подача документов в SEC
Документ SEC представляет собой финансовый отчет или другой официальный документ, подаваемый в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Публичные компании , некоторые инсайдеры и брокеры-дилеры обязаны регулярно предоставлять отчеты SEC. Инвесторы и финансовые специалисты полагаются на эти документы для получения информации о компаниях, которые они оценивают в инвестиционных целях. Многие, но не все документы SEC доступны в Интернете через базу данных EDGAR (электронный сбор, анализ и поиск данных) SEC, а также в виде структурированных наборов данных в Гарвардской вселенной данных. [1] [2] [3]
Распространенные типы подачи документов
[ редактировать ]Наиболее часто подаваемые формы SEC — это 10-K и 10-Q. Эти формы состоят из четырех основных разделов: бизнес-раздел, F-страницы, факторы риска и MD&A. В бизнес-разделе представлен обзор компании. F-страницы содержат финансовую отчетность, проверенную или проверенную независимым аудитором.
Факторы риска содержат список всех потенциальных рисков, существующих для компании. В то время как MD&A содержит описание финансовых результатов компании. Этот рассказ также сопровождается ожиданиями руководства на предстоящий год. [4]
| Имя формы | Описание |
|---|---|
| Ф-1 | Заявление о регистрации некоторых иностранных частных эмитентов |
| Форма Д | Освобожденное предложение ценных бумаг в соответствии с Положением D |
| 3 | Первоначальное заявление о бенефициарном праве (инсайдерские сделки) |
Другие документы необходимы в отношении предложений частных компаний .
| Часть серии о |
| Бухгалтерский учет |
|---|
 |
Все типы файлов
[ редактировать ]Документы , принятые SEC по состоянию на ноябрь 2011 года.
| Имя формы | Описание |
|---|---|
| 1-Е, 1-Е/А | Уведомление в соответствии с Положением E от инвестиционных компаний малого бизнеса и компаний по развитию бизнеса (и поправки к нему) |
| 1-Е АД, 1-Е АД/А | Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 607 в соответствии с Положением E. (и поправками к нему) |
| 2-Е, 2-Е/А | Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 609 Положения E. (и поправками к нему) |
| 10-12Б , 10-12Б/А | Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12(b) (и поправками к нему) |
| 10-12Г, 10-12Г/А | Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12(g) (и поправками к нему) |
| 10-Д, 10-Д/А | Отчеты о периодическом распределении эмитентов, обеспеченных активами, в соответствии с Правилом 13a-17 или 15d-17 (и поправками к нему) |
| 10-К, 10-К/А | Годовой отчет в соответствии с разделами 13 и 15(d) (и поправками к ним) |
| 10-КТ, 10-КТ/А | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправками к нему) |
| 10-Q, 10-Q/A | Ежеквартальный отчет в соответствии с разделами 13 и 15(d) (и поправками к ним) |
| 10-QT, 10-QT/А | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправками к нему) |
| 11-К, 11-К/А | Годовой отчет о покупке акций, сбережениях и аналогичных планах сотрудников (и поправки к ним) |
| 11-КТ, 11-КТ/А | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправками к нему) |
| 13F-HR, 13F-HR/А | Первоначальный ежеквартальный отчет о холдингах по форме 13F, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему) |
| 13Ф-НТ, 13Ф-НТ/А | Первоначальный ежеквартальный уведомительный отчет по форме 13F, поданный управляющими учреждениями (и поправки к нему) |
| 13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Информация о регистрации крупных трейдеров, требуемая от крупных трейдеров в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года и Правилом 13h-1 к нему. Первоначальная подача (13H), измененная подача (13H-Q), ежегодная подача (13H-A), неактивный статус (13H-I), возобновленный статус (13H-R) и подача о прекращении действия (13H-T) |
| 144, 144/А | Подача заявки на продажу ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 (и поправками к нему) |
| 15-12Б, 15-12Б/А | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12(b) (и поправками к нему) |
| 15-12Г, 15-12Г/А | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12(g) (и поправками к нему) |
| 15-15Д, 15-15Д/А | Уведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15(d) Закона (и поправками к нему) |
| 15Ф-12Г, 15Ф-12Г/А | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг иностранным частным эмитентом в соответствии с разделом 12(g) (и поправками к нему) |
