Единый закон о ценных бумагах
Единый закон о ценных бумагах ( США ) представляет собой типовой закон, призванный служить руководством для каждого штата при разработке закона о ценных бумагах штата. Он был создан Национальной конференцией уполномоченных по единообразным законам штатов (NCCUSL).
Целью Единого закона о ценных бумагах является предоставление типового законодательства, которое может быть принято штатом для борьбы с мошенничеством с ценными бумагами на уровне штата, дополняя усилия по обеспечению соблюдения и регулирования Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Не все инвестиции защищены на федеральном уровне, и не все инвестиционные дилеры зарегистрированы на федеральном уровне, поэтому SEC не имеет полномочий в отношении всех ценных бумаг и операций с ценными бумагами. В результате существует необходимость в правилах безопасности на государственном уровне для защиты инвесторов в отношении этих ценных бумаг. Единый закон о ценных бумагах содержит типовое законодательство, которое может быть принято государством для обеспечения такой защиты. Законы о государственной безопасности часто называют законами голубого неба .
Закон был впервые обнародован в 1930 году, когда он назывался « Единый закон о продаже ценных бумаг 1930 года». [ 1 ] Закон 1930 года имел ограниченный успех и был принят только пятью юрисдикциями. [ 2 ] В 1943 году NCCUSL исключил этот закон из своего списка унифицированных законов. [ 3 ]
Закон был существенно пересмотрен в 1956 году и стал Единым законом о ценных бумагах 1956 года . [ 4 ] Эта редакция оказалась гораздо более успешной и была принята 37 юрисдикциями. [ 1 ] Закон был снова пересмотрен в 1985 году как Единый закон о ценных бумагах 1985 года и в него были внесены поправки в 1988 году, но лишь немногие штаты приняли эти изменения и вместо этого продолжали действовать в соответствии с Законом 1956 года. [ 1 ]
Последней версией Закона является Единый закон о ценных бумагах 2002 года, последний раз пересматривавшийся в 2005 году. [ 5 ] [ 6 ] По состоянию на январь 2009 г. [update]Закон 2002 года был принят в Джорджии , Гавайях , Айдахо , Индиане , Айове , Канзасе , Мэне , Миннесоте , Миссури , Оклахоме , Южной Каролине , Южной Дакоте , Вермонте , Висконсине и на Виргинских островах США . [ 7 ]
Закон 2002 года был одобрен следующими организациями: [ 8 ]
- Американская ассоциация юристов (ABA)
- Секции коммерческого права и судебных разбирательств ABA
- Сертифицированный Совет по стандартам финансового планирования
- Американская ассоциация консультантов по инвестициям (ICAA) (ныне Ассоциация консультантов по инвестициям (IAA))
- Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)
- Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE)
- Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA)
- Ассоциация индустрии ценных бумаг (SIA)
См. также
[ редактировать ]- Экзамен по единому государственному праву агента по ценным бумагам (серия 63)
- Закон о совершенствовании национальных рынков ценных бумаг 1996 года (NSMIA)
- Национальная конференция уполномоченных по единообразным законам штата (NCCUSL)
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Перейти обратно: а б с Ричард Б. Смит, Новый единый закон о ценных бумагах , перепечатано из журнала Wall Street Lawyer, февраль 2003 г.
- ^ Ричард В. Дженнингс, Роль государств в корпоративном регулировании и защите инвесторов, 23 «Право и современные проблемы» 193, 221, № 168 (весна 1958 г.) («Дженнингс»): «Закон был принят с изменениями во Флориде (1931 г.) ), Гавайи (1931 г.), Южная Каролина (1937 г.), Орегон (1939 г.) и Луизиана (1940 г.)».
- ^ Дженнингс на 221.
- ^ «ЕДИНЫЙ ЗАКОН О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (1956 г.) С ПОПРАВКАМИ» (PDF) . 1956 год . Проверено 29 января 2024 г.
- ^ «Единый закон о ценных бумагах (последний пересмотр или поправки в 2005 г.)» (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 23 июля 2015 г.
- ^ "Неизвестный" . [ постоянная мертвая ссылка ]
- ^ Веб-сайт Единого закона о ценных бумагах, Постановления.
- ^ Веб-сайт Единого закона о ценных бумагах, одобрения
Внешние ссылки
[ редактировать ]- Окончательный текст [ постоянная мертвая ссылка ] Закона 2002 года
- Окончательный текст Закона 1956 г.
- Селигман, Джоэл (2003). «Новый унифицированный закон о ценных бумагах» (PDF) . Ежеквартальный юридический журнал Вашингтонского университета . 81 : 243–299. Архивировано из оригинала (PDF) 25 апреля 2012 года . Проверено 18 ноября 2011 г.