополнительно подтверждена Министерством юстиции в заключении 2014 года, в котором говорилось, что действия иностранной целевой компании, не имеющей юрисдикционной связи с США, перед приобретением не будут подлежать обеспечению соблюдения FCPA. [58]

Решения по борьбе со взяточничеством/коррупцией (ABAC)

[ редактировать ]

Предприятия все больше сосредотачиваются на своих основных компетенциях и, как следствие, привлекают больше третьих сторон для выполнения критически важных бизнес-функций. Компании не имеют прямого контроля над своими сторонними поставщиками, что подвергает их нормативному и репутационному риску, связанному с нарушениями FCPA этими третьими сторонами. [59] Согласно FCPA, предприятия несут ответственность за деятельность, затрагивающую как их внутренние, так и внешние отношения. компании, которые работают на международном уровне или привлекают третьи стороны в странах с высоким индексом восприятия коррупции Особому риску подвергаются . Многие компании в настоящее время внедрили решения по борьбе со взяточничеством и коррупцией (ABAC), чтобы бороться с этим риском и помочь защитить себя от штрафов и репутационного ущерба.

В апреле 2013 года корпорация Ralph Lauren выплатила Комиссии по ценным бумагам и биржам США 882 000 долларов из-за штрафа, полученного за нарушение FCPA. Это нарушение было совершено менеджером аргентинского филиала, который платил чиновникам на таможне за то, чтобы товары Ralph Lauren пробрались в страну. До этого инцидента Ральф Лорен не проходил какой-либо серьезной подготовки по закону FCPA, поскольку ранее они никогда не сталкивались и не имели проблем с коррупцией. Затем компания пообещала усилить комплексную проверку по этому вопросу, поскольку они стремились сотрудничать с Министерством юстиции США по вопросам ведения бухгалтерского учета и следить за тем, чтобы все ее сотрудники прошли надлежащую подготовку по вопросам, касающимся FCPA и иностранного бизнеса. [60]

Решения по обеспечению соответствия ABAC являются разновидностью стороннего управления . Эти системы могут автоматически управлять информацией третьих лиц и контролировать их текущую деятельность в соответствии с регулированием FCPA.

Приложение

[ редактировать ]

Более строгое правоприменение Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США повысило известность FCPA с 2010 года. [61] На сайте SEC представлен полный список правоприменительных дел с 1978 года. [62] Примечательными отдельными случаями применения FCPA с 2008 года являются компании ALCOA, Biomet, Bizjet, Hewlett Packard Company, KBR, Marubeni Corporation, News Corporation, Siemens, Smith & Nephew и Walmart de Mexico:

В 2008 году Siemens AG выплатила 450 миллионов долларов уголовных штрафов Министерству юстиции и 350 миллионов долларов SEC за нарушение FCPA . Это один из самых крупных штрафов, когда-либо взысканных по делу FCPA. [63] [64]

В 2012 году японская фирма Marubeni Corporation заплатила уголовный штраф в размере 54,6 млн долларов США за нарушения FCPA, действуя в качестве агента совместного предприятия TKSJ, в которое входили Technip , Snamprogetti Нидерланды BV, Kellogg Brown & Root Inc. и JGC Corporation . В период с 1995 по 2004 год совместное предприятие выиграло четыре контракта в Нигерии на сумму более 6 миллиардов долларов США, что является прямым результатом выплаты Марубени 51 миллиона долларов США, которые будут использованы для подкупа нигерийских правительственных чиновников. [65]

В 2012 году компания Smith & Nephew выплатила Министерству юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам США 22,2 миллиона долларов США, а Bizjet International Sales and Support Inc. выплатила Министерству юстиции США 11,8 миллиона долларов США за подкуп должностных лиц иностранных правительств. Обе компании заключили соглашение об отсрочке судебного преследования. [66] [67]

В марте 2012 года Biomet Inc. выплатила SEC уголовный штраф в размере 17,3 миллиона долларов США для рассмотрения обвинений в нарушениях FCPA и 5,5 миллионов долларов США за удержание прибыли и процентов до вынесения судебного решения. [68]

В январе 2014 года ALCOA выплатила 175 миллионов долларов США в качестве изъятия доходов и штраф в размере 209 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в том, что ее австралийская дочерняя компания по добыче бокситов наняла агента, который давал взятки правительственным чиновникам в Бахрейне и должностным лицам Aluminium Bahrain BSC для обеспечения долгосрочных контрактов. заключены контракты на поставку компании бокситовой руды. [69]

В марте 2014 года корпорация Marubeni согласилась с Министерством юстиции выплатить штраф в размере 88 миллионов долларов США после того, как признала себя виновной в участии в схеме по даче взяток высокопоставленным индонезийским чиновникам с целью обеспечения прибыльного энергетического проекта. [70]