| 15Ф-15Д, 15Ф-15Д/А | Уведомление о приостановлении обязанности иностранных частных эмитентов подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15(d) Закона (и поправками к нему) |
| 18-К, 18-К/А | Годовой отчет для иностранных правительств (и поправки к нему) |
| 20-Ф, 20-Ф/А | Годовой и переходный отчет иностранных частных эмитентов в соответствии с разделами 13 или 15(d) (и поправками к ним) |
| 20ФР12Б, 20ФР12Б/А | Форма первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12(b) (и поправками к нему) |
| 20ФР12Г, 20ФР12Г/А | Форма первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12(g) (и поправками к нему) |
| 24Ф-2НТ, 24Ф-2НТ/А | Уведомление по правилу 24F-2, поданное по форме 24F-2 (и поправки к ней) |
| 25, 25/А | Уведомление эмитента о добровольном отзыве класса ценных бумаг из листинга и регистрации на национальной бирже ценных бумаг (и внесение изменений в него) |
| 25-НСЭ, 25-НСЭ/А | Уведомление, поданное биржей национальных ценных бумаг для сообщения об исключении из листинга и регистрации ценных бумаг с наступившим сроком погашения, погашенных или выбывших из обращения (и внесение в него изменений) |
| 3 , 3/А | Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к нему) |
| 305Б2, 305Б2/А | Заявление о назначении нового доверительного управляющего в соответствии с Законом о трастовых соглашениях |
| 4 , 4/А | Отчет об изменениях в бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к нему) |
| 40-6Б, 40-6Б/А | Заявление компании по ценным бумагам сотрудников в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях |
| 40-17Ф2 | Первичное свидетельство об учете ценных бумаг и аналогичных вложений, находящихся на хранении у управляющих инвестиционных компаний |
| 40-17Ф2/А | Поправка |
| 40-17Г | Залог верности |
| 40-17Г/А | Гарантия верности (Поправка) |
| 40-202А/А | Подача документов 40-202A/A |
| 40-206А/А | Поправка |
| 40-24Б2 | Хранение торговой литературы |
| 40-24Б2/А | Подача документации по продажам (поправка) |
| 40-33 | Все производные иски акционеров, поданные в суд против инвестиционной компании или аффилированного лица |
| 40-8Б25 | Документ или отчет |
| 40-8Ф-2 | Первоначальное заявление на отмену регистрации в соответствии с Правилом 0-2 Закона об инвестиционных компаниях |
| 40-АПП | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов |
| 40-АПП/А | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов (поправка) |
| 40-Ф | Годовые отчеты, подаваемые некоторыми канадскими эмитентами |
| 40-Ф/А | Годовые отчеты, подаваемые некоторыми канадскими эмитентами (поправка) |
| 40-ОИП | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассматриваемые Управлением страховых продуктов |
| 40-ОИП/А | Заявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассматриваемые Управлением страховых продуктов (поправка) |
| 40ФР12Б | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
| 40ФР12Б/А | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (Поправка) |
| 40ФР12Г | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12(g) Закона 1934 года. |
| 40ФР12Г/А | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12(g) Закона 1934 года (поправка) |
| 424А | Проспект |
| 424Б1 | Проспект |
| 424Б2 | Проспект |
| 424Б3 | Проспект |
| 424Б4 | Проспект |
| 424B5 | Проспект |
| 424Б7 | Проспект |
| 424Б8 | Проспект |
| 425 | Подача в соответствии с правилом 425 Закона о ценных бумагах 1933 года некоторых проспектов и сообщений в связи со сделками по объединению бизнеса. |
| 485APOS | Поправка после вступления в силу |
| 485BPOS | Поправка после вступления в силу |
| 485BXT | Поправка после вступления в силу |
| 486APOS | Поправка после вступления в силу |
| 486BPOS | Поправка после вступления в силу |
| 487 | Изменение цен до вступления в силу |
| 497 | Окончательные материалы |
| 497 год нашей эры | Подача некоторыми инвестиционными компаниями рекламы, предусмотренной Правилом 482 Закона о ценных бумагах, в соответствии с Правилом 497 Закона о ценных бумагах. |
| 497H2 | Документы, поданные в соответствии с Правилом 497(h)(2) |
| 497Дж | Сертификация отсутствия изменений в окончательных материалах |
| 497К1 | Профили некоторых инвестиционных компаний с открытым управлением |
