SEC v. Wahi
 | Эту статью необходимо обновить . ( май 2024 г. ) |
| SEC v. Wahi | |
|---|---|
 | |
| Суд | Окружной суд США Западного округа Вашингтона |
| Полное название дела | Комиссия по ценным бумагам и биржам против. Ишан Вахи, Нихил Вахи и Самир Рамани, |
SEC против Вахи — это находящееся на рассмотрении дело федерального суда США, в котором Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвиняет бывшего руководителя Coinbase Ишана Вахи, а также брата Ишана Нихила и их друга Самира Рамани в участии в инсайдерской торговле . Это первое расследование инсайдерской торговли, затрагивающее рынок криптовалют . [ 1 ] Судебный процесс, проводимый прокурором США Дамианом Уильямсом и инициированный истцами из Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Дэниелом Махером и Питером Лалласом, будет проходить в Окружном суде США по западному округу Вашингтона в Сиэтле. [ 2 ] [ 3 ]
Даты слушаний по делу еще не определены, хотя Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) потребовала проведения суда присяжных . Оба брата Вахи признали себя виновными: Нихил был приговорен к 10 месяцам заключения, а приговор Ишану в настоящее время находится на рассмотрении. Однако Рамани остается на свободе. [ 4 ]
Фон
[ редактировать ]Coinbase , крупнейшая криптовалютная биржа США, в мае 2020 года публично объявила, что начнет листинг определенных криптоактивов на своей торговой платформе.
В октябре 2020 года Coinbase наняла Ишана на должность менеджера в свою группу активов и инвестиционных продуктов, которая отвечала за поддержку и координацию объявлений о листинге Coinbase, описанных здесь. Coinbase определила, что, поскольку Ишану регулярно доверяли существенную, закрытую информацию, он был «защищенным лицом» в соответствии с ее Глобальной торговой политикой и Политикой торговли цифровыми активами. В рамках этого Ишан участвовал в строго конфиденциальном процессе листинга криптоактивов на биржах Coinbase. Ишан имел подробные и глубокие знания о том, какие криптоактивы Coinbase планировала включить в листинг, а также о сроках публичных объявлений об этих листингах криптоактивов. Начиная как минимум с августа 2021 года и до мая 2022 года, Вахи также был участником частного канала обмена сообщениями Coinbase, предназначенного для небольшого числа сотрудников Coinbase и непосредственно участвовавших в процессе листинга активов Coinbase. У Coinbase есть внутренняя политика, которая запрещает и не рекомендует раскрывать «существенную непубличную информацию» любому другому лицу, даже коллегам, членам семьи или друзьям». Политика Coinbase прямо определила, что «существенная закрытая информация» включает «информацию о решении Coinbase включить, не вносить в список или добавлять функции к цифровому активу».
SEC назвала листинг криптовалюты POWR примером инсайдерской торговли Wahi. 12 ноября 2021 года Ишан узнал, что Coinbase вскоре объявит о листинге криптоактива POWR. 15 ноября 2021 года, всего через несколько минут после получения подтверждения о том, что POWR будет включен в список позже в тот же день, Ишан позвонил Никхилу. Начиная с 14:52 по восточному времени – всего за две минуты до объявления о листинге на Coinbase – адрес блокчейна, контролируемый Нихилом, приобрел 18 413 POWR по цене примерно 7000 долларов. Почти сразу после объявления этот адрес блокчейна обменял эти токены POWR примерно на 10 050 долларов США в другом криптоактиве. В результате Нихил получил незаконные доходы в размере около 3050 долларов. Похожая картина произошла, когда Coinbase перечислила криптовалюты AMP, RLY и DDX.
По данным SEC, поскольку все ответчики понимали, что Ишан предоставлял существенную закрытую информацию в нарушение своих обязательств перед Coinbase, ответчики предприняли шаги, чтобы скрыть свои коммуникации и торговлю, в том числе путем использования нескольких учетных записей, кошельков и адресов в нескольких платформы, включая иностранные торговые платформы, при проведении своей торговли до объявления о листинге Coinbase. Это включало использование неамериканского телефона с неамериканским номером.