В июле 2014 года Alstom признала себя виновной в нарушении FCPA и достигла соглашения с властями США о снятии обвинений в нарушении FCPA. Обвинения касались взяточничества и коррупции в различных странах, включая Индонезию, Египет, Саудовскую Аравию и другие. В рамках мирового соглашения Alstom согласилась выплатить штрафы на общую сумму 772 миллиона долларов. [71]

24 февраля 2015 года компания Goodyear Tire and Rubber Company Goodyear согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в соответствии с Законом FCPA о том, что две ее африканские дочерние компании якобы заплатили взятки в размере 3,2 миллиона долларов, что принесло незаконную прибыль в размере 14 122 535 долларов США. [72] Обвинения SEC FCPA касаются дочерних компаний Goodyear в Кении и Анголе за якобы дачу взяток работникам государственного и частного секторов в обмен на продажи в каждой стране. [73] По мнению Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), потому что «Goodyear не предотвратила и не выявила эти неправомерные платежи, поскольку она не смогла внедрить адекватный контроль за соблюдением FCPA в своих дочерних компаниях», а в случае кенийской дочерней компании «поскольку она не провела адекватную комплексную проверку» перед ее приобретением. Не утверждалось, что компания Goodyear имела какое-либо отношение к неправомерному поведению своих дочерних компаний или знала о них. [74]

В феврале 2016 года компания VEON Ltd. (ранее VimpelCom Ltd.) согласилась выплатить в общей сложности 795 миллионов долларов Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США для разрешения обвинений в нарушениях FCPA, что сделало это одно из крупнейших урегулирований по FCPA на тот момент. Обвинения включают в себя обвинения в даче взяток государственным чиновникам Узбекистана с целью получения бизнес-преимуществ и получения лицензий на деятельность в телекоммуникационном секторе страны. [75]

В сентябре 2016 года Sculptor Capital Management (ранее Och-Ziff Capital Management Group) согласилась выплатить в общей сложности 412 миллионов долларов Министерству юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам США для разрешения обвинений в нарушениях FCPA. Компания провела несколько лет расследование нарушений FCPA, связанных с предположительной дачей взяток государственным чиновникам в нескольких африканских странах. [76]

В июле 2017 года Нг Лап Сен , китайский миллиардер, бизнесмен в сфере недвижимости из Макао, председатель Sun Kian Ip Group (新建业集团) и член Национального комитета Народной политической консультативной конференции Китая (НПКСК), был признан виновным после пятинедельного судебного разбирательства по двум пунктам обвинения в нарушении Закона о коррупции за рубежом, одному пункту обвинения в даче взяток и вознаграждений, одному пункту обвинения в отмывании денег и двум пунктам обвинения в сговоре. В 2018 году Нг Лап Сенг был приговорен к 48 месяцам тюремного заключения и трем годам условно-досрочного освобождения за участие в схеме подкупа послов Организации Объединенных Наций с целью получения поддержки для строительства конференц-центра в Макао, где, среди прочего, будет проводиться ежегодная конференция Организации Объединенных Наций. Выставка глобального развития Юг-Юг Наций (GSSD Expo), организованная Управлением Организации Объединенных Наций по сотрудничеству Юг-Юг (UNOSSC), которое в то время возглавлял гражданин Китая Ипин Чжоу .

Сборы

[ редактировать ]

В 2009 году бывшему представителю Палаты представителей США Уильяму Дж. Джефферсону было предъявлено обвинение в нарушении FCPA путем подкупа правительств африканских стран в интересах бизнеса. [77]

В 2010 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам расследовали, заплатили ли руководители компании Hewlett Packard около 10,9 миллионов долларов взяток в период с 2004 по 2006 год Генеральному прокурору России , «чтобы выиграть контракт на 35 миллионов евро на поставку компьютерного оборудования по всей России». [78] [79] 11 сентября 2014 г. HP Russia признала себя виновной перед окружным судьей США Д. Лоуэллом Дженсеном из Северного округа Калифорнии в сговоре и существенных нарушениях положений FCPA о борьбе со взяточничеством и бухгалтерском учете. Суд приговорил HP Russia к выплате штрафа в размере 58 772 250 долларов США. [80]

В июле 2011 года Министерство юстиции начало расследование скандала со взломом телефонов News International, в результате которого была уничтожена News of the World , недавно закрытая британская таблоидная газета. В сотрудничестве с Управлением по борьбе с серьезным мошенничеством (Великобритания) Министерство юстиции должно было выяснить, нарушила ли News Corporation Закон FCPA, подкупая сотрудников столичной полиции . [81] Метрополитен Девять офицеров полиции были осуждены, в том числе старший офицер контртеррористического управления , старший инспектор Эйприл Касберн, бывший офицер Метрополитен по борьбе с терроризмом Тимоти Эдвардс, бывший офицер полиции Саймон Куинн, бывший офицер Метрополитен Пол Флэттли и Скотт Чепмен, бывший тюремный офицер. [82]