| 497К2 | Профили некоторых инвестиционных компаний с открытым управлением |
| 497К3А | Профили некоторых инвестиционных компаний с открытым управлением |
| 497К3Б | Профили некоторых инвестиционных компаний с открытым управлением |
| 5 | Инсайдерская торговля (Форма 5) |
| 5/А | Поправка к Инсайдерской торговле (Форма 5) |
| 6-К | Текущий отчет иностранного эмитента |
| 6-К/А | Текущий отчет иностранного эмитента (Поправка) |
| 8-А12Б | Регистрация класса ценных бумаг на национальной бирже ценных бумаг |
| 8-А12Б/А | Регистрация класса ценных бумаг на национальной бирже ценных бумаг (Поправка) |
| 8-А12Г | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным |
| 8-А12Г/А | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным (Изменение) |
| 8-К | События или изменения между квартальными отчетами |
| 8-К/А | События или изменения между квартальными отчетами (поправка) |
| 8-К12Б | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12(b) |
| 8-К12Б/А | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12(b) (Поправка) |
| 8-К12Г3 | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12(g) |
| 8-К12Г3/А | |
| 8-К15Д5 | Уведомление о вступлении в обязанность отчитываться преемником |
| 8-М | 8-М Подача |
| 9-М | 9-М Подача документов |
| АДН-МТЛ | Подача ADN-MTL |
| АДВ-Э | ADV-E архивирование |
| АДВ-ХК | |
| АДВ-HT | |
| АДВ-НЕТ | Подача ADV-NR |
| АННЛРПТ | Периодическая отчетность Банка развития, подаваемая ежегодно |
| ПРИЛОЖЕНИЕ ВД | Приложение WD |
| АРС | Годовой отчет для владельцев ценных бумаг |
| АРС/А | Годовой отчет для владельцев ценных бумаг (поправка) |
| Оу | Отзыв поправки к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Законом о ценных бумагах |
| АВ ВД | Отзыв заявления об отзыве внесения изменения в заявление о регистрации |
| КБ | Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых компания-субъект является иностранным частным эмитентом, менее 10% ее ценных бумаг принадлежат лицам из США. |
| КБ/А | Некоторые тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых компания-субъект является иностранным частным эмитентом, менее 10% ценных бумаг которого принадлежат гражданам США (Поправка) |
| ЦЕРТАМС | Подача CERTAMX |
| СЕРТНАС | Подача CERTNAS |
| СЕРТНИС | Подача CERTNYS |
| СЕРТПАК | Подача CERTPAC |
| СООТВЕТСТВОВАТЬ | Переписка |
| ЗАКАЗ КТ | Приказ о конфиденциальном обращении. |
| Д | Подача D |
| Д/А | Подача D (поправка) |
| ДЕФ 14А | Окончательные заявления о доверенности |
| ДЭФ 14С | Окончательные информационные заявления |
| DEFA14C | Подробные дополнительные информационные материалы, включая материалы по Правилу 14(a)(12) |
| DEFC14A | Окончательное заявление о доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами |
| DEFC14C | Окончательное информационное заявление – оспариваемые запросы |
| DEFM14A | Окончательное заявление о слиянии или поглощении |
| DEFM14C | Окончательное информационное заявление, касающееся слияния или поглощения |
| DEFN14A | Окончательное заявление о доверенности, поданное лицом, не связанным с руководством |
| DEFR14A | Окончательно пересмотренные материалы для запроса доверенностей |
| DEFR14C | Окончательные пересмотренные материалы информационного заявления |
| ДЕЛЬ-АМ | Отдельно поданная откладывающая поправка |
| DFAN14A | Окончательные дополнительные материалы для запроса доверенностей, поданные лицами, не являющимися руководством. |
| ДФРН14А | Пересмотренное окончательное заявление о доверенности, поданное лицами, не являющимися руководством |
| ДСТРБРПТ | Распределение первичных обязательств Отчет Банка Развития |
| ЭФФЕКТ | Подача ЭФФЕКТ |
| Ф-1 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов |
| Ф-1/А | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов (Поправка) |
| Ф-10 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
| Ф-10/А | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (поправка) |
| Ф-10ЭФ | Заявление об автоматической регистрации ценных бумаг определенного канадского эмитента в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. |
| Ф-10ПОС | Поправка к регистрации F-10EF после вступления в силу |
| Ф-1МЭФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме F-1. |
| Ф-3 | Заявление о регистрации определенных сделок отдельных иностранных частных эмитентов |
