Дело об инсайдерской торговле Reebok

представляло Дело об инсайдерской торговле Reebok собой схему инсайдерской торговли , которая имела место в 2004 и 2005 годах и включала советы инвестиционного банкира Merrill Lynch , конфиденциальную информацию от Business Week и большого жюри, а также сделки, совершаемые отдельными лицами как в Соединенных Штатах, так и в Европе. ^{[ 1 ]}^{[ 2 ]} Сделки были в основном организованы Дэвидом Пайчином, бывшим трейдером Goldman Sachs, которому впоследствии Комиссия по ценным бумагам и биржам обязала выплатить почти 28 миллионов долларов в виде штрафов и судебных решений. ^{[ 3 ]}

Фон

Давид Пайчин был хорватским трейдером, который познакомился с Евгением Плоткиным, когда оба были сотрудниками инвестиционного банка Goldman Sachs . ^{[ 4 ]} В 2004 году Плоткин познакомил Пайчина со своим другом Станиславом Шпигельманом, инвестиционным банкиром Merrill Lynch , в российском спа-салоне в нижнем Манхэттене. ^{[ 5 ]} Пайчин знал Джейсона Смита, почтового работника, еще со школы, и у него были романтические отношения с Моникой Вуйович, также хорватской иммигранткой, которая работала экзотической танцовщицей. ^{[ 6 ]}

Схемы

Шпигельман давал Пайчину и Плоткину советы о предстоящих слияниях и поглощениях в обмен на выплаты. ^{[ 7 ]} Крупнейшие сделки, которые принесли большую часть прибыли по делу, произошли из-за одного-единственного сообщения Шпигельмана о предстоящем приобретении Reebok компанией Adidas-Salomon AG.

Помимо обмена информацией от Шпигельмана, Пайчин также торговал конфиденциальной информацией от Джейсона Смита, своего школьного друга, который входил в состав большого жюри. ^{[ 8 ]} а также о закрытой информации из предварительных экземпляров Business Week, предоставленных складскими работниками Николаусом Шустером и Хуаном Рентерией, которым Пайчин и Плоткин заплатили за эту информацию. ^{[ 9 ]}

Основываясь на этих советах, Пайчин размещал сделки на своем собственном счете, а также на счетах своей тети Сони Античевич и своей подруги Моники Вуйович. Кроме того, ряд других лиц, большинство из которых были гражданами Хорватии, разместили сделки на основе советов, полученных Пайчином и Плоткиным из своих внутренних источников. ^{[ 10 ]}

Расследование

Расследование в отношении Пайчина началось после того, как регулирующие органы Комиссии по ценным бумагам и биржам США заметили подозрительное время и необычно высокий объем торгов перед объявлением о корпоративном приобретении. Тетя Пайчина, Соня Античевич, 63-летняя портниха на пенсии из Омиша, Хорватия, которая жила на пенсию в размере около 263 долларов в месяц и время от времени работала уборщицей, как выяснилось, купила колл-опционы Reebok на сумму 130 000 долларов в 2009 году. за несколько дней до того, как Reebok была поглощена Adidas-Salomon AG и получила прибыль в размере более 2 миллионов долларов от этой инвестиции. Впоследствии она рассказала репортерам, что «никогда не покупала акции» и «понятия не имела, как это работает». ^{[ 11 ]}^{[ 12 ]}^{[ 13 ]}

Всего за два дня до объявления о слиянии было продано 8675 опционов Reebok, что более чем в 50 раз превышает обычный объем. ^{[ 14 ]} Комиссия по ценным бумагам и биржам обнаружила, что ряд счетов, участвовавших в торговле опционами Reebok в течение этих двух дней, совершили другие параллельные сделки в предыдущие месяцы. В их число входили счета, принадлежащие Монике Вуйович и нескольким другим гражданам Хорватии. ^{[ 15 ]} Пайчин был арестован и начал сотрудничать с федеральной прокуратурой. ^{[ 16 ]}

Последствия и приговор

Пайчин был арестован в 2005 году и сотрудничал с правительством. Впоследствии все его сообщники были арестованы в 2006 году. После признания себя виновным по обвинениям в деле в 2008 году Пайчин был приговорен к отбыванию срока. ^{[ 17 ]} Через несколько месяцев после освобождения Пайчин нарушил условия испытательного срока и бежал из США. ^{[ 18 ]} Ордер на его арест был выдан в апреле 2008 года. В 2010 году Пайчину было приказано выплатить SEC заочное решение в размере 7,7 миллиона долларов и штраф в размере 20,8 миллиона долларов. ^{[ 19 ]}

