Борьба с коррупцией

Чтобы узнать о других значениях, см. Борьба с коррупцией (значения) .

Борьба с коррупцией (или антикоррупция или препятствует ) включает в себя деятельность, которая противодействует коррупции ей . Поскольку коррупция принимает множество форм, усилия по борьбе с коррупцией различаются по масштабам и стратегии. Иногда проводят общее различие между превентивными и ответными мерами. В таких рамках следственные органы и их попытки раскрыть коррупционную практику будут считаться мерами реагирования, в то время как просвещение о негативном влиянии коррупции или программы внутреннего комплаенса компаний относятся к первым.

История

Ранняя история

Среди самых ранних задокументированных усилий по борьбе с коррупцией можно назвать кодекс Хаммурапи , датированный примерно 1754 годом до нашей эры.

Кодекс Хаммурапи ( ок. 1754 г. до н. э. ), Великий эдикт Хоремхеба ( ок. 1300 г. до н. э. ) и Артхашастра (2 век до н. э.) являются одними из первых письменных доказательств усилий по борьбе с коррупцией. Все эти ранние тексты осуждают взятки с целью повлиять на решения государственных служащих, особенно в судебном секторе. Во времена Римской империи коррупция также подавлялась, например, указом императора Константина I в 331 году.

В древние времена моральные принципы, основанные на религиозных убеждениях, были обычным явлением, поскольку несколько основных религий , таких как буддизм , христианство , индуизм , ислам , иудаизм , сикхизм и даосизм, осуждают коррумпированное поведение в своих религиозных текстах. Описанные правовые и моральные позиции касались исключительно взяточничества , но не касались других аспектов, которые считаются коррупцией в 21 веке. Растраты , кумовство , кумовство и другие стратегии получения государственных активов должностными лицами еще не считались незаконными или аморальными, поскольку властные должности считались личным достоянием, а не доверенной функцией. С популяризацией концепции общественных интересов и развитием профессиональной бюрократии в XIX веке офисы стали восприниматься как опеки, а не как собственность должностного лица, что привело к принятию законодательства против этих дополнительных форм коррупции и к негативному восприятию этих дополнительных форм коррупции. Коррупция, особенно в дипломатии и международной торговле, оставалась общепринятым явлением политической и экономической жизни на протяжении XIX и большей части XX века.

В современном обществе

, в 1990-е годы коррупция все чаще воспринималась как имеющая негативное влияние на экономику , демократию и верховенство закона Как отмечал Кофи Аннан . Эти эффекты, о которых заявил Аннан, могут быть доказаны различными эмпирическими исследованиями, как сообщил Хули Бачио Террачино. Растущая осведомленность о коррупции была широко распространена и распространялась за пределы профессиональных, политических и географических границ. казались нереалистичными Хотя международные усилия по борьбе с коррупцией во время холодной войны , стала возможной новая дискуссия о глобальном влиянии коррупции, что привело к официальному осуждению коррупции со стороны правительств, компаний и других заинтересованных сторон. Кроме того, в 1990-е годы наблюдался рост свободы прессы, активности гражданского общества и глобальной коммуникации благодаря улучшению коммуникационной инфраструктуры, что проложило путь к более глубокому пониманию глобальной распространенности и негативного воздействия коррупции. В результате этих событий международные неправительственные организации (например, Transparency International ) и межправительственные организации и инициативы (например, Рабочая группа ОЭСР по борьбе со взяточничеством) для борьбы с коррупцией. были созданы

С 2000-х годов дискурс стал более широким по своим масштабам. Все чаще стали называть коррупцию нарушением прав человека , что также обсуждалось ответственными международными организациями. Помимо попытки найти подходящее описание коррупции, интеграция коррупции в систему прав человека была также мотивирована подчеркиванием важности коррупции и информированием людей о ее издержках.

Правовая база

В национальном и международном законодательстве есть законы, трактуемые как направленные против коррупции. Законы могут основываться на резолюциях международных организаций, которые выполняются национальными правительствами, ратифицирующими эти резолюции, или быть непосредственно изданы соответствующим национальным законодательным органом .

Законы против коррупции мотивированы теми же причинами, которые обычно мотивируют существование уголовного права , поскольку считается, что эти законы, с одной стороны, обеспечивают справедливость, привлекая людей к ответственности за их проступки, справедливость может быть достигнута путем наказания этих коррумпированных лиц, потенциальных преступников сдерживает демонстрация последствий их потенциальных действий.

Международное право

Подход к борьбе с коррупцией на международном уровне часто рассматривается как более предпочтительный, чем подход к борьбе с коррупцией исключительно в контексте национального государства . Причины такого предпочтения многомерны: от необходимости международного сотрудничества для отслеживания международных коррупционных скандалов до к обязательному характеру международных договоров и потере относительной конкурентоспособности из-за объявления вне закона деятельности, которая остается законной в других странах.