В статье в New York Times, опубликованной в апреле 2012 года , сообщалось, что бывший руководитель Walmart de México y Centroamérica в сентябре 2005 года утверждал, что Walmart de Mexico давал взятки чиновникам по всей Мексике, чтобы получить разрешения на строительство, и что следователи Walmart нашли убедительные доказательства того, что мексиканцы и американские законы были нарушены, и что руководители Walmart в США «замяли» обвинения. [83] [84] Согласно статье в Bloomberg, "расследование Wal-Mart о возможном взяточничестве в Мексике может привести к увольнению руководителей и огромным штрафам правительства США, если выяснится, что старшие менеджеры знали о платежах и не предприняли достаточно решительных действий, говорят эксперты по корпоративному управлению". [85] Эдуардо Бохоркес, директор Transparencia Mexicana, «сторожевой» группы в Мексике, призвал правительство Мексики расследовать обвинения. [86] Wal-Mart и Торговая палата США участвовали в кампании по внесению поправок в FCPA; по мнению сторонников, изменения внесут ясность в закон, а по мнению противников, изменения ослабят закон. [87]

В марте 2014 года австрийские власти арестовали Дмитрия Фирташа , украинского бизнесмена, возглавляющего совет директоров Group DF , после того, как судья в Вирджинии выдал ордер на его арест по обвинению во взяточничестве и других обвинениях. Фирташ был освобожден под залог в 125 миллионов евро, что сделало его крупнейшим в истории Австрии. В апреле 2014 года большое жюри США в Чикаго официально обвинило Фирташа и еще пятерых человек в нарушении FCPA, включая такие обвинения, как взяточничество и отмывание денег. [88]

В июне 2015 года Джозеф Сигельман , американский бизнесмен и бывший генеральный директор OfficeTiger, признал себя виновным в нарушениях FCPA в рамках соглашения о признании вины с Министерством юстиции. Обвинения включали обвинения в даче взяток государственным чиновникам Колумбии с целью получения бизнес-преимуществ и получения нефтяных контрактов. Сигельман был оштрафован на 100 000 долларов, что завершило разбирательство. [89]

В октябре 2015 года SEC урегулировала обвинения против нью-йоркской фармацевтической компании Bristol Myers Squibb, связанные с ее совместным предприятием в Китае. Обвинения включали в себя незаконные выплаты и предоставление других льгот медицинским работникам в государственных больницах с целью увеличения продаж рецептов. С 2009 по 2014 год компания BMS China, контрольный пакет акций BMS, занималась такими видами практики, как раздача денег, подарков, обедов и спонсирование поездок и конференций для обеспечения бизнеса, которые неправильно учитывались как законные расходы. [90] Неправомерное поведение привело к получению прибыли в размере более 11 миллионов долларов, из которых штрафы, которые BMS было приказано выплатить, в общей сложности составили чуть больше 14 миллионов долларов. BMS согласилась вернуть 11,4 миллиона долларов прибыли, 500 000 долларов США в виде процентов за вынесение решения и штраф в размере 2,75 миллиона долларов. Кроме того, они были обязаны отчитываться о соблюдении FCPA в течение двухлетнего периода. [91]

Другие случаи касаются Avon Products , Invision Technologies , BAE Systems , Baker Hughes , Daimler AG , Monsanto , Halliburton , Titan Corporation , Triton Energy Limited , Lucent Technologies . [ нужна ссылка ]

Исключение

[ редактировать ]

Закон о коррупции за рубежом (FCPA) делает исключение для платежей, называемых «подмазкой», или платежей за упрощение формальностей. Эти выплаты производятся для ускорения или обеспечения выполнения рутинных действий правительства, таких как получение разрешений, оформление виз или обеспечение полицейской защиты. [92] Министерство юстиции США (DOJ) заявляет, что такие подарки должны быть номинальными и не предназначены для незаконного влияния на государственных чиновников. [93] Аналогичным образом, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подчеркивает необходимость предоставления ограниченных дополнительных выплат недискреционным должностным лицам за недискреционные действия. [94]

Однако провести различие между законными пожертвованиями и преступными взятками может быть сложно. Эта оценка производится после рассмотрения таких факторов, как сумма, частота и цель платежа, а также уровень соответствующего иностранного должностного лица. [92] Кроме того, исход транзакции или судебного разбирательства, по которому был произведен платеж, может повлиять на его законность в соответствии с FCPA. [94]

Несмотря на усилия по предоставлению консультаций, различие между выплатой смазок и взятками остается источником разногласий в правоприменении FCPA, причем эксперты по правовым вопросам и практики продолжают спорить и интерпретировать его.