| Ф-3/А | Заявление о регистрации определенных сделок отдельных иностранных частных эмитентов (Поправка) |
| Ф-3АСР | Автоматическая выписка о регистрации на полке ценных бумаг известных опытных эмитентов |
| Ф-3Д | Заявление о регистрации ценных бумаг плана реинвестирования дивидендов или процентов иностранных частных эмитентов |
| Ф-3ДПОС | Поправка к регистрации F-3D после вступления в силу |
| Ф-4 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в рамках определенных сделок по объединению бизнеса |
| Ф-4 ПОС | Поправка к регистрации F-4EF после вступления в силу |
| Ф-4/А | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в рамках некоторых сделок по объединению бизнеса (Поправка) |
| Ф-6 | Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов. |
| Ф-6 ПОС | Поправка к регистрации F-6EF после вступления в силу |
| Ф-6/А | Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов (поправка) |
| Ф-6ЕФ | Заявление об автоматической регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов. |
| Ф-7 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, предлагаемых за наличные при реализации прав, предоставленных существующим держателям ценных бумаг |
| Ф-7 ПОС | Поправка к регистрации F-7 после вступления в силу |
| Ф-7/А | Поправка |
| Ф-8 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений обмена или объединения бизнеса |
| Ф-8/А | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений обмена или объединения бизнеса (Поправка) |
| Ф-80 | Регистрация ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений обмена или объединения бизнеса в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. |
| Ф-9 | Регистрация ценных бумаг определенных долговых обязательств инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов. |
| Ф-9/А | Регистрация ценных бумаг определенных долговых обязательств инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов (Поправка) |
| ФН | Уведомление о назначении агента для обслуживания некоторыми иностранными учреждениями |
| Форекс | О назначении агента по обслуживанию процессов эмитентами, осуществляющими регистрацию ценных бумаг |
| FX/А | О назначении агента по обслуживанию процессуальных действий эмитентов, регистрирующих ценные бумаги (Поправка) |
| ФОКУСН | ФОКУСН |
| ФОКУСН/А | Подача FOCUSN (поправка) |
| ФВП | Подача в соответствии с Правилами 163/433 Закона о ценных бумагах проспектов свободного написания |
| Г-405 | G-405 Подача документов |
| Г-405Н | |
| Г-ФИН | Подача документов G-FIN |
| Г-ФИН/А | Подача документов G-FIN/A (поправка) |
| МСД | |
| МСД/А | Подача MSD/A (поправка) |
| МСДВ | Подача MSDW |
| Н-14 | Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании |
| Н-14 8С | Заявление о первичной регистрации по форме N14 закрытой инвестиционной компании (объединения бизнеса) |
| Н-14 8С/А | Заявление о первичной регистрации по форме N14 закрытой инвестиционной компании (объединения бизнеса) Изменение |
| Н-14/А | Заявление о первоначальной регистрации открытой инвестиционной компании (Поправка) |
| Н-14АЭ | Подача Н-14АЭ |
| Н-14АЭ/А | Н-14АЭ (Поправка) |
| Н-18Ф1 | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное по форме N-18F-1. |
| Н-18Ф1/А | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное по форме N-18F-1 (поправка) |
| Н-1А | Заявление о первичной регистрации инвестиционных компаний открытого типа |
| Н-1А/А | Заявление о первичной регистрации инвестиционных компаний открытого типа |
| Н-2 | Первичная подача заявления о регистрации по форме Н-2 для закрытых инвестиционных компаний |
| Н-2/А | Первичная подача заявления о регистрации по форме Н-2 для закрытых инвестиционных компаний (Изменение) |
| Н-23С-2 | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить собственные ценные бумаги |
| Н-23С-2/А | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги (Поправка) |
| Н-23С3А | Уведомление о периодическом предложении обратного выкупа Подается только в соответствии с Правилом 23c-3(b) |
| Н-23С3А/А | Уведомление о периодическом предложении обратного выкупа Подается только в соответствии с Правилом 23c-3(b) (Поправка) |
| Н-23С3Б | Подача заявки N-23C3B |
| Н-23С3С | |
| Н-23C3C/А | Подача заявки N-23C3C/A |
| Н-2МЭФ | |
| Н-3 | Заявление о первичной регистрации по форме Н-3 для отдельных счетов (управляющих инвестиционных компаний) |