ОЭСР

Основная статья: Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством

Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством стала первой крупномасштабной конвенцией, затрагивающей один из аспектов коррупции, когда она вступила в силу в 1999 году. Ратификация конвенции обязывает правительства выполнять ее, что контролируется Рабочей группой ОЭСР по борьбе со взяточничеством. В конвенции говорится, что подкуп иностранных должностных лиц является незаконным. В настоящее время конвенцию подписали 43 страны. Сфера действия конвенции очень ограничена, поскольку она касается только активного подкупа. Таким образом, он более ограничен, чем другие договоры по ограничению коррупции, чтобы увеличить – как объяснил председатель рабочей группы Марк Пит – влияние на ее конкретную цель. Эмпирические исследования Натана Дженсена и Эдмунда Малески показывают, что компании, базирующиеся в странах, ратифицировавших конвенцию, с меньшей вероятностью будут давать взятки за границей. Результаты не объясняются исключительно механизмами регулирования и потенциальными санкциями, возникающими в результате этого процесса, но в равной степени на них влияют и менее формальные механизмы, например, экспертные оценки, проводимые должностными лицами других подписавших сторон, и потенциальное влияние на имидж соответствующей страны. Однако такие группы, как TI, также задаются вопросом, достаточны ли результаты этого процесса, особенно с учетом того, что значительное количество стран не занимается активным расследованием случаев взяточничества.

Объединенные Нации

Основная статья: Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции

Карта мира, показывающая международное участие в КПК ООН.

•   Ратификаторы
•   Подписавшиеся
•   Не подписано
•   Другие

За 20 лет до ратификации конвенции ОЭСР ООН обсуждала проект конвенции по борьбе с коррупцией. Проект международного соглашения о незаконных платежах, предложенный в 1979 г. не Экономический и Социальный Совет ООН получил поддержки в Генеральной Ассамблее и не получил дальнейшего развития. Когда Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) представило проект Конвенции ООН против коррупции (КПК ООН) в 2003 году, он оказался более успешным. КПК ООН была ратифицирована в 2003 году и вступила в силу в 2005 году. Она представляет собой международный договор, который в настоящее время подписан 186 партнерами, включая 182 государства-члена Организации Объединенных Наций и четыре государства, подписавшие его. UNCAC имеет более широкую сферу применения, чем Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством, поскольку она не ориентирована исключительно на государственных должностных лиц, но включает, среди прочего, коррупцию в частном секторе и коррупцию, не связанную со взяточничеством, например, отмывание денег и злоупотребление властью . КПК ООН также определяет различные механизмы борьбы с коррупцией, например, международное сотрудничество в выявлении и преследовании случаев коррупции, отмену разрешений, когда это связано с коррупционным поведением, и защиту информаторов . Реализация Конвенции ООН против коррупции контролируется Международной ассоциацией органов по борьбе с коррупцией (IAACA).

Международные организации

Международный антикоррупционный суд

Основная статья: Международный антикоррупционный суд

Марк Лоуренс Вульф в 2012 году выдвинул идею создания Международного антикоррупционного суда либо как части уже существующего Международного уголовного суда , либо как его эквивалент. Это предложение широко обсуждалось и было одобрено различными неправительственными организациями, включая Глобальную организацию парламентариев против коррупции (GOPAC), Global Witness , Human Rights Watch , Integrity Initiatives International (III) и TI. Реализация концепции в настоящее время не запланирована ни одной организацией, обладающей полномочиями на проведение такого шага.

Существующие международные организации

В 2011 году Международная антикоррупционная академия была создана как межправительственная организация на основании договора. преподавать по антикоррупционной тематике.

Многие другие межправительственные организации работают над снижением коррупции, не принимая конвенций, обязательных для их членов после ратификации. К организациям, которые активно работают в этой области, относятся, помимо прочего, Всемирный банк (например, через его Независимую группу оценки ), Международный валютный фонд (МВФ), и региональные организации, такие как Андское сообщество (в рамках Андского плана борьбы с коррупцией ).

Правила континентальных организаций

Америка

Основная статья: Межамериканская конвенция против коррупции

Первой конвенцией против коррупции, принятой региональной организацией, была (IACAC) Организации американских государств (ОАГ) Межамериканская конвенция против коррупции . Конвенция, направленная против активного и пассивного подкупа, вступила в силу в 1997 году. В настоящее время ее ратифицировали все 34 активных государства-члена ОАГ.

Европа

В 1997 году Европейский Союз (ЕС) принял Конвенцию ЕС против коррупции с участием должностных лиц, которая запрещает коррупционную деятельность с должностными лицами из административного аппарата Европейского Союза или с должностными лицами из любого государства-члена ЕС. Он вынуждает подписавшихся объявить вне закона как активный, так и пассивный подкуп любого вышеупомянутого должностного лица. Ответственность за противоправные действия распространяется на руководителей тех структур, агенты которых давали взятки должностным лицам.