См. также

[ редактировать ]

Ссылки

[ редактировать ]
  1. ^ «Закон о коррупции за рубежом» . www.justice.gov . 9 июня 2015 года. Архивировано из оригинала 13 февраля 2020 года . Проверено 12 февраля 2020 г.
  2. ^ «В центре внимания Закон о коррупции за рубежом» . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Архивировано из оригинала 2 марта 2020 года . Проверено 12 февраля 2020 г.
  3. ^ Фанк, Т. Маркус (10 сентября 2010 г.). «Получать то, за что платят: далеко идущие последствия «награды за осведомителей» Закона Додда-Франка на обеспечение соблюдения закона FCPA» (PDF) . Отчет о преступлениях среди белых воротничков . 5 (19). Бюро национальных дел : 1–3. Архивировано (PDF) оригинала 30 декабря 2010 г. Проверено 1 мая 2011 г.
  4. ^ Перейти обратно: а б Зейтцингер, Майкл В. (15 марта 2016 г.). «Закон о коррупции за рубежом (FCPA): краткий обзор интересов Конгресса и правоприменения исполнительной власти» (PDF) . Архивировано (PDF) из оригинала 21 марта 2020 г.
  5. ^ Лерой Миллер, Роджер (2011). Деловое право сегодня: основы . США: Юго-западное обучение Cengage. п. 127. ИСБН  978-1-133-19135-3 .
  6. ^ Перейти обратно: а б Грэм, Брэдли; Строуп, Калеб (2016). «Сдерживает ли борьба со взяточничеством иностранные инвестиции?» (PDF) . Письма по прикладной экономике . 23 : 63–67. дои : 10.1080/13504851.2015.1049333 . S2CID   218640318 . Архивировано (PDF) из оригинала 11 февраля 2016 г.
  7. ^ Перейти обратно: а б с Лутанс, Фред; До, Джонатан (2012). Международная управленческая культура, стратегия и поведение (8-е изд.). Нью-Йорк, штат Нью-Йорк: McGraw-Hill Education. ISBN  978-0-07-786244-2 .
  8. ^ «fcpa-guide-2020_final.pdf» . Министерство юстиции США . Проверено 25 апреля 2024 г.
  9. ^ «Закон о коррупции за рубежом: набор данных о правоприменительных действиях» . fcpa.stanford.edu . Проверено 25 апреля 2024 г.
  10. ^ «Управление по связям с общественностью | Французской нефтегазовой компании Total, SA предъявлено обвинение в США и Франции в связи с международной схемой взяточничества | Министерство юстиции США» . www.justice.gov . 29 мая 2013 года . Проверено 26 апреля 2024 г.
  11. ^ Посадас, Алехандро. «Борьба с коррупцией в соответствии с международным правом» (PDF) . Юридический факультет Университета Дьюка . Архивировано из оригинала 6 мая 2014 года . Проверено 25 ноября 2012 г.
  12. ^ «Закон о коррупции за рубежом – часто задаваемые вопросы» (PDF) . Управление главного юрисконсульта Принстонского университета . Проверено 26 апреля 2024 г.
  13. ^ «SEC.gov | SEC обвиняет Eli Lilly и компанию в нарушениях FCPA» . www.sec.gov . Проверено 26 апреля 2024 г.
  14. ^ Брукс, Робин; Стейси, Оливер; Джарман, Дэниел. «Борьба с коррупцией и регуляторными рисками в сделках M&A» . Консультанты по сделкам . ISSN   2329-9134 . Архивировано из оригинала 18 октября 2015 года . Проверено 3 ноября 2015 г.
  15. ^ Фельдман, МБ, Проект устной истории Ассоциации дипломатических исследований и подготовки иностранных дел: Марк Б. Фельдман , интервью Робина Мэтьюмана, стр. 97, дата первоначального интервью 28 апреля 2021 г., по состоянию на 3 июля 2022 г.
  16. ^ Перейти обратно: а б Комитет Палаты представителей по межгосударственной и внешней торговле (28 сентября 1977 г.). «Отчет HR Rep. 95-640 вместе с мнениями меньшинства будет сопровождать HR3815» (PDF) . Архивировано (PDF) из оригинала 12 апреля 2015 г. Проверено 22 февраля 2015 г.
  17. ^ Рич, Бен Р. и Янош, Лео. Skunk Works: личные воспоминания о моих годах в Lockheed . Нью-Йорк: Литтл Браун и компания, 1994. ISBN   0-7515-1503-5 .
  18. ^ «Уотергейтский скандал» . History.com . 16 апреля 2024 г. Проверено 25 апреля 2024 г.
  19. ^ Эберхардт, Энн (3 июля 2018 г.). «Как появился Закон о коррупции за рубежом» . Анализ корпоративного соответствия . Проверено 26 апреля 2024 г.
  20. ^ «Соединенные Штаты Америки против Kenny International Corp. и др.» . Информационная служба Закона о коррупции за рубежом . Стэнфордская юридическая школа . Проверено 27 апреля 2018 г.