Плоткин признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и восьми случаях инсайдерской торговли. В 2008 году его приговорили к 57 месяцам тюремного заключения и выплате штрафа в размере 10 000 долларов. ^{[ 20 ]}
Шпигельман признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговле. В 2007 году его приговорили к 37 месяцам лишения свободы. ^{[ 21 ]}
Смит признал себя виновным в совершении уголовного преступления в неуважении к суду. В 2006 году его приговорили к 33 месяцам тюремного заключения и выплате штрафа в размере 6000 долларов. ^{[ 22 ]}
Шустер признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговле. ^{[ 23 ]} В 2008 году он был приговорен к отбыванию срока.
Рентерия признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговле. В 2008 году его приговорили к 2 годам условно. ^{[ 24 ]}

Ссылки

^ Пресс-релиз (11 апреля 2006 г.). «Жалоба SEC обвиняет международную сеть инсайдерской торговли, включая персонал Goldman Sachs и Merrill Lynch» . Вашингтон, округ Колумбия: Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 27 февраля 2012 г.
^ Андерсон, Дженни; Майкл Де Ла Мерсед (30 апреля 2006 г.). «Дело об инсайдерской торговле с сюжетом фильма категории B» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 14 июля 2013 г. .
^ Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен выплатить 27,8 млн долларов» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Гимбел, Барни (4 октября 2006 г.). «Соучастники преступления» . Удача . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Мастерс, Брук (12 апреля 2006 г.). «Трое обвиняются в организации крупной схемы внутренней торговли» . Вашингтон Пост . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Фаррелл, Грег (11 мая 2006 г.). «Присяжный, обвиняемый в инсайдерской торговле» . США сегодня . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Сигел, Аарон (27 февраля 2007 г.). «Аналитик польщен и запуган в заговоре» . Инвестиционные новости . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «Почтовый работник обвинен в торговом мошенничестве». 11 февраля 2009 г.
^ Андерсон, Дженни (12 апреля 2006 г.). «Двое сотрудников Уолл-стрит обвинены в инсайдерской торговле» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Андерсон, Дженни (15 апреля 2006 г.). «Подсказка швеи раскрыла мошенничество на Уолл-стрит на 9 миллионов долларов» . Сидней Морнинг Геральд . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Абельсон, Дженн (6 августа 2005 г.). «США заморозили прибыль инвестора Reebok в размере 2 миллионов долларов» . Бостон Глобус . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Полдень, Крис (8 августа 2005 г.). «Хорватский пенсионер отрицает торговлю Reebok» . Форбс . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «Тайна уборщика, который заработал на Reebok» . 9 августа 2005 года . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «SEC предъявила еще 8 обвинений по делу о торговле Reebok» . 19 августа 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г. ^{[ постоянная мертвая ссылка ]}
^ Шелл, Адам (18 августа 2005 г.). «Еще восемь обвиняются по делу Reebok» . США сегодня . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «2 арестованы по обвинению в инсайдерской торговле» . Нью-Йорк Таймс . 11 апреля 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Бансал, Паритош (18 января 2008 г.). «Бывшему аналитику по торговому делу больше не придется тюремное заключение» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Де Ла Мерсед, Майкл (4 ноября 2008 г.). «Гений инсайдерской торговли, возможно, сбежал из США» The New York Times . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен выплатить 27,8 млн долларов» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «Инсайдер-трейдер приговорен к 57 месяцам» . 4 января 2008 г.
^ «Бывший аналитик Merrill приговорен» . Бостон Глобус . 6 января 2007 года . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ «Почтовый работник осужден по делу об инсайдерской торговле». Нью-Йорк Таймс . 12 декабря 2006 г.
^ «Сотрудник типографии Business Week Николай Шустер признает себя виновным в мошенничестве» . Журнал Медиа Лайф . 24 октября 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г.
^ Ноймайстер, Ларри (11 июля 2008 г.). «Оператор погрузчика не сядет в тюрьму за инсайдерскую торговлю» . Наблюдатель сегодня . Архивировано из оригинала 16 сентября 2014 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

Внешние ссылки

Журнал New York Magazine [1] , Белые люди с деньгами, Танец для Юджина заканчивается.
[2] Американская жадность. Эпизод 22. Разоблачение мошенничества: стриптизерши и инсайдерская торговля.

