Форма 4

Форма 4 – это документ, подаваемый в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в отношении инсайдерской торговли . Каждый директор, должностное лицо и владелец более 10 процентов класса долевых ценных бумаг конкретной компании, зарегистрированных в соответствии с разделом 12 Закона о биржах ценных бумаг 1934 года, должен подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам США заявление о праве собственности на такую ценную бумагу. Первоначальная регистрация осуществляется по форме 3 , а изменения сообщаются по форме 4. Годовой отчет о бенефициарном владении ценными бумагами представлен по форме 5 . Формы содержат информацию об отношениях отчитывающегося лица с обществом, а также о покупках и продажах таких долевых ценных бумаг.

Форма 4 хранится в базе данных EDGAR Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) , и ученые-исследователи размещают эти отчеты в свободном доступе в виде структурированных наборов данных в Harvard Dataverse. ^[1] ^[2] ^[3]

Форма 4 должна быть подана до конца второго рабочего дня после смены владельца ценных бумаг или производных ценных бумаг (включая исполнение или предоставление опционов на акции) для физических лиц, подпадающих под действие раздела 16 Закона о фондовых биржах 1934 года.

Коды транзакций

Каждая транзакция, указанная в форме 4, имеет код транзакции:

Общие коды транзакций

P – Открытый рынок или частная покупка ценных бумаг.
S – Открытый рынок или частная продажа ценных бумаг.
V – О транзакции добровольно сообщено раньше, чем требуется

Коды транзакций правила 16b-3

A – Грант, награда или другое приобретение
D – Продажа (или отчуждение) обратно эмитенту ценных бумаг.
F – Оплата цены исполнения или налогового обязательства путем поставки или удержания ценных бумаг
I – Дискреционная сделка, которая представляет собой приказ брокеру выполнить сделку по наилучшей возможной цене.
M – Исполнение или конвертация производных ценных бумаг

Коды производных ценных бумаг

C – Конвертация производных ценных бумаг (обычно опционов)
E – Срок действия короткой позиции по производным инструментам (обычно опционы)
H – истечение срока действия (или аннулирование) длинной позиции по деривативам с полученной стоимостью (обычно опционы)
O – Исполнение производных ценных бумаг, находящихся вне денег (обычно опционов)
X – Исполнение производных ценных бумаг «в деньгах» или «в деньгах» (обычно опционов)

Другие разделы 16b освобождают транзакции и небольшие коды приобретения.

G – Добросовестная дарственная форма любых пунктов
L – Маленькое приобретение
W – Приобретение или распоряжение по завещанию или по законам происхождения и распределения.
Z - Внесение в избирательный фонд или выход из него.

Другие коды транзакций

J – Другое приобретение или отчуждение (операция описана в сносках)
K – Сделка по обмену акциями или аналогичному инструменту.
U – Выбытие в связи с предложением акций в рамках сделки по смене контроля.

Ресурсы

Ссылки

^ Балог, Аттила (26 апреля 2023 г.). «Инсайдерская торговля» . Научные данные . 10 (237). дои : 10.1038/s41597-023-02147-6 . ПМЦ 10130014 . Проверено 3 мая 2024 г.
^ Балог, Аттила (3 мая 2024 г.). «Набор данных для инсайдерской торговли Layline» . Гарвардская вселенная данных . дои : 10.7910/DVN/VH6GVH . Проверено 3 мая 2024 г.
^ «Лэйлайн Dataverse» .

[1] Балог, Аттила (26 апреля 2023 г.). «Инсайдерская торговля» . Научные данные . 10 (237). дои : 10.1038/s41597-023-02147-6 . ПМЦ 10130014 . Проверено 3 мая 2024 г.

[2] Балог, Аттила (3 мая 2024 г.). «Набор данных для инсайдерской торговли Layline» . Гарвардская вселенная данных . дои : 10.7910/DVN/VH6GVH . Проверено 3 мая 2024 г.

[3] «Лэйлайн Dataverse» .

[1]

[2]

[3]