  21. ^ Перейти обратно: а б Макбрайд, Стюарт (4 марта 1982 г.). «Дело об избирателе, отправленном авиапочтой, и другие истории о Куке» . Христианский научный монитор . Архивировано из оригинала 27 апреля 2018 года . Проверено 27 апреля 2018 г.
  22. ^ Майкл В. Зейцингер (7 февраля 2012 г.). «Закон о коррупции за рубежом, интересы Конгресса и правоприменение исполнительной власти» (PDF) . Отчет CRS Конгрессу США . Исследовательская служба Конгресса. п. 11. Архивировано (PDF) из оригинала 28 декабря 2014 года . Проверено 22 февраля 2015 г.
  23. ^ «Практика международного делового этикета» . business.com . Проверено 26 апреля 2024 г.
  24. ^ «Пять стран, где в бизнесе ожидается дарение подарков | Межкультурное обучение» . www.simonandsimon.co.uk . Проверено 26 апреля 2024 г.
  25. ^ «Закон США о коррупции за рубежом» . Управление международной торговли . Проверено 26 апреля 2024 г.
  26. ^ «Отдел по уголовным делам | Закон о коррупции за рубежом» . www.justice.gov . 9 июня 2015 г. Проверено 26 апреля 2024 г.
  27. ^ «Различия между Законом Великобритании о борьбе со взяточничеством и Законом США о коррупции за рубежом» . Архивировано из оригинала 9 марта 2018 года . Проверено 9 марта 2018 г.
  28. ^ Бреслин, Бриджит; Дорон Эзиксон; Джон Кокорас (2010). «Закон о взяточничестве 2010 года: поднимаем планку выше Закона США о коррупции за рубежом». Юрист компании . 31 (11). Sweet & Maxwell: 362. ISSN   0144-1027 .
  29. ^ «Новая глобальная основа для программ по борьбе со взяточничеством и коррупцией. Знания Freshfields» . знание.freshfields.com . Архивировано из оригинала 8 мая 2018 года . Проверено 9 марта 2018 г.
  30. ^ «Борьба со взяточничеством и коррупцией: глобальное правоприменение и изменения в законодательстве, 2017 г.» (PDF) . Фрешфилдс Брукхаус Дерингер. Январь 2017 г. Архивировано (PDF) из оригинала 5 сентября 2017 г. Проверено 9 марта 2018 г.
  31. ^ «FCPA и верховенство закона за рубежом» . Журнал дипломатической службы . Июнь 2016 года . Проверено 23 апреля 2024 г.
  32. ^ «Закон о коррупции за рубежом: экономическое воздействие на целевые компании | Официальный сайт SCCE» .
  33. ^ https://scholarship.law.duke.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=6896&context=faculty_scholarship . {{cite web}}: Отсутствует или пусто |title= ( помощь )
  34. ^ https://www.businessatoecd.org/hubfs/Shaping%20the%20values%20for%20a%20sustainable%20future%20-%20Education%20for%20the%20fight%20against%20corruption.pdf?hsLang=en . {{cite web}}: Отсутствует или пусто |title= ( помощь )
  35. ^ Барух, Херд (1 января 1979 г.). «Закон о коррупции за рубежом» . Гарвардское деловое обозрение . ISSN   0017-8012 . Проверено 25 апреля 2024 г.
  36. ^ Офис подотчетности правительства США. «Влияние Закона о коррупции за рубежом на бизнес США» . Счетная палата правительства США . Проверено 25 апреля 2024 г.
  37. ^ «Оценка существенности: внимание разумного инвестора при оценке ошибок» . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 25 апреля 2024 г.
  38. ^ «Закон США о коррупции за рубежом» . Управление международной торговли . Проверено 25 апреля 2024 г.
  39. ^ Джой, Джон (7 февраля 2024 г.). «Контрольный список соответствия обучения FCPA» . Закон о ФТИ . Проверено 25 апреля 2024 г.
  40. ^ Министерство юстиции США (апрель 2018 г.). «Соглашение об отсрочке судебного преследования Panasonic FCPA» .
  41. ^ «Принудительные меры SEC: дела, связанные с FCPA» . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 27 октября 2021 г.
  42. ^ «SEC назначает новых руководителей специализированных подразделений и главу нового управления рыночной информации» (пресс-релиз) . SEC. 13 января 2010 года. Архивировано из оригинала 9 марта 2015 года . Проверено 23 февраля 2015 г.
  43. ^ Уголовный отдел Министерства юстиции США и Правоприменительный отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам США (14 ноября 2012 г.). «Справочник по Закону США о коррупции за рубежом» (PDF) . п. 130. Архивировано (PDF) из оригинала 10 февраля 2015 года . Проверено 23 февраля 2015 г.
  44. ^ «Руководство по ресурсам FCPA» . www.justice.gov . 9 июня 2015 г. Проверено 18 октября 2021 г.