Европейские государства также ратифицировали Конвенцию Совета Европы об уголовной и гражданской ответственности за коррупцию , которая была принята в 1999 году. Первая была дополнением, расширенным принятием Дополнительного протокола к Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию . Обе конвенции по уголовному праву подписали Беларусь и все члены Совета Европы, за исключением Эстонии , которая воздерживается от Дополнительного протокола. Конвенцию об уголовном праве в настоящее время подписали 48 государств, а Дополнительный протокол подписали 44 страны. Обе конвенции направлены на защиту судебных органов от негативного воздействия коррупции.

Конвенцию о гражданском праве в настоящее время ратифицировали 35 стран, все из которых, за исключением Беларуси, являются членами Совета Европы. Как следует из названия, он требует от государств-участников предоставить средства правовой защиты лицам, которым нанесен материальный ущерб в результате коррупции. Лицо, подвергшееся негативному воздействию коррупционного акта, имеет право ссылаться на законы для получения компенсации от виновного или лица, представляемого виновным, включая возможность компенсации от государства, если коррупционное деяние было совершено должностным лицом. . Усилия Совета Европы по борьбе с коррупцией контролируются и поддерживаются Группой государств по борьбе с коррупцией (ГРЕКО) в качестве ее основной контролирующей организации. Членство в ГРЕКО открыто для всех стран мира и не обусловлено членством в СЕ.

Африка

Основная статья: Конвенция Африканского союза о предотвращении коррупции и борьбе с ней

С момента своего принятия в 2003 году союза Конвенция Африканского по предотвращению коррупции и борьбе с ней была ратифицирована 38 государствами-участниками. Он представляет собой консенсус подписавших сторон по минимальным стандартам борьбы с коррупцией. Резолюция подверглась критике в Журнале африканского права за игнорирование других аспектов верховенства закона, таких как, например, защита данных и презумпция невиновности .

Национальное право

Хотя подкуп местных чиновников был криминализирован в большинстве стран еще до ратификации международных конвенций и договоров, многие национальные правовые системы не признавали незаконными подкуп иностранных должностных лиц или более изощренные методы коррупции. Только после ратификации и реализации вышеупомянутых конвенций незаконный характер этих преступлений был полностью признан. Там, где законодательство существовало до ратификации конвенции ОЭСР, его реализация привела к более строгому соблюдению правовой базы.

Коррупцией часто занимаются специализированные следственные органы или органы прокуратуры, часто называемые антикоррупционными агентствами (ACA), на которые возложены различные обязанности и которые обладают различной степенью независимости от соответствующего правительства, правил и полномочий, в зависимости от их роли в архитектуру соответствующей национальной правоохранительной системы. Одним из первых предшественников таких агентств является Антикоррупционная комиссия Нью-Йорка , созданная в 1873 году. Всплеск численности национальных АКА можно отметить в последнее десятилетие ХХ и первое десятилетие XXI века.

Армения

В 2019 году правительство Армении утвердило Стратегию борьбы с коррупцией и план ее реализации на 2019-2022 годы. В рамках этой стратегии тремя основными направлениями будут предупреждение коррупции, расследование коррупционных преступлений, антикоррупционное образование и осведомленность о коррупции и антикоррупционной стратегии. Еще до принятия Антикоррупционной стратегии и плана ее реализации, после Бархатной революции 2018 года, количество уголовных дел о коррупции в Армении почти удвоилось. Как говорится в отчете Генпрокуратуры, количество коррупционных расследований, начатых правоохранительными органами страны в первом полугодии 2018 года, более чем в два раза превышает количество уголовных дел по коррупционным делам, возбужденных в первом полугодии 2017 года. Из 786 дел, возбужденных в начале 2018 года, 579 завершились уголовными делами. Начиная с первых месяцев реализации антикоррупционного плана, Армения осуществляла действия по борьбе с коррупцией, которые были в основном направлены на улучшение инвестиционной среды Армении, в результате чего были улучшены экономические показатели.

Бразилия

Основная статья: Закон Бразилии о борьбе с коррупцией

Закон Бразилии о борьбе с коррупцией (официально «Закон № 12 846», широко известный как «Закон о чистых компаниях») был принят в 2014 году с целью борьбы с коррупцией среди субъектов бизнеса, ведущих бизнес в Бразилии. Он определяет гражданские и административные наказания и предоставляет возможность снижения штрафов за сотрудничество с правоохранительными органами в соответствии с письменным соглашением о смягчении наказания, подписанным и согласованным между бизнесом и правительством. Это имело серьезные последствия для операции «Автомойка» и привело к заключению таких крупных соглашений, как соглашение о признании вины между Odebrecht и Car Wash и взыскание миллиардов долларов штрафов.

