Закон Бразилии о борьбе с коррупцией
| Закон Бразилии о борьбе с коррупцией | |
|---|---|
| Национальный Конгресс | |
| |
| Цитирование | ПЛ 6826/2010 |
| Территориальная протяженность | По всему миру |
| Прошел мимо | Палата депутатов |
| Прошедший | 19 июня 2013 г. |
| Прошел мимо | Федеральный Сенат |
| Прошедший | 4 июля 2013 г. |
| Подписано | Президент Дилма Руссефф |
| Подписано | 1 августа 2013 г. |
| Началось | 28 января 2014 г. |
| Законодательная история | |
| Первая палата: Палата депутатов | |
| законопроекта Название | Законопроект 6826/2010 |
| Цитата Билла | ПЛ 6826/2010 |
| Представлено | Исполнительная власть |
| Представлено | 18 февраля 2010 г. |
| Первое чтение | 26 февраля 2010 г. |
| Второе чтение | 27 мая 2013 г. |
| Вторая палата: Федеральный Сенат | |
| Название законопроекта | Палатно-правовой проект 39/2013 |
| Первое чтение | 19 июня 2013 г. |
| Краткое содержание | |
| Предусматривает административную и гражданскую ответственность юридических лиц за совершение действий против государственной администрации, национальной или иностранной, а также содержит другие положения. | |
| Ключевые слова | |
| Антикоррупционное , административное право | |
| Статус: Действует | |
Закон Бразилии о борьбе с коррупцией ( португальский : Lei anticorrupção ), официально Закон № 12846 от 1 августа 2013 года и широко известный как Закон о чистых компаниях ( Lei da Empresa Limpa ), представляет собой бразильский закон, принятый в 2013 году и направленный против коррупции среди юридических лиц. ведение бизнеса в Бразилии. Он определяет гражданские и административные наказания, а также возможность снижения штрафов за сотрудничество с правоохранительными органами на основании письменного соглашения о смягчении наказания, подписанного и согласованного между компаниями и правительством.
Закон направлен только на юридических лиц , включая корпорации и другие учреждения , но не на физических лиц . [ 1 ] на которых распространяются другие законы.
Закон применялся неоднократно, в результате чего были заключены соглашения о смягчении наказания, возвращающие миллиарды реалов бразильскому казначейству, в частности соглашение с Odebrecht SA , которая сама по себе несла ответственность за двенадцать миллиардов реалов. [ 2 ]
История
[ редактировать ]Закон о борьбе с коррупцией направлен только на юридических лиц ( pessoas jurídicas ). Сюда входят корпорации и другие учреждения, но не частные лица ( pessoas físicas ). [ 1 ] Согласно этому закону, корпорации несут административную и гражданскую ответственность за коррупционные действия. Уголовная ответственность в Бразилии за коррупционные действия применяется только к физическим лицам, поэтому возможность уголовной ответственности для корпорации отсутствует. Коррупция и другие преступные действия компании или другой коммерческой организации могут повлечь за собой уголовные санкции только в отношении ее сотрудников, партнеров или других физических лиц, совершивших такие действия, и прокурор может принять решение о предъявлении им обвинения в преступных действиях, наказуемых тюремным заключением, но это отдельная юридическая процедура, направленная против «физического лица». [ 1 ]
Чтобы избежать более серьезных наказаний в результате коррупционных расследований, компании могут решить добровольно сотрудничать со следствием и заключить соглашение о смягчении наказания. [ точка ] как предписано законом. Это может снизить размер штрафов на две трети. Другие преимущества самораскрытия и подписания соглашения о смягчении наказания включают освобождение от других положений Закона о чистых компаниях, которые в противном случае требуют публикации юридического решения о наложении штрафов, запрет на получение грантов от государственных учреждений и ограничения на участие в тендерах на общественные проекты. [ 3 ]