| Н-30Б-2 | Периодические и промежуточные отчеты, рассылаемые акционерам инвестиционных компаний |
| Н-30Д | Первоначальные годовые и полугодовые отчеты рассылаются акционерам инвестиционной компании. |
| Н-30Д/А | Поправка |
| Н-4 | Заявление о первичной регистрации по форме Н-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов) |
| Н-4/А | Заявление о первичной регистрации по форме Н-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов) Изменение |
| Н-54А | Уведомление о выборах компаниями по развитию бизнеса |
| Н-54С | Уведомление о выборах компаниями по развитию бизнеса |
| Н-54С/А | Уведомление о выборах компаниями по развитию бизнеса (Поправка) |
| Н-6 | Заявление о регистрации отдельных аккаунтов |
| Н-6/А | Заявление о регистрации отдельных счетов (Изменение) |
| Н-6Ф | Уведомление о намерении компаний по развитию бизнеса принять решение о подпадании под действие разделов 55–65 Закона 1940 года, поданное по форме N-6F. |
| Н-8А | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8(a), поданное по форме N-8A. |
| Н-8А/А | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8(a), поданное по форме N-8A (поправка) |
| Н-8Б-2 | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
| Н-8Б-2/А | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
| Н-8Ф | Заявление о снятии с учета по форме Н-8Ф |
| Н-8Ф/А | Заявление о снятии с учета по форме N-8F (Поправка) |
| Н-CSR | Сертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| Н-CSR/А | Сертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка) |
| Н-CSRS | Сертифицированный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| Н-CSRS/А | Сертифицированный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (поправка) |
| Н-МФУ | Ежемесячный график портфельных активов фондов денежного рынка |
| Н-ПХ | Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| Н-ПХ/А | Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| НК | Ежеквартальный график портфельных активов зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
| НQ/А | Ежеквартальный график портфельных активов зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
| НЕТ ДЕЙСТВИЯ | НЕТ подачи акта |
| НСАР-А | Полугодовой отчет для управляющих компаний |
| НСАР-А/А | Полугодовой отчет управляющих компаний (Поправка) |
| НСАР-АТ | |
| НСАР-Б | Годовой отчет для управляющих компаний |
| НСАР-Б/А | Годовой отчет управляющих компаний (Поправка) |
| НСАР-БТ | Переходный годовой отчет подается по форме NSAR |
| НСАР-БТ/А | |
| НСАР-У | Годовой отчет паевых инвестиционных фондов |
| НСАР-У/А | Годовой отчет паевых инвестиционных фондов (Поправка) |
| НТ 10-К | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT. |
| НТ 10-К/А | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT (поправка) |
| НТ 10-К | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB |
| NT 10-В/О | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB (поправка) |
| НТ 11-К | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 11-K |
| НТ 15Д2 | |
| НТ 20-Ф | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать весь или часть годового отчета по форме 20-F |
| НТ 20-Ф/А | |
| НТ-НЦСР | Уведомление в соответствии с правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременной подачи формы N-CSR (годовой или полугодовой отчет) |
| НТ-НКСР/А | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременной подачи формы N-CSR (годовой или полугодовой отчет) Поправка |
| НТ-НСАР | Уведомление в соответствии с правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременной подачи формы N-SAR |
| НТ-НСАР/А | |
| НТФНКСР | |
| НТФНСАР | |
| НТН 10К | Подача НТН 10К |
| НТН 10Q | Подача NTN 10Q |
| НТН 20Ф | Подача NTN 20F |
| ПОС 8С | Поправка, внесенная закрытыми инвестиционными компаниями после вступления в силу |
| ПОС-АМ | Поправка к заявлению о регистрации, вступающая в силу после вступления в силу, которая не вступает в силу немедленно после подачи |
| POS АМИ | Поправка после вступления в силу |
| ПОС-ЭКС | Поправка, вступившая в силу после вступления в силу, подана исключительно для добавления вещественных доказательств в заявление о регистрации. |
| POS462B | Заявление о регистрации правила 462(b) Закона о ценных бумагах после вступления в силу |