Канада

Канада осталась одной из последних сторон, подписавших конвенцию ОЭСР о взяточничестве, которая не реализовала свои национальные законы против взяток иностранным должностным лицам. Хотя Закон о коррупции иностранных государственных должностных лиц (CFPOA) был принят в 1999 году, он часто не использовался для преследования канадских компаний за взяточничество за рубежом, поскольку в законопроекте было положение, согласно которому акт взяточничества должен иметь «реальную и существенную связь» с Канадой. Такое положение было отменено в 2013 году законопроектом S-14 (также называемым Законом о борьбе с иностранной коррупцией). Кроме того, законопроект S-14 запретил выплаты за упрощение формальностей и ужесточил возможное наказание за нарушение CFPOA. Одним из ужесточений санкций стало увеличение максимального срока тюремного заключения за взяточничество до 14 лет. Согласно отчету TI за 2014 год, Канада умеренно соблюдает Конвенцию ОЭСР против взяточничества.

Китай

В результате экономической либерализации коррупция в Китае возросла , поскольку антикоррупционные законы применялись недостаточно. , Однако антикоррупционная кампания, начавшаяся в 2012 году изменила отношение к коррупции. Эта кампания привела к более широкому освещению этой темы в прессе и резкому увеличению количества судебных дел, связанных с этим преступлением. Кампанию в первую очередь возглавила Центральная комиссия по проверке дисциплины (CCDI), внутренний орган Коммунистической партии , а во вторую очередь - Народная прокуратура . CCDI сотрудничала со следственными органами несколькими способами, например, передавая прокурорам компрометирующие материалы, обнаруженные в ходе внутреннего расследования.

Основополагающее правовое регулирование кампании основано на положениях Закона о борьбе с недобросовестной конкуренцией и уголовного законодательства .

Грузия

С 2003 по 2012 год Грузия переместилась из одной из десяти самых коррумпированных стран согласно рейтингу Индекса восприятия коррупции в третье место среди стран с чистым правительством. Антикоррупционные реформы, реализованные президентом Михаилом Саакашвили, привели к увольнению всех 16 000 сотрудников дорожной полиции за один день, упрощению государственной бюрократии и поступлению в университеты на основе стандартизированных экзаменов, а не собеседований. Законы Грузии, касающиеся коррупции, включают статьи 332–342 Уголовного кодекса, Закон Грузии «О конфликте интересов и коррупции на государственной службе», Закон Грузии «О конфликте интересов и коррупции на государственной службе», Закон Грузии «О конфликте интересов и коррупции на государственной службе». (ст. 20). Траектория Грузии от высококоррумпированного управления к более чистому управлению подтверждает мнение о том, что частичные антикоррупционные реформы менее эффективны, чем антикоррупционные инициативы широкого масштаба.

Япония

После подписания Конвенции ОЭСР о борьбе со взяточничеством иностранных государственных должностных лиц, Япония приняла Закон о предотвращении недобросовестной конкуренции (UCPA) в соответствии с конвенцией. Закон гласит, что дача взятки иностранным государственным должностным лицам является незаконной. Негативные последствия могут понести лицо, давшее взятку, и компания, от имени которой предлагалась взятка. Закон о компаниях также позволяет наказывать высшее руководство, если выплата стала возможной из-за его халатности . В 2014 году Transparency International раскритиковала Японию за то, что она не обеспечивает соблюдение закона и, следовательно, соблюдает конвенцию только на бумаге и не влечет за собой никаких последствий для правонарушителей. Тем не менее, исследование, проведенное Дженсеном и Малески в 2017 году, предоставляет эмпирические доказательства того, что японские компании менее вовлечены во взяточничество, чем компании, базирующиеся в других азиатских странах, которые не подписали конвенцию.

Великобритания

Великобритания была одним из основателей рабочей группы ОЭСР по борьбе со взяточничеством и ратифицировала Конвенцию по борьбе со взяточничеством, но столкнулась с серьезными проблемами при соблюдении ее выводов и конвенции. Серьезное влияние на ситуацию оказала сделка по поставкам оружия Аль-Ямама , в рамках которой британская компания BAE Systems столкнулась с обвинениями в даче взяток членам Саудовской Аравии королевской семьи для облегчения сделки по поставкам оружия. Британское преследование BAE Systems было прекращено после вмешательства тогдашнего премьер-министра Тони Блэра , что заставило рабочую группу ОЭСР раскритиковать британские антикоррупционные законы и расследования.