В 2015 году в закон были внесены поправки, вносящие определенные улучшения на основе опыта, накопленного на тот момент. Временная мера 703/2015 облегчила компаниям подачу заявок на льготы по соглашению о смягчении наказания, а также изменила характер льгот. Предыдущий предел снижения штрафов составлял 2/3, а этот закон изменил этот предел на 100%. Раньше только первой компании, подавшей заявление о снисхождении, было разрешено, и только до начала судебного процесса. Эти положения были удалены. Поправка также установила требования к соблюдению требований, аудиту и отчетности, которые были добавлены в закон. [ 4 ] [ 5 ]
Соглашения о смягчении наказания
[ редактировать ]| Политическая коррупция |
|---|
 |
| Формы и концепции |
| Борьба с коррупцией |
| Коррупция по странам |
Соглашения о смягчении наказания ( Acordo de Leniência ) определены в статье 16 Закона Бразилии о борьбе с коррупцией. [ 6 ] Они нацелены на бразильские компании и иностранные компании, присутствующие в Бразилии, которые участвуют в расследованиях коррупции. Согласно закону, компании несут ответственность за коррупцию и могут столкнуться с серьезными штрафами, ограничением на участие в будущих торгах, конфискацией их активов, приостановлением коммерческой деятельности или ликвидацией. [ 3 ]
Сопутствующие соглашения
[ редактировать ]Бразильские компании участвовали в расследованиях случаев коррупции в странах за пределами Бразилии, некоторые в сотрудничестве с бразильским правосудием, и платили штрафы в соответствии с соглашениями, достигнутыми в ходе таких процедур. Самым примечательным делом стало расследование в отношении бразильской строительной корпорации Odebrecht, проведенное США и Швейцарией при сотрудничестве правительства Бразилии. В результате расследования случаев откатов, выплачиваемых сотням политиков, включая кандидатов в президенты, а также судьям Верховного федерального суда , Одебрехт согласился выплатить рекордный штраф в размере 6 миллиардов реалов (1,5 миллиарда долларов США) в рамках соглашения о смягчении наказания. [ 7 ] в деле, которое генеральный прокурор Дельтан Далланьол назвал «крупнейшим соглашением о возмещении ущерба в мировой истории». [ 8 ] [ 9 ]
Примеры
[ редактировать ]Некоторые соглашения о смягчении наказания, подписанные к июлю 2018 года, включают: [ 10 ]
- SBM Offshore : 1,22 миллиарда реалов (309 миллионов долларов США).
- Одебрехт : 2,72 миллиарда реалов (690 миллионов долларов США)
- МалленЛоу и FCB Brasil : 53,1 миллиона реалов (13,5 миллиона долларов)
- Билфингер : 9,8 миллиона реалов (2,5 миллиона долларов)
- UTC Engenharia : 574 миллиона реалов (146 миллионов долларов США)
Сравнение со сделками о признании вины
[ редактировать ]Соглашения о смягчении ответственности для чистых компаний в Бразилии применяются исключительно к юридическим лицам , т. е. к корпорациям или другим юридическим лицам, но не к физическим лицам. [ 1 ] и не являются тем же, что соглашения о признании вины ( colaboração premiada [ а ] ), которые применяются только к физическим лицам , т.е. людям. С руководителями или сотрудниками этих корпораций могут быть заключены соглашения о признании вины, чтобы избежать личных штрафов или тюремного заключения. [ 11 ]
заключать сделки о признании вины с Прокуратурой Лица, обвиняемые в участии в коррупционных схемах, могут самостоятельно (МПФ). Эти отдельные соглашения обычно известны как португальские : colaboração premiada , букв. «вознаграждаемое сотрудничество», [ 3 ] и официально как португальский : донос , букв. «вознаграждаемое разоблачение» [ б ] .