  45. ^ «Закон о коррупции за рубежом: статистика и аналитика» . fcpa.stanford.edu . Проверено 25 апреля 2024 г.
  46. ^ заниматься (30 ноября 2018 г.). «Министерство юстиции объявляет о серьезных изменениях в «Записке Йейтса» » . ИЛР . Проверено 26 апреля 2024 г.
  47. ^ Токар, Дилан. «Бывший руководитель Alstom приговорен к 15 месяцам тюремного заключения» . ВСЖ . Проверено 26 апреля 2024 г.
  48. ^ «Антикоррупционное регулирование в США стимулирует экономический рост | Обзор регулирования» . 7 декабря 2021 г.
  49. ^ «Отдел по уголовным делам | Закон о коррупции за рубежом» . 9 июня 2015 г.
  50. ^ «Закон о международной борьбе со взяточничеством и добросовестной конкуренцией 1998 года вносит поправки в Закон о коррупции за рубежом» .
  51. ^ Ребекка (20 февраля 2023 г.). «Политика Закона о коррупции за рубежом (FCPA) | Глобальный | Вашингтонский университет в Сент-Луисе» . Глобальный . Проверено 27 апреля 2024 г.
  52. ^ «15 Кодекса США § 78m – Периодические и другие отчеты» . ЛИИ/Институт правовой информации . Проверено 27 апреля 2024 г.
  53. ^ Офис подотчетности правительства США. «Влияние Закона о коррупции за рубежом на бизнес в США | Главное управление США» . www.gao.gov . Проверено 27 апреля 2024 г.
  54. ^ «Бюллетень для инвесторов: Закон о коррупции за рубежом – запрет на дачу взяток иностранным должностным лицам» (PDF) .
  55. ^ «Закон о коррупции за рубежом: обзор | Аналитика» . www.jonesday.com . Проверено 27 апреля 2024 г.
  56. ^ Лоулер, Уильям; Филлипс, Энтони. «Избежание угрозы ответственности преемника FCPA» . Консультанты по сделкам . ISSN   2329-9134 . Архивировано из оригинала 23 июля 2015 года . Проверено 23 июля 2015 г.
  57. ^ Спринцен, Николь; Хильдебранд, Дженнифер. «Министерство юстиции разъясняет ответственность правопреемника за иностранные приобретения» . Консультанты по сделкам . ISSN   2329-9134 . Архивировано из оригинала 18 февраля 2015 года . Проверено 16 января 2015 г.
  58. ^ Фишер, Элис; Гринбург, Дуглас; Сабин, Барри; Зельцер, Натан; Су, Джонатан; Волкман, Эрик; Чендлер, Кари; Браун Джонс, Эрин. «Руководство Министерства юстиции подчеркивает важность антикоррупционной комплексной проверки при международных слияниях и поглощениях» . Консультанты по сделкам . ISSN   2329-9134 . Архивировано из оригинала 23 июля 2015 года . Проверено 28 апреля 2015 г.
  59. ^ «Аутсорсинговая революция» (PDF) . www.economist.com. Архивировано (PDF) из оригинала 18 апреля 2020 г. Проверено 27 декабря 2019 г.
  60. ^ «Управление по связям с общественностью | Корпорация Ральфа Лорена разрешает расследование Закона о коррупции за рубежом и соглашается выплатить денежный штраф в размере 882 000 долларов | Министерство юстиции США» . www.justice.gov . 22 апреля 2013 года . Проверено 27 апреля 2024 г.
  61. ^ Т. Маркус Фанк, «Еще один знаменательный год: обзор соблюдения закона FCPA за 2010 год и тенденции на 2011 год», Bloomberg Law Reports (3 января 2010 г.). Архивировано 2 марта 2011 г., в Wayback Machine .
  62. ^ «Принудительные меры SEC: дела, связанные с FCPA» . SEC. 26 января 2015. Архивировано из оригинала 15 февраля 2015 года . Проверено 23 февраля 2015 г.
  63. ^ Администратор. «Центр отчетности по Закону о коррупции за рубежом — Siemens AG платит 450 миллионов долларов для урегулирования обвинений во взяточничестве согласно FCPA» . Foreign-corrupt-practices-act.org . Архивировано из оригинала 5 октября 2011 года . Проверено 7 июня 2011 г.
  64. ^ Администратор (22 декабря 2008 г.). «Siemens соглашается установить рекордные 800 миллионов долларов США в виде штрафов FCPA» . www.wilmerhale.com . Архивировано из оригинала 28 июля 2019 года . Проверено 6 января 2020 г.
  65. ^ Министерство юстиции США (17 января 2012 г.). «Корпорация Marubeni завершила расследование по Закону о коррупции за рубежом и согласилась выплатить уголовный штраф в размере 54,6 миллиона долларов» . Архивировано из оригинала 13 апреля 2012 года . Проверено 10 апреля 2012 г.
  66. ^ Смит и племянник (6 февраля 2012 г.). «Smith & Nephew достигает соглашения с правительством США» . Смит и племянник. Архивировано из оригинала 21 марта 2012 года.