Закон Великобритании о взяточничестве 2010 года вступил в силу 1 июля 2011 года и заменил все прежние законы Соединенного Королевства, касающиеся взяточничества. Его целью является взяточничество и получение взяток как в отношении национальных, так и иностранных государственных чиновников. Кроме того, он возлагает ответственность на организации, сотрудники которых занимаются взяточничеством, и, следовательно, обязывает компании обеспечивать соблюдение механизмов соблюдения требований , чтобы избежать взяточничества от их имени. Закон о взяточничестве во многих отношениях выходит за рамки американо-американского FCPA, поскольку он также криминализирует, среди прочего, выплаты за упрощение формальностей и коррупцию в частном секторе. Хейманн и Пит утверждают, что британские политики поддержали Закон о взяточничестве, чтобы компенсировать ущерб репутации, нанесенный сделкой Аль-Ямама. Сапфо Ксенакис и Калин Иванов, с другой стороны, утверждают, что негативное влияние на репутацию Великобритании было весьма ограниченным.

В 2014 году Transparency International заявила, что Великобритания полностью соблюдает Конвенцию ОЭСР против взяточничества.

Соединенные Штаты

Уже при создании Соединенных Штатов были проведены дискуссии о возможности предотвращения коррупции, что привело к повышению осведомленности о коррупционных нитях. Раздел 9 статьи 1 Конституции . можно рассматривать как один из первых антикоррупционных законов, поскольку он поставил вне закона принятие подарков и других услуг от иностранных правительств и их представителей Зефир Тичут утверждал, что дарение и получение подарков играют важную роль в дипломатии, но часто рассматриваются как потенциально опасные для честности политика. Другие первые попытки противодействовать коррупции с помощью закона были предприняты после окончания Второй мировой войны . Например, Закон о взяточничестве и конфликте интересов 1962 года регулирует санкции за подкуп национальных должностных лиц, соответственно, за получение взяток национальными должностными лицами и злоупотребление властью в личных интересах. Закон Хоббса 1946 года – еще один закон, часто применяемый американскими прокурорами в делах о борьбе с коррупцией. Прокуроры используют этот закон, утверждая, что получение льгот за официальные действия квалифицируется как преступление против этого закона. Менее распространенные законы, направленные на преследование за коррупцию посредством вспомогательной преступной деятельности, включают Закон о мошенничестве с использованием почты и Закон об ответственности за ложные заявления .

В 1977 году Соединенные Штаты Америки приняли Закон о коррупции за рубежом (FCPA), который установил уголовную ответственность за коррупционные взаимодействия с иностранными должностными лицами. С момента вступления в силу закон служил для преследования отечественных и иностранных компаний, подкупавших чиновников за пределами США. Поскольку ни одна другая страна до 1990-х годов не применяла подобный закон, американо-американские компании столкнулись с трудностями в своей глобальной деятельности. Помимо правового статуса коррупции за рубежом, многие страны также считали взятки не подлежащими налогообложению . Применяя закон к компаниям, связанным с Соединенными Штатами, и работая над глобальными конвенциями против иностранного взяточничества, правительство США пыталось уменьшить негативное влияние FCPA на американо-американские компании.

Наряду с FCPA были приняты дополнительные законы, которые напрямую влияют на антикоррупционную деятельность. Раздел 922 Закона Додда-Фрэнка о реформе Уолл-стрит и защите потребителей , например, дополняет Закон о биржах ценных бумаг 1934 года новым разделом 21F, который защищает информаторов от преследований и предоставляет им финансовые вознаграждения при сотрудничестве с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). . Конвей-Хэтчер и др. (2013) объяснили это положение увеличением числа информаторов, которые сообщают в SEC, в частности, о случаях коррупции.

В последнем отчете TI о соблюдении Конвенции ОЭСР против взяточничества, опубликованном в 2014 году, сделан вывод о том, что Соединенные Штаты соблюдают эту конвенцию.

В 2011 году был разработан проект американского Закона о борьбе с коррупцией , частично написанный бывшим Федеральной избирательной комиссии председателем Тревором Поттером при участии десятков стратегов, реформаторов и конституционных адвокатов, представляющих разные идеологические разногласия, как тип типового законодательства, призванного ограничить или объявить вне закона коррупцию. практика, которая способствует политической коррупции. Идея заключалась в том, чтобы разработать проект закона, который мог бы быть адаптирован многочисленными юрисдикциями на уровне штата и на местном уровне, который соответствовал бы действующей конституционной структуре и который облегчил бы выявление и ограничение политической коррупции. Его поддерживают некоммерческие беспартийные реформаторские организации, такие как RepresentUs .

Государственная борьба с коррупцией вне закона

Предупреждение коррупции/борьба с коррупцией

Считается, что образование ценностей является возможным инструментом обучения негативным последствиям коррупции и создания устойчивости к коррупционным действиям, когда возникает такая возможность. Другой поток мыслей о предотвращении коррупции связан с экономистом Робертом Клитгаардом , который разработал экономическую теорию коррупции, которая объясняет возникновение коррупционного поведения тем, что оно приносит более высокие доходы, чем предполагаемое наказание, которое оно может спровоцировать. Соответственно, Клитгаард выступает за то, чтобы подойти к этому вопросу путем увеличения издержек от коррупции для тех, кто вовлечен в нее, путем повышения вероятности и ужесточения штрафов.