| POS462C | Поправка к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Правилом 462(c) после вступления в силу |
| ПОСАСР | Поправка после вступления в силу к заявлению об автоматической регистрации на полке по форме S-3ASR или форме F-3ASR |
| ПРЕД 14А | Предварительное заявление о доверенности, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием/поглощением |
| ДО 14С | Предварительное информационное сообщение, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием/поглощением |
| ПРЕЦ14А | Предварительное заявление доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами |
| PREC14C | Предварительные информационные заявления – оспариваемые ходатайства |
| ПРЕМ14А | Предварительные заявления о слиянии или поглощении |
| PREM14C | Предварительные информационные заявления, касающиеся слияния или поглощения |
| ПРЕН14А | Предварительное заявление о доверенности, поданное лицами, не являющимися руководством |
| PRER14A | Предварительные пересмотренные материалы для запроса доверенностей |
| PRER14C | Предварительные пересмотренные информационные заявления |
| PRRN14A | Пересмотренное предварительное заявление о доверенности, поданное лицами, не являющимися руководством |
| PX14A6G | Уведомление об освобождении от сбора ходатайств |
| PX14A6N | |
| QRTLYRPT | Периодическая отчетность Банка развития, подаваемая ежеквартально |
| РЕГ-НР | Регистрация REG-NR |
| РЕГДЕКС | Подача заявления об освобождении от уплаты налога по Положению D |
| РЕГДЕКС/А | Подача REGDEX (поправка) |
| RW | Запрос на отзыв регистрации |
| RW ВД | Отзыв запроса на отзыв регистрации |
| С-1 | Регистрация IPO |
| С-1/А | Регистрация IPO (поправка) |
| С-11 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями по недвижимости |
| С-11/А | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями по недвижимости (Поправка) |
| С-11МЭФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462(b) для добавления ценных бумаг к предыдущему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме S 11. |
| С-1МЭФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462(b) для добавления ценных бумаг к предыдущему действующему заявлению о регистрации, поданному по Форме S 1. |
| С-3 | Заявление о регистрации определенных сделок отдельных эмитентов |
| С-3/А | Заявление о регистрации определенных сделок отдельных эмитентов (Поправка) |
| С-3АСР | Автоматическая выписка о регистрации на полке ценных бумаг известных опытных эмитентов |
| С-3Д | Автоматически вступающее в силу заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных в соответствии с планами реинвестирования дивидендов или процентов. |
| С-3ДПОС | Поправка к заявлению о регистрации S-3D после вступления в силу |
| С-3МЭФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме S 3. |
| С-4 | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в результате сделок по объединению бизнеса |
| С-4 ПОС | Поправка к заявлению о регистрации S-4EF после вступления в силу |
| С-4/А | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в результате сделок по объединению бизнеса (Поправка) |
| С-4ЭФ | |
| С-4ЭФ/А | |
| С-4МЭФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме S-4. |
| С-6 | Заявление о первичной регистрации подается по форме S-6 для паевых инвестиционных фондов. |
| С-6/А | Заявление о первоначальной регистрации, поданное по форме S-6 для паевых инвестиционных фондов (поправка) |
| С-8 | Заявление о первоначальной регистрации ценных бумаг, предлагаемых сотрудникам в соответствии с планами вознаграждений работникам |
| С-8 ПОС | Поправка к заявлению о регистрации S-8 после вступления в силу |
| СБ | Заявление о регистрации ценных бумаг иностранных государств и подразделений |
| СБ/А | Заявление о регистрации ценных бумаг иностранных государств и подразделений (Изменение) |
| С-БМЕФ | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме SB-1. |
| СБ-1 | |
| СБ-1/А | |
| СБ-2 | |
| СБ-2/А | |
| СБ-2МЭФ | |
| СК 13Д | Приложение, поданное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг |
| СК 13Д/А | Приложение, поданное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг (поправка) |
| СК 13Е3 | График составлен для сообщения о проведении частных транзакций |
| СК 13Е3/А | График подачи отчетов о проведении частных транзакций (Поправка) |
| СК 13Г | График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и некоторыми учреждениями |