  67. ^ «США утверждают, что BizJet урегулирует обвинения во взяточничестве за рубежом» . Рейтер . 14 марта 2012. Архивировано из оригинала 24 сентября 2015 года . Проверено 1 июля 2017 г.
  68. ^ Ричард Л. Кассен (26 марта 2012 г.). «Biomet заплатила 22,8 миллиона долларов для урегулирования обвинений во взяточничестве» . Блог FCPA. Архивировано из оригинала 5 апреля 2012 года . Проверено 10 апреля 2012 г.
  69. ^ «SEC обвиняет ALCOA в нарушениях FCPA» . Комиссия США по ценным бумагам и биржам. Архивировано из оригинала 3 июня 2016 года . Проверено 23 мая 2016 г.
  70. ^ Браун, Ховард. «Штраф в размере 88 миллионов долларов США, согласованный японской корпорацией Marubeni с Министерством юстиции США для урегулирования расследования Закона о коррупции за рубежом» . Архивировано из оригинала 25 марта 2014 года . Проверено 31 марта 2014 г.
  71. ^ «Alstom признает себя виновной и соглашается выплатить 772 миллиона долларов уголовного штрафа для устранения обвинений во взяточничестве за рубежом» . Министерство юстиции США . 22 декабря 2014 года . Проверено 24 апреля 2024 г.
  72. ^ Пеллетье, Поль; Тидман, Аарон; Хэвиленд, Джейн (25 февраля 2015 г.). «Соглашение Goodyear с SEC подчеркивает важность проведения комплексной проверки по закону FCPA при сделках слияний и поглощений, а также наличия жесткой антикоррупционной политики» . Минц, Левин, Кон, Феррис, Гловский и Попео, ПК . Проверено 2 марта 2015 г.
  73. ^ Хорн, Джордж (1 марта 2015 г.). «Неудачи комплексной проверки M and A: FCPA и Goodyear» . Обзор национального законодательства . ТОО «Барнс и Торнбург». Архивировано из оригинала 2 марта 2015 года . Проверено 2 марта 2015 г.
  74. ^ Манделькер, Сигал П .; Эмерт, Рошель Х.; Карабальо-Гарнисон, Филип Дж. (27 февраля 2015 г.). «Goodyear платит за грехи дочерних компаний выплатой 16 миллионов долларов» . ТОО «Проскауэр Роуз». Архивировано из оригинала 1 марта 2015 года . Проверено 2 марта 2015 г.
  75. ^ «Вымпелком» выплатит 795 миллионов долларов США в качестве глобального урегулирования за нарушения FCPA . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 24 апреля 2024 г.
  76. ^ «Och-Ziff Capital Management признает свою роль в заговорах по взяточничеству в Африке и соглашается выплатить уголовный штраф в размере 213 миллионов долларов» . Министерство юстиции США . 29 сентября 2016 г. Проверено 24 апреля 2024 г.
  77. ^ Стаут, Дэвид (6 августа 2009 г.). «Бывший член палаты представителей Джефферсон осужден за схему взяточничества» . Нью-Йорк Таймс . п. А14. Архивировано из оригинала 16 октября 2016 года . Проверено 21 февраля 2017 г.
  78. ^ «Hewlett-Packard Россия согласна признать себя виновной во взяточничестве за рубежом» (Пресс-релиз). Министерство юстиции США. 9 апреля 2014 года. Архивировано из оригинала 2 апреля 2018 года . Проверено 1 апреля 2018 г. Чтобы заключить контракт на первую фазу проекта, стоимость которого в конечном итоге составила более 35 миллионов евро, руководители HP Russia и другие сотрудники структурировали сделку так, чтобы создать секретный фонд для подкупа на общую сумму в несколько миллионов долларов, по крайней мере часть из которых предназначалась для взяток Российские правительственные чиновники.
  79. ^ Кроуфорд, Дэвид; Сирси, Дионн (16 апреля 2010 г.). «США присоединяются к расследованию случаев взяточничества HP» . Уолл Стрит Джорнал . Архивировано из оригинала 16 ноября 2017 года . Проверено 3 августа 2017 г.
  80. ^ «Hewlett-Packard Россия» признала себя виновной и осуждена за подкуп российских чиновников . Justice.gov . 19 ноября 2014 года. Архивировано из оригинала 16 ноября 2017 года . Проверено 15 ноября 2017 г.
  81. ^ «Акции News Corp достигли двухлетнего минимума после ареста за хакерство» . Мировые новости Би-би-си. 18 июля 2011. Архивировано из оригинала 26 ноября 2017 года . Проверено 20 июня 2018 г.
  82. ^ «Операция Эльведен по расследованию коррупции завершена» . Новости Би-би-си . 26 февраля 2016. Архивировано из оригинала 16 ноября 2017 года . Проверено 15 ноября 2017 г.