Хотя соглашения о смягчении наказания и сделки о признании вины в соответствии с бразильским законодательством схожи в том смысле, что они оба имеют юридически определенные сокращения штрафов, денежных, с одной стороны, денежных средств или тюремного заключения, с другой, их различия в соответствии с португальским законодательством очевидны: acordo de leniência является гражданско-административным и распространяется исключительно на юридических лиц (субъектов предпринимательства); colaboração premiada (также известная как delação premiada ) предназначена только для людей. Они регулируются разными законами. Некоторые английские источники, которые переводят эти термины, отмечают различие: [ 12 ] [ 13 ] а другие могут быть более небрежными и путать их; они могут использовать термин «сделка о признании вины» (или «сделка о признании вины» ) для обоих случаев. [ 14 ]
Первая страница письменных показаний между Министерством юстиции США и компанией Odebrecht была подана в окружной суд Нью-Йорка и называется «соглашением о признании вины» (номер 16-643), а стороны, участвующие в соглашении, называются « Соединенные Штаты Америки» и «Одебрехт, С.А., ответчик», в которых указано сокращение штрафов на 25% в обмен на уже оказанную помощь в расследовании и другие средства правовой защиты. [ 15 ] [ 16 ]
Связанные законы
[ редактировать ]Другие важные антикоррупционные законы, принятые в Бразилии, включают такие законы, как Закон № 12 527 от 18 ноября 2011 г. (Закон о свободе информации), Закон № 12 813 от 16 мая 2013 г. (Закон о конфликте интересов; Conflito de Interesses ), Закон № 12 813 от 16 мая 2013 г. 12 850 от 2 августа 2013 г. (Закон об организованной преступности; Lei das криминальные организации ) и Закон № 12683 от 9 июля 2012 г. (внес поправки в Закон о борьбе с отмыванием денег). [ с ] [ 1 ] [ 17 ]
См. также
[ редактировать ]- Бразильская валюта
- Конституция Бразилии
- Коррупция в Бразилии
- Преступность в Бразилии
- Экономика Бразилии
- Федеральная полиция Бразилии
- Промышленность Бразилии
- Судебная система Бразилии
- Правоохранительные органы в Бразилии
- Закон Бразилии
- Список компаний Бразилии
- Операция «Автомойка»
- Уголовный кодекс Бразилии
- Политика Бразилии
- Прокуратура (Бразилия)
Примечания
[ редактировать ]- ^ Вознаграждаемое сотрудничество - буквально «вознаграждаемое сотрудничество»; общее название юридического процесса, известного как сделка о признании вины [ б ] в Бразилии; Это своего рода сделка о признании вины, предполагающая информирование или сотрудничество со следствием в обмен на конкретное сокращение срока наказания, предусмотренное законом.
- ^ Перейти обратно: а б Delação premiada - буквально «вознаграждаемое сообщение о нарушениях» (или «информирование»). Юридический процесс, в ходе которого подозреваемому предлагается конкретное смягченное наказание, предусмотренное законом, в обмен на выдачу сообщников или помощь в расследовании. Общее название этого процесса. В Бразилии это colaboração premiada («сотрудничество за вознаграждение»). Эта концепция аналогична сделке о признании вины в обмен на помощь в расследовании.
- ^ О Законе о борьбе с отмыванием денег см. pt:Compliance#Compliance no Brasil.
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Перейти обратно: а б с д и Антонио Карлос Васконселлос Нобрега (19 августа 2019 г.). «Понимание соглашений о смягчении наказания в Бразилии» . Обзор глобальных расследований . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ Бединелли, Талита (21 декабря 2016 г.). " Одебрехт и Браскем заплатят самый высокий штраф за коррупцию в истории". Эль Паис (на португальском языке) . Проверено 23 января 2020 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Хоган Ловеллс (15 сентября 2017 г.). «Новые руководящие принципы Бразилии в отношении соглашений о смягчении наказания при расследовании случаев коррупции» . Лексология . Юридические бизнес-исследования . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ Майер Браун (11 января 2016 г.), «Изменения в правилах, применимых к соглашениям о смягчении наказания, могут изменить ситуацию в сфере слияний и поглощений в Бразилии» , Майер Браун , получено 23 января 2020 г.
- ^ Глассман, Гильермо; Эвертон, Перейра Родригес (17 июня 2016 г.). . Действие эфемерного МП № 703/2015» [Соглашение о смягчении наказания в антикоррупционном законодательстве» « Соглашение о смягчении наказания в антикоррупционном законодательстве . Последствия временной меры нет. 703/2015]. Jus.com.br (на португальском языке) . Проверено 23 января 2020 г.