| СК 13Г/А | Приложение, поданное для отчета о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и некоторыми учреждениями (Поправка) |
| СК 14Д9 | Заявления о приеме тендерных предложений/рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 |
| СК 14Д9/А | Заявления о приеме тендерных предложений/рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 (Поправка) |
| СК 14Ф1 | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 |
| СК 14Ф1/А | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 (Поправка) |
| СК ТО-С | Письменное сообщение, касающееся тендерного предложения эмитента или третьей стороны |
| СК ТО-И | Заявление о тендерном предложении эмитента |
| СК ТО-И/А | Заявление о тендерном предложении эмитента (Поправка) |
| СК ТО-Т | Заявление о тендерном предложении третьей стороны |
| СК ТО-Т/А | Заявление о тендерном предложении третьей стороны (поправка) |
| SC13E4F | Заявление о тендерном предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13(e)(4) иностранными эмитентами |
| SC13E4F/А | Заявление о тендерном предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13(e)(4) иностранными эмитентами (Поправка) |
| SC14D1F | Заявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1(b) иностранными эмитентами |
| SC14D1F/А | Заявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1(b) иностранными эмитентами (Поправка) |
| SC14D9C | Письменное сообщение рассматриваемой компании относительно тендерного предложения третьей стороны |
| SC14D9F | |
| SC14D9F/А | |
| ЮВ | SE |
| СП 15Д2 | |
| ПОСТАВКА | Добровольные дополнительные материалы, поданные в соответствии с разделом 11(a) Закона о ценных бумагах 1933 года иностранными эмитентами. |
| Т-3 | Первоначальная заявка на квалификацию трастовых соглашений |
| Т-3/А | Первоначальная заявка на квалификацию трастовых соглашений (поправка) |
| ТА-1 | Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года. |
| ТА-1/А | Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года (поправка) |
| ТА-2 | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года. |
| ТА-2/А | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года (поправка) |
| ТА-В | Уведомление об отказе от регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года. |
| ТТВ | Подача TTW |
| ПОД | |
| ЗАГРУЗИТЬ | ЗАГРУЗИТЬ |
| WDL-REQ | Подача WDL-REQ |
| Х-17А-5 | X-17A-5 Подача документов |
| Х-17А-5/А | X-17A-5/A Подача документов |
См. также
[ редактировать ]Суффиксы форм
[ редактировать ]| Суффикс | Описание |
|---|---|
| СБ | Подача документов для малого бизнеса (т.е. форма 10K становится формой 10K/SB) |
| А | Поправка к предыдущей документации (т. е. Приложение 13D становится Приложением 13D/A) |
| Т | Переходный - при смене финансового года (т.е. 10К становится 10КТ) |
Поиск форм
[ редактировать ]Все формы подаются в SEC, и многие из них можно бесплатно найти в базе данных EDGAR SEC . [5] Существует также несколько других порталов, которые специализируются на сортировке информации, найденной в отдельных формах, например финансовая поисковая система AlphaSense. А новые платформы, использующие ИИ, такие как stockinsights.ai, [6] появляются, чтобы предоставить расширенные функции для навигации по этим документам.
Формы, которых нет в EDGAR, включают форму PF, которая используется для частных фондов и считается конфиденциальной в соответствии с Законом Додда-Франка . [7]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Балог, Аттила (26 апреля 2023 г.). «Инсайдерская торговля» . Научные данные . 10 (237). дои : 10.1038/s41597-023-02147-6 . ПМЦ 10130014 . Проверено 3 мая 2024 г.
- ^ Балог, Аттила (3 мая 2024 г.). «Набор данных для инсайдерской торговли Layline» . Гарвардская вселенная данных . дои : 10.7910/DVN/VH6GVH . Проверено 3 мая 2024 г.
- ^ «Лэйлайн Dataverse» .
- ^ «Разделы 10-К и 10-К – Сообщество публичных компаний» . Сообщество публичной компании . 06.04.2018 . Проверено 24 апреля 2018 г.
- ^ база данных ЭДГАР
- ^ «StockInsights AI — ваш AI-помощник по исследованию акций» . www.stockinsights.ai . Проверено 10 июля 2024 г.
- ^ Меморандум: SEC принимает форму PF .
Внешние ссылки
[ редактировать ]- Полный список типов форм EDGAR
- Формы и инструкции по заполнению (включая формы, не включенные в список EDGAR)
- сайт SEC