[1] Пресс-релиз (11 апреля 2006 г.). «Жалоба SEC обвиняет международную сеть инсайдерской торговли, включая персонал Goldman Sachs и Merrill Lynch» . Вашингтон, округ Колумбия: Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 27 февраля 2012 г.

[Bmovieplot-2] Андерсон, Дженни; Майкл Де Ла Мерсед (30 апреля 2006 г.). «Дело об инсайдерской торговле с сюжетом фильма категории B» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 14 июля 2013 г. .

[3] Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен выплатить 27,8 млн долларов» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.

[4] Гимбел, Барни (4 октября 2006 г.). «Соучастники преступления» . Удача . Проверено 13 апреля 2013 г.

[5] Мастерс, Брук (12 апреля 2006 г.). «Трое обвиняются в организации крупной схемы внутренней торговли» . Вашингтон Пост . Проверено 13 апреля 2013 г.

[6] Фаррелл, Грег (11 мая 2006 г.). «Присяжный, обвиняемый в инсайдерской торговле» . США сегодня . Проверено 13 апреля 2013 г.

[7] Сигел, Аарон (27 февраля 2007 г.). «Аналитик польщен и запуган в заговоре» . Инвестиционные новости . Проверено 13 апреля 2013 г.

[8] «Почтовый работник обвинен в торговом мошенничестве». 11 февраля 2009 г.

[9] Андерсон, Дженни (12 апреля 2006 г.). «Двое сотрудников Уолл-стрит обвинены в инсайдерской торговле» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 13 апреля 2013 г.

[10] Андерсон, Дженни (15 апреля 2006 г.). «Подсказка швеи раскрыла мошенничество на Уолл-стрит на 9 миллионов долларов» . Сидней Морнинг Геральд . Проверено 13 апреля 2013 г.

[11] Абельсон, Дженн (6 августа 2005 г.). «США заморозили прибыль инвестора Reebok в размере 2 миллионов долларов» . Бостон Глобус . Проверено 13 апреля 2013 г.

[12] Полдень, Крис (8 августа 2005 г.). «Хорватский пенсионер отрицает торговлю Reebok» . Форбс . Проверено 13 апреля 2013 г.

[13] «Тайна уборщика, который заработал на Reebok» . 9 августа 2005 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

[14] «SEC предъявила еще 8 обвинений по делу о торговле Reebok» . 19 августа 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г. ^{[ постоянная мертвая ссылка ]}

[15] Шелл, Адам (18 августа 2005 г.). «Еще восемь обвиняются по делу Reebok» . США сегодня . Проверено 13 апреля 2013 г.

[16] «2 арестованы по обвинению в инсайдерской торговле» . Нью-Йорк Таймс . 11 апреля 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

[17] Бансал, Паритош (18 января 2008 г.). «Бывшему аналитику по торговому делу больше не придется тюремное заключение» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.

[18] Де Ла Мерсед, Майкл (4 ноября 2008 г.). «Гений инсайдерской торговли, возможно, сбежал из США» The New York Times . Проверено 13 апреля 2013 г.

[19] Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен выплатить 27,8 млн долларов» . Рейтер . Проверено 13 апреля 2013 г.

[20] «Инсайдер-трейдер приговорен к 57 месяцам» . 4 января 2008 г.

[21] «Бывший аналитик Merrill приговорен» . Бостон Глобус . 6 января 2007 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

[22] «Почтовый работник осужден по делу об инсайдерской торговле». Нью-Йорк Таймс . 12 декабря 2006 г.

[23] «Сотрудник типографии Business Week Николай Шустер признает себя виновным в мошенничестве» . Журнал Медиа Лайф . 24 октября 2006 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

[24] Ноймайстер, Ларри (11 июля 2008 г.). «Оператор погрузчика не сядет в тюрьму за инсайдерскую торговлю» . Наблюдатель сегодня . Архивировано из оригинала 16 сентября 2014 года . Проверено 13 апреля 2013 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]

[ 23 ]

[ 24 ]