В своих первоначальных заявлениях в суд Комиссия по ценным бумагам и биржам обвиняет Ишана Вахи в период с июня 2021 года по апрель 2022 года в неоднократном предоставлении закрытой информации о сроках и содержании того, когда Coinbase будет перечислять определенные криптовалюты, Никхилу и Рамани, которые использовали эту информацию для торговли заранее. несколько объявлений о листинге. Нихил и Рамани заработали не менее 1,1 миллиона долларов незаконной прибыли. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Ишана в «нарушении своих обязательств перед Coinbase ради личной выгоды». [ 2 ] [ 3 ]
Сборы
[ редактировать ]Все трое обвиняемых обвиняются в электронном мошенничестве и сговоре с целью совершения электронного мошенничества. и биржам (SEC) Комиссия по ценным бумагам настаивает на том, чтобы суд установил, что трое ответчиков нарушили федеральные законы о ценных бумагах, навсегда ограничил и запретил ответчикам прямо или косвенно участвовать в торговле криптовалютой. оштрафовать троих на уплату гражданских штрафов и приказать трем ответчикам вернуть сумму, равную незаконным доходам, которые они получили в результате торговли Нихила и Рамани. [ 2 ]
Попытка Ишана бежать из США
[ редактировать ]В пресс-релизе Министерства юстиции Уильямс далее обвиняет троих в попытке бежать из Соединенных Штатов. Вечером в воскресенье, 15 мая 2022 года, Ишан купил билет в один конец в Индию, который должен был вылететь на следующий день, незадолго до того, как Ишан должен был дать интервью Coinbase в рамках своего очевидного расследования возможной инсайдерской торговли Ишана. За несколько часов между бронированием рейса и запланированным отъездом Ишан позвонил и написал Никхилу и Рамани о расследовании Coinbase, а также отправил им обоим фотографии сообщений, которые он получил 11 мая 2022 года от директора по операциям безопасности Coinbase. Перед посадкой на рейс в Индию 16 мая 2022 года Ишан был остановлен правоохранительными органами и не смог покинуть страну. [ 3 ]
Реакции
[ редактировать ]Досудебное
[ редактировать ]Coinbase раскритиковала обвинения и обвинения, а руководитель юридического отдела Coinbase Пол Гревал обратил особое внимание на то, как SEC в своих судебных документах определила криптовалюты и другие цифровые активы как ценные бумаги . В своем блоге Гревал прямо заявил: «Coinbase не котирует ценные бумаги. Конец истории». Coinbase встретила сопротивление со стороны базирующейся в Сан-Франциско блокчейн-компании Ripple Labs (которая в настоящее время ведет судебную тяжбу с SEC), заявив, что согласно «тесту Хоуи», как это определено в деле SEC против WJ Howey Co. , криптовалюты ценные бумаги. По словам журналиста CNBC Райана Брауна, позиция SEC по криптовалютам в этом судебном процессе является важной, поскольку она создает прецедент для регулирования криптовалют и налагает нежелательные правила на практику Coinbase. [ 5 ]
K&L Гейтс в National Law Review утверждает, что это дело может серьезно повлиять на индустрию, связанную с криптовалютами и цифровыми активами , особенно на обмен криптовалютами . Фирма утверждает, что если SEC удастся осудить братьев Вахи и Рамани по всем пунктам обвинения, суд обнаружит, что с криптовалютами и другими цифровыми активами обращаются так же, как с акциями и облигациями, и это постановление одновременно заставит биржи, такие как Coinbase, зарегистрироваться в SEC в качестве инвестиционных компаний и позволить SEC обвинять Coinbase в отказе зарегистрироваться у них в качестве инвестиционной компании. [ 6 ]
Приговор
[ редактировать ]10 января 2023 года Никхил Вахи был приговорен к 10 месяцам тюремного заключения после того, как признался, что совершал сделки на основе конфиденциальной информации Coinbase. Окружной судья США Лоретта Преска заявила, что преступление Вахи «не было единичной ошибкой в приговоре». [ 7 ]
Ишан Вахи признал себя виновным 7 февраля, принеся извинения как суду, так и Coinbase. 9 мая 2023 года Ишан Вахи был приговорен к двум годам тюремного заключения и лишен права собственности на различные криптоактивы, полученные им в связи с этой схемой. Прокурор США Дэмиан Уильямс заявил, что приговор «должен послать всем участникам криптовалютных рынков сильный сигнал о том, что законы определенно применимы к ним». [ 8 ]
