Иностранный чиновник

Иностранное должностное лицо или иностранное публичное должностное лицо относится к лицу, которое действует в официальном качестве от имени иностранного правительства. Этот термин в основном используется в связи с международными конвенциями и национальными законами против коррупции в международной торговле.

Международное право

Члены Организации экономического сотрудничества и развития ( ОЭСР ) согласовали Конвенцию ОЭСР по борьбе со взяточничеством в 1999 году, и этот договор был ратифицирован 39 странами. ^[1] Документ ^[2] дает следующее определение иностранному публичному должностному лицу:

И расширяет определение как таковое:

«Государственная функция» включает в себя любую деятельность в общественных интересах, делегированную иностранным государством, например, выполнение порученного им задания в связи с государственными закупками.

«Государственное учреждение» — это организация, созданная в соответствии с публичным правом для выполнения конкретных задач в общественных интересах.

«Государственное предприятие» — это любое предприятие, независимо от его правовой формы, на которое правительство или правительства могут прямо или косвенно оказывать доминирующее влияние. Считается, что это имеет место, среди прочего, когда правительство или правительства владеют большей частью подписного капитала предприятия, контролируют большинство голосов, принадлежащих акциям, выпущенным предприятием, или могут назначать большинство членов административного или административного состава предприятия. орган управления или наблюдательный совет.

Определение иностранного должностного лица, определенное в соглашении ОЭСР, теперь используется Министерством юстиции США в правоприменительных действиях. ^[3]

Национальные юрисдикции

Определение Министерства юстиции США

По данным Министерства юстиции США , термин «иностранный чиновник» определяется как:

любое должностное лицо или служащий иностранного правительства или любого его департамента, агентства или его органа, или публичной международной организации, или любое лицо, действующее в официальном качестве от имени любого такого правительства или департамента, агентства или органа, или от имени любой такой публичной международной организации.
— ^[4]

Закон о коррупции за рубежом применяется к американским компаниям и иностранным организациям или лицам, ведущим бизнес на территории Соединенных Штатов . Это определение также применимо к эмитентам публично торгуемых ценных бумаг (компаниям, акции которых обращаются на фондовых биржах США и на других рынках США). Цель закона состоит в том, чтобы остановить подкуп иностранных чиновников, чтобы фактическое предоставление средств непосредственно иностранным правительствам не представляло собой нарушение.

Риски бизнеса с иностранными чиновниками

Процесс признания того, что организация ведет бизнес с физическим лицом, которое будет считаться иностранным должностным лицом, необходим не только с точки зрения соблюдения требований, но также необходим при оценке рисков в бизнес-модели компании. Этот процесс может быть очень простым или довольно сложным в зависимости от того, сколько связей имеет сущность. Процесс идентификации иностранных должностных лиц обычно осуществляется путем сравнения списков клиентов или третьих лиц со списками иностранных должностных лиц, которые содержат имена и должности таких должностных лиц, а также уникальные идентификаторы, такие как даты рождения, фотографии и контактные данные. цифры.

Термин «иностранное должностное лицо» не следует путать с термином « политически значимое лицо », поскольку этот термин относится к финансовому сектору и его клиентам. Термин «иностранный чиновник» относится ко всем отраслям. ^[5]^{[ не удалось пройти проверку ]}

См. также

Закон о взяточничестве 2010 г. (Соединенное Королевство)
Закон о коррупции иностранных государственных служащих (Канада)
Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством
Политически значимый человек

Ссылки

^ Россия — Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством , ОЭСР
^ КОНВЕНЦИЯ О БОРЬБЕ С ПОДРУГОМ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ПРИ МЕЖДУНАРОДНЫХ БИЗНЕС-ОПЕРАЦИЯХ и связанных с ними документах , ОЭСР
^ « Отчет «большинства» — Блог FCPA — Блог FCPA» . 15 марта 2011 г.
^ «Архивная копия» . Архивировано из оригинала 1 сентября 2009 г. Проверено 9 октября 2009 г. {{cite web}}: CS1 maint: архивная копия в заголовке ( ссылка )
^ «Пепс — обеспечить защиту от коррумпированных политических деятелей (Пеп) — WorldCompliance» . Архивировано из оригинала 29 мая 2010 г. Проверено 9 октября 2009 г.

[oecd_ratification-1] Россия — Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством , ОЭСР

[oecd_convention-2] КОНВЕНЦИЯ О БОРЬБЕ С ПОДРУГОМ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ПРИ МЕЖДУНАРОДНЫХ БИЗНЕС-ОПЕРАЦИЯХ и связанных с ними документах , ОЭСР

[3] « Отчет «большинства» — Блог FCPA — Блог FCPA» . 15 марта 2011 г.

[4] «Архивная копия» . Архивировано из оригинала 1 сентября 2009 г. Проверено 9 октября 2009 г. {{cite web}}: CS1 maint: архивная копия в заголовке ( ссылка )

[5] «Пепс — обеспечить защиту от коррумпированных политических деятелей (Пеп) — WorldCompliance» . Архивировано из оригинала 29 мая 2010 г. Проверено 9 октября 2009 г.

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]