Хорошее управление

Поскольку случаи коррупции часто случаются при взаимодействии между представителями компаний частного сектора и государственными должностными лицами, значимый шаг против коррупции можно предпринять внутри органов государственного управления. Соответственно, концепция надлежащего управления может применяться для повышения добросовестности администрации, уменьшая, следовательно, вероятность того, что чиновники согласятся на коррупционное поведение. Прозрачность является одним из аспектов надлежащего управления. Инициативы по обеспечению прозрачности могут помочь выявить коррупцию и привлечь к ответственности коррумпированных чиновников и политиков.

Другой аспект надлежащего управления как инструмента борьбы с коррупцией заключается в создании доверия к государственным институтам. Гун Тин и Сяо Ханьюй, например, утверждают, что граждане, которые положительно воспринимают государственные институты, с большей вероятностью сообщают о случаях, связанных с коррупцией, чем те, кто выражает более низкий уровень доверия.

Санкции

Несмотря на то, что санкции , кажется, подкреплены правовой базой, их применение часто находится за пределами спонсируемой государством правовой системы, поскольку они часто применяются многосторонними банками развития (МБР), государственными агентствами и другими организациями, которые реализуют эти санкции не через применяя законы, а опираясь на свои внутренние подзаконные акты. Всемирный банк , хотя и неохотно в ХХ веке прибегал к санкциям, превратился в основной источник такого специфического применения антикоррупционных мер. Когда возникают подозрения в коррупции в отношении предоставленных проектов, участвующие МБР обычно применяют административный процесс, включающий в себя судебные элементы. В случае выявления поведения, подлежащего санкциям, соответствующий орган может отстранить или принять более мягкую форму, например, обязательный контроль за деловой деятельностью или уплату штрафов.

Государственные закупки

Исключение компаний с коррупционной историей из участия в торгах по контрактам является еще одной формой санкций, которые могут применяться закупочными агентствами для обеспечения соблюдения внешних и внутренних антикоррупционных правил. Этот аспект имеет особое значение, поскольку государственные закупки как по объему, так и по частоте особенно уязвимы для коррупции. Помимо установления стимулов для компаний к соблюдению антикоррупционных стандартов путем угрозы их исключения из будущих контрактов, центральное значение имеет внутреннее соблюдение антикоррупционных правил закупочным агентством. По мнению ученых-антикоррупционистов Адама Грейкара и Тима Пренцлера, такой шаг должен включать точно и недвусмысленно сформулированные правила, функциональную защиту и поддержку информаторов, а также систему, которая заблаговременно уведомляет надзорные органы о потенциальных опасностях конфликта интересов или инцидентов, связанных с коррупцией.

Гражданское общество

Майкл Джонстон, среди прочих, утверждал, что неправительственные организации (НПО), организации гражданского общества (ОГО) и средства массовой информации могут оказывать эффективное влияние на уровень коррупции. Более того, Берто и др. (2010) расширили список потенциально вовлеченных агентов гражданского общества, введя понятие децентрализованного, неформально организованного антикоррупционного активизма через социальных сетей . каналы

Принимая во внимание отсутствие точных и всеобъемлющих определений коррупционных действий, правовая перспектива структурно неспособна эффективно исключить коррупцию. В сочетании со значительным разнообразием национальных законов, часто меняющимися нормативными актами и неоднозначными формулировками законов утверждается, что негосударственные субъекты необходимы, чтобы дополнять борьбу с коррупцией и структурировать ее более целостным образом.

Обеспечение прозрачности

Примером более инклюзивного подхода к борьбе с коррупцией, выходящего за рамки, установленные законодателями, и главной роли, которую играют представители гражданского общества, является мониторинг правительств, политиков, государственных чиновников и других лиц с целью повышения прозрачности . Другие средства для достижения этой цели могут включать кампании давления против определенных организаций, учреждений или компаний. Журналистские расследования – еще один способ выявления потенциально коррупционных действий чиновников. Такой мониторинг часто сочетается с отчетностью о нем, чтобы привлечь внимание к наблюдаемому неправомерному поведению. Таким образом, эти механизмы увеличивают цену коррупционных деяний, делая их достоянием общественности и негативно влияя на имидж причастного к ним должностного лица. Одним из примеров такой стратегии борьбы с коррупцией путем разоблачения коррумпированных лиц является албанское телешоу Fiks Fare , которое неоднократно сообщало о коррупции, транслируя фрагменты, снятые скрытыми камерами, в которых чиновники берут взятки.