Решение запретило Ишану и Нихилу Вахи когда-либо снова участвовать в рынке ценных бумаг, а также потребовало от них уплаты возмещения за «незаконно полученные доходы». Национальный юридический журнал процитировал партнера юридической фирмы Winston & Strawn, что «тот факт, что SEC была готова урегулировать этот вопрос без каких-либо признаний, связанных с торговлей ценными бумагами со стороны братьев Вахи, является молчаливым упущением, что это была не битва, в которой они участвовали». хотел драться». [ 9 ] В конечном итоге оба брата согласились, что они не будут отрицать обвинения SEC, и не получили штрафа, а постановление об освобождении было признано подпадающим под действие соответствующего уголовного разбирательства. , заявление братьев Как отмечает Economic Times не включало признание того, что, по их мнению, рассматриваемые криптоактивы считаются ценными бумагами. [ 10 ]
19 октября 2023 года SEC обратилась в суд с просьбой объявить Самира Рамани невыполнившим свои обязательства за то, что он не представил исковые заявления или возражения по предыдущей жалобе SEC. [ 11 ] [ 12 ]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Фанелли, Корин Рэми и Джеймс (21 июля 2022 г.). «Бывший сотрудник Coinbase обвинен в предполагаемой схеме инсайдерской торговли» . Уолл Стрит Джорнал . ISSN 0099-9660 . Архивировано из оригинала 25 июля 2022 года . Проверено 21 июля 2022 г.
- ^ Jump up to: а б с «SEC.gov | SEC обвиняет бывшего менеджера Coinbase и двух других в инсайдерской торговле криптоактивами» . www.sec.gov . Архивировано из оригинала 21 июля 2022 года . Проверено 21 июля 2022 г.
- ^ Jump up to: а б с «Трое обвинены в первой в истории схеме чаевых для инсайдерской торговли криптовалютой» . www.justice.gov . 21 июля 2022 года. Архивировано из оригинала 21 июля 2022 года . Проверено 21 июля 2022 г.
- ^ «Бывшие сотрудники Coinbase занимаются инсайдерской торговлей — Law360» . www.law360.com . Архивировано из оригинала 8 февраля 2023 года . Проверено 8 февраля 2023 г.
- ^ Браун, Райан (22 июля 2022 г.). «Coinbase раскритиковала SEC по делу об инсайдерской торговле и заявила, что ни один из перечисленных в ее списке токенов не является ценными бумагами» . CNBC . Архивировано из оригинала 25 июля 2022 года . Проверено 22 июля 2022 г.
- ^ «SEC против Вахи: правоприменительные меры, влияющие на более широкую индустрию крипто/цифровых активов и управления инвестициями» . Обзор национального законодательства . Архивировано из оригинала 30 августа 2022 года . Проверено 30 августа 2022 г.
- ^ Коэн, Люк (10 января 2023 г.). «Брат бывшего менеджера Coinbase приговорен к 10 месяцам заключения по делу об инсайдерской торговле» . Рейтер . Архивировано из оригинала 12 января 2023 года . Проверено 12 января 2023 г.
- ^ «Южный округ Нью-Йорка | Бывший инсайдер Coinbase осужден по первому в истории делу об инсайдерской торговле криптовалютой | Министерство юстиции США» . www.justice.gov . 9 мая 2023 года. Архивировано из оригинала 11 мая 2023 года . Проверено 10 мая 2023 г.
- ^ Катнер, Брэд (2 июня 2023 г.). «Влияние решения о согласии на правоприменение в сфере криптовалют, обсуждаемое профессионалами отрасли» . Архивировано из оригинала 7 ноября 2023 года . Проверено 7 ноября 2023 г.
- ^ «Бывший менеджер Coinbase, брат согласен урегулировать обвинения SEC в инсайдерской торговле» . Рейтер . 31 мая 2023 года. Архивировано из оригинала 7 ноября 2023 года . Проверено 7 ноября 2023 г.
- ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам США требует вынести решение по умолчанию в отношении внутреннего трейдера Coinbase и Worldcoin, чтобы он прекратил платить операторам Orb в долларах США» . Перспективы Индии . 23 октября 2023 года. Архивировано из оригинала 7 ноября 2023 года . Проверено 7 ноября 2023 г.
- ^ «SEC добивается дефолта против предполагаемого инсайдерского криптовалютного трейдера» . закон360 . 2023. Архивировано из оригинала 7 ноября 2023 года . Проверено 7 ноября 2023 г.