- ^ Лобо и Ибеас (1 августа 2013 г.). «V Соглашение о смягчении наказания». Закон Бразилии о борьбе с коррупцией (Федеральный закон 12,846/2013) (PDF) . Адвокаты Лобо и Ибеас. п. 11 . Проверено 20 января 2020 г. (двуязычный пт/англ.)
- ^ Парагуасу, Лисандра (декабрь 2016 г.). «Бразильская компания Odebrecht подписывает соглашение о смягчении наказания на сумму 2 миллиарда долларов по делу о взяточничестве: источники» . Рейтер .
- ^ БРАНДТ, Рикардо; Аффонсо, Джулия; Маседо, Фаусто (21 декабря 2016 г.). « «Величайшее погашение в мировой истории», — говорит Дельтан в сетях» . Уол . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ От редакции (8 ноября 2016 г.). «Odebrecht ведет переговоры о крупнейшем в мире соглашении о смягчении наказания» . См. (на португальском языке). Издательство «Абриль» . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ ДЛА Пайпер (5 декабря 2018 г.). «Пять лет Закона о чистых компаниях Бразилии: извлеченные уроки» . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ «Роль сделок о признании вины в борьбе с коррупцией: презентация генерального прокурора Бразилии Родриго Жано» . Бразильский институт . Центр Вильсона. 20 июля 2017 года . Проверено 20 января 2020 г.
- ^ Парагуасу, Лисандра (1 декабря 2016 г.). «Бразильская компания Odebrecht подписывает соглашение о смягчении наказания на сумму 2 миллиарда долларов по делу о взяточничестве: источники» . Рейтер . Проверено 21 января 2020 г.
Инжиниринговая фирма Odebrecht SA подписала в четверг соглашение о смягчении наказания на сумму около 6,7 миллиардов реальных долларов (1,94 миллиарда долларов) с прокурорами по крупнейшему делу о взяточничестве в Бразилии, в то время как почти 80 сотрудников компании подписали сделки о признании вины, сообщили источники.
- ^ Редакционная статья Reuters (30 января 2017 г.). «Верховный суд Бразилии одобрил показания Odebrecht о признании вины» . Рейтер . Проверено 21 января 2020 г.
Председатель Верховного суда Бразилии Кармен Люсия Роша утвердила заявления о признании вины 77 руководителей инженерного конгломерата Odebrecht [ODBES.UL], находящихся под следствием по обвинению в даче взяток в рамках крупнейшего коррупционного скандала в стране, сообщил суд в понедельник.
{{cite web}}:|author=имеет общее имя ( справка ) - ^ Мачадо, Артур Пиньейру (12 декабря 2016 г.). «Одебрехт и сделка о признании вины, которая может изменить Бразилию» . Форбс . Проверено 21 января 2020 г.
Компания Odebrecht, ведущая бизнес в Бразилии, США и ряде африканских стран, вовлечена в сделку о признании вины, имеющую абсолютно подавляющий – почти ядерный – потенциал.
- ^ Министерство юстиции США (декабрь 2017 г.). «Соглашение о признании вины» . Justice.gov . стр. 1–5 . Проверено 22 января 2020 г.
- ^ «Информация о деле Соединенные Штаты Америки против Odebrecht SA», Информационный центр Закона о коррупции за рубежом, Стэнфордская школа права . Стэнфордский университет.
21 декабря компания заключила соглашение о признании вины с Министерством юстиции. По условиям соглашения Odebrecht признала себя виновной по обвинению в заговоре, согласилась выплатить уголовный штраф в размере $2,6 млрд и согласилась назначить независимого наблюдателя за соблюдением сроком на три года.
- ^ Лей № 12,683/2012 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/l12683.htm
Внешние ссылки
[ редактировать ]
- Конституция Федеративной Республики Бразилия 1988 г. (на португальском языке)
- Конституция Федеративной Республики Бразилия (на английском языке) pdf; 432 страницы
- Официальная поисковая система Сената по законодательству Бразилии
- Неофициальные переводы бразильского законодательства на английский язык
- Закон о борьбе с коррупцией (полный текст) (на английском и португальском языках)