Образование по вопросам коррупции

Еще одной сферой участия гражданского общества является профилактика посредством просвещения о негативных последствиях коррупции и укрепление этических ценностей противодействия коррупции. Представление о коррупции как о моральной проблеме раньше было преобладающим способом борьбы с ней, но потеряло значение в 20 веке, поскольку другие подходы стали более влиятельными. Крупнейшей организацией, занимающейся гражданской общественной оппозицией коррупции, является действующая во всем мире неправительственная организация Transparency International (TI). НПО также предоставляют материалы для обучения практиков вопросам борьбы с коррупцией. Примерами таких публикаций являются правила и предложения Международной торговой палаты (ICC), Всемирного экономического форума (WEF) и TI. Настойчивая работа общественных организаций может также выйти за рамки установления знаний о негативном воздействии коррупции и послужить способом укрепления политической воли для преследования коррупции и принятия мер по борьбе с коррупцией.

Негосударственные субъекты в сфере возвращения активов

Основная статья: Международное возвращение активов

Одной из видных сфер активности негосударственных субъектов (НГА) является сфера международного возвращения активов , которая описывает деятельность по возвращению собственности ее законным владельцам после того, как она была незаконно приобретена посредством коррупционных действий. Процесс описывает всю процедуру от сбора информации об уголовном преступлении, повлекшем за собой передачу активов, их конфискации до их возврата. Хотя восстановление предусмотрено КПК ООН, оно не является своеобразной деятельностью, проводимой правительствами, а привлекает субъектов с разным опытом, включая научные круги , средства массовой информации, ОГО и других негосударственных субъектов. В этой области антикоррупционного активизма представители гражданского общества часто занимают иную позицию, чем в других областях, поскольку с ними регулярно консультируются, чтобы помочь администрациям с их соответствующим опытом и, следовательно, стимулировать действия государства. Столь сильная роль НГБ была также признана государствами-участниками КПК ООН.

Корпоративные подходы к борьбе с коррупцией

Согласие

Основная статья: Соблюдение нормативных требований

Вместо того, чтобы полагаться исключительно на сдерживание, как предлагает Роберт Клитгаард (см. раздел о предотвращении ), экономисты стремятся к созданию структур стимулирования , которые вознаграждают соблюдение правил и наказывают за невыполнение правил соблюдения. Таким образом, можно добиться снижения уровня коррупции, согласовав личный интерес агента с общественным интересом по предотвращению коррупции.

В целом сферу комплаенса можно воспринимать как интернализацию внешних законов во избежание штрафов за них. Принятие таких законов, как FCPA и Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством 2010 года. усилилась важность таких понятий, как соблюдение требований, поскольку штрафы за коррупционное поведение стали более вероятными, и эти штрафы увеличились в финансовом отношении. Когда на компанию подают в суд из-за того, что ее работодатели были вовлечены в коррупцию, хорошо налаженная система соблюдения требований может служить доказательством того, что организация пыталась избежать подобных коррупционных действий. Соответственно, штрафы могут быть снижены, что стимулирует внедрение эффективной системы комплаенс. В 2012 году власти США решили не преследовать Morgan Stanley по делу о взяточничестве в Китае в соответствии с положениями FCPA из-за его программы соблюдения требований. Этот случай демонстрирует актуальность подхода, основанного на соблюдении требований.

Коллективные действия

Антикоррупционные коллективные действия – это форма коллективных действий , направленная на борьбу с рисками коррупции и взяточничества в сфере государственных закупок . Это совместная антикоррупционная деятельность, объединяющая представителей частного сектора, государственного сектора и гражданского общества. Идея вытекает из академического анализа дилеммы заключенного в теории игр и фокусируется на установлении практики соблюдения правил, которая приносит пользу каждой заинтересованной стороне, даже если в одностороннем порядке у каждой заинтересованной стороны может быть стимул обойти конкретные антикоррупционные правила. Transparency International впервые представила предшественника современных инициатив коллективных действий в 1990-х годах, выпустив концепцию «Острова честности» , ныне известного как « Пакт добросовестности» . По мнению Transparency International, «коллективные действия необходимы там, где проблема не может быть решена отдельными участниками» и, следовательно, требуют от заинтересованных сторон укрепления доверия и обмена информацией и ресурсами.

Институт Всемирного банка заявляет, что коллективные действия «увеличивают влияние и авторитет индивидуальных действий, объединяют уязвимых отдельных игроков в альянс организаций-единомышленников и уравнивают правила игры между конкурентами».