  83. ^ Барстоу, Дэвид (21 апреля 2012 г.). «Огромное дело о взяточничестве в Мексике замяли Wal-Mart после борьбы на высоком уровне» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано из оригинала 22 апреля 2012 года . Проверено 23 апреля 2012 г.
  84. ^ Мигель Бустильо (23 апреля 2012 г.). «Wal-Mart сталкивается с риском в мексиканском расследовании взяток» . Уолл Стрит Джорнал . Архивировано из оригинала 14 января 2018 года . Проверено 3 августа 2017 г.
  85. ^ Уэлч, Дэвид; Вайдлих, Том (23 апреля 2012 г.). «Расследование Wal-Mart о взяточничестве может подвергнуть розничного продавца штрафам в США» . Блумберг . Архивировано из оригинала 25 апреля 2012 года . Проверено 23 апреля 2012 г.
  86. ^ «Мексиканская группа наблюдателей заявляет, что федеральное правительство Мексики должно расследовать предполагаемые взятки Wal-Mart» . Вашингтон Пост . Ассошиэйтед Пресс . 22 апреля 2012 года . Проверено 23 апреля 2012 г. [ мертвая ссылка ]
  87. ^ Гамбургер, Том; Деннис, Брэди; Ян, Цзя Линн (24 апреля 2012 г.). «Wal-Mart принял участие в лоббистской кампании по внесению поправок в закон о борьбе со взяточничеством» . Вашингтон Пост . Архивировано из оригинала 13 мая 2014 года . Проверено 18 ноября 2012 г.
  88. ^ «Украинский бизнесмен арестован в Австрии по обвинению США в международном коррупционном заговоре» . Министерство юстиции США . 23 июля 2015 года . Проверено 24 апреля 2024 г.
  89. ^ «Бывший генеральный директор нефтяной сервисной компании признает себя виновным по обвинению во взяточничестве за рубежом» . Министерство юстиции США . 15 июня 2015 г. Проверено 24 апреля 2024 г.
  90. ^ Ван, Кевин (2016). «Ценный кумовство?: FCPA и риски при найме в Китае» (PDF) . Юридическая школа Колумбийского университета .
  91. ^ «SEC обвиняет Bristol-Myers Squibb в нарушениях FCPA» . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 25 апреля 2024 г.
  92. ^ Перейти обратно: а б «15 Кодекса США § 78dd–1 – Запрещенная внешнеторговая практика эмитентов» . ЛИИ/Институт правовой информации . Проверено 25 апреля 2024 г.
  93. ^ «Закон о коррупции за рубежом» . Министерство юстиции США . 9 июня 2015 г. Проверено 25 апреля 2024 г.
  94. ^ Перейти обратно: а б «Закон о коррупции за рубежом (FCPA)» . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 25 апреля 2024 г.
[ редактировать ]
Ресурсы библиотеки о
Закон о коррупции за рубежом
Retrieved from "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Foreign_Corrupt_Practices_Act&oldid=1237321339"
Arc.Ask3.Ru: конец переведенного документа.
Arc.Ask3.Ru
Номер скриншота №: 663f45eee378d7484c23d707d9a97756__1722220980
URL1:https://arc.ask3.ru/arc/aa/66/56/663f45eee378d7484c23d707d9a97756.html
Заголовок, (Title) документа по адресу, URL1:
Foreign Corrupt Practices Act - Wikipedia
Данный printscreen веб страницы (снимок веб страницы, скриншот веб страницы), визуально-программная копия документа расположенного по адресу URL1 и сохраненная в файл, имеет: квалифицированную, усовершенствованную (подтверждены: метки времени, валидность сертификата), открепленную ЭЦП (приложена к данному файлу), что может быть использовано для подтверждения содержания и факта существования документа в этот момент времени. Права на данный скриншот принадлежат администрации Ask3.ru, использование в качестве доказательства только с письменного разрешения правообладателя скриншота. Администрация Ask3.ru не несет ответственности за информацию размещенную на данном скриншоте. Права на прочие зарегистрированные элементы любого права, изображенные на снимках принадлежат их владельцам. Качество перевода предоставляется как есть. Любые претензии, иски не могут быть предъявлены. Если вы не согласны с любым пунктом перечисленным выше, вы не можете использовать данный сайт и информация размещенную на нем (сайте/странице), немедленно покиньте данный сайт. В случае нарушения любого пункта перечисленного выше, штраф 55! (Пятьдесят пять факториал, Денежную единицу (имеющую самостоятельную стоимость) можете выбрать самостоятельно, выплаичвается товарами в течение 7 дней с момента нарушения.)