Инициативы коллективных действий по борьбе с коррупцией различаются по типу, целям и заинтересованным сторонам, но обычно нацелены на сторону предложения взяточничества. Они часто принимают форму коллективно согласованных антикоррупционных деклараций или инициатив по установлению стандартов, таких как отраслевой кодекс поведения . Ярким примером является Вольфсбергская группа и, в частности, ее Принципы борьбы с отмыванием денег для частного банковского дела и Руководство по борьбе с коррупцией , требующие от банков-членов придерживаться нескольких принципов, направленных против отмывания денег и коррупции. Механизм предназначен для защиты отдельных банков от любых негативных последствий соблюдения строгих правил путем коллективного обеспечения соблюдения этих правил. Кроме того, Wolfsberg Group служит обратным каналом связи между специалистами по соблюдению нормативных требований участвующих банков. Инициативы Всемирного экономического форума по борьбе с коррупцией также можно рассматривать в этом контексте. Другие инициативы в области коллективных действий включают Инициативу прозрачности добывающих отраслей (ИПДО), Инициативу прозрачности строительного сектора / Инициативу прозрачности инфраструктуры (CoST) и Международный форум по деловой этике (IFBEC). Коллективные действия включены в национальные антикоррупционные заявления Великобритании. Франция, и Гана, выступил на Международной антикоррупционной конференции 2018 года.

Вмешательства в политику B20 предлагая свои идеи в качестве являются еще одной формой участия в антикоррупционном дискурсе, поскольку члены B20 пытаются поддержать G20 , бизнес-лидеров, в том числе в отношении усиления антикоррупционной политики, например, прозрачности в государственных закупках и т. д. всеобъемлющие антикоррупционные законы. В 2013 году B20 поручила Базельскому институту управления разработать и поддерживать Центр коллективных действий B20, онлайн-платформу для инструментов и ресурсов коллективных действий по борьбе с коррупцией, включая базу данных инициатив коллективных действий по всему миру. Центром коллективных действий B20 управляет Международный центр коллективных действий (ICCA) Базельского института в партнерстве с Глобальным договором ООН .

Еще одним ощутимым результатом встреч «Деловой двадцатки» стало обсуждение (и внедрение в качестве тестового примера в Колумбии ) Механизма отчетности высокого уровня (HLRM), целью которого является внедрение формы офиса омбудсмена на правительственной должности высокого уровня, позволяющей компаниям отчитываться. возможные проблемы взяточничества или коррупции в тендерах на государственные закупки. Помимо Колумбии, концепция HLRM по-разному реализовывалась в Аргентине, Украине и Панаме.

Выполнение

Сильви Блекер-ван Эйк из Университета Амстердама видит ценность в создании в соответствующей компании сильных отделов по соблюдению нормативных требований. Фриц Хейманн и Марк Пит описывают среду, в которой работают эти отделы, как в лучшем случае контролируемую внешними экспертами. Еще одна мера, которая, по мнению Хейманна и Пита, поддерживает работу специалистов по соблюдению требований, — это присоединение компании к инициативам коллективных действий. Такие инструменты, как этические кодексы , могут служить основополагающими документами для содействия поддержке антикоррупционной корпоративной политики. Сеумас Миллер и др. (2005) также подчеркивают процесс достижения желаемого результата, который должен включать открытое обсуждение среди сотрудников компании, чтобы реализовать шаги, одобренные по согласию внутри компании. Такой сдвиг в культуре может быть реализован посредством примерного поведения высшего руководства, регулярного проведения обучающих программ по противодействию коррупции и постоянного мониторинга развития этих разделов.

В культуре

Основная статья: Международный день борьбы с коррупцией

Международный день борьбы с коррупцией ежегодно отмечается 9 декабря с тех пор, как Организация Объединенных Наций учредила его в 2003 году, чтобы подчеркнуть важность борьбы с коррупцией и стать наглядным сигналом для антикоррупционных кампаний.

См. также

• ISO 37001 Системы менеджмента противодействия взяточничеству
• Группа государств против коррупции
• Международная Антикоррупционная Академия
• Международный день борьбы с коррупцией
• Конвенция ООН против коррупции
• Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством
• Предотвращение мошенничества в сфере субсидий
• Представляйте нас

Источники

• Бачо Террачино, Хулио (2012). Международно-правовая база борьбы с коррупцией: обязательства государств по предотвращению и пресечению коррупции . Интерсенция. ISBN  978-1-78068-092-7 . OCLC   810879652 .
• Роуз, Сесили (2015). Международные антикоррупционные нормы . Издательство Оксфордского университета. ISBN  978-0-19-873721-6 . OCLC   908334497 .
• Стукало, Алексей, изд. (2016). Руководство ОБСЕ по борьбе с коррупцией . Вена: Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе . ISBN  978-92-9234-192-3 . OCLC   964654700 .
• Хейманн, Фриц; Пит, Марк (2018) [2017]. Противостояние коррупции . Издательство Оксфордского университета. ISBN  978-0-19-045833-1 . OCLC   965154105 .
• Диван, Ишак; Хайдар, Джамал Ибрагим (2021). «Политические связи сокращают создание рабочих мест: данные на уровне компаний из Ливана» . Журнал исследований развития . 57 (8): 1373–1396. дои : 10.1080/00220388.2020.1849622 . S2CID   229717871 .