Институт инвестиционной компании

Институт инвестиционной компании
Формирование	1940
Цель	Поощрять соблюдение этических стандартов участниками отрасли; продвигать интересы фондов, их акционеров, директоров и инвестиционных консультантов; и способствовать пониманию общественностью паевых инвестиционных фондов и других инвестиционных компаний.
Расположение	Вашингтон, округ Колумбия ;
Стул	Йе-Синь Хун
Вице-председатель	Джордж К.В. Гатч
Президент и генеральный директор	Эрик Дж. Пэн
Главный орган	Совет управляющих
Веб-сайт	www .здесь .org
Ранее назывался	Национальная ассоциация инвестиционных компаний

Институт инвестиционных компаний (ICI) — это глобальная ассоциация регулируемых фондов, включая взаимные фонды , биржевые фонды , закрытые фонды и паевые инвестиционные фонды в США, а также аналогичные фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. ICI поощряет соблюдение этических стандартов, повышает финансовую грамотность населения в отношении фондов и инвестирования, а также защищает интересы инвестиционных фондов и их акционеров, директоров и консультантов.

История

После краха фондового рынка в 1929 году , который предвещал Великую депрессию , Конгресс принял ряд законов, касающихся ценных бумаг и финансового регулирования . ^[1] Один из них, Закон об инвестиционных компаниях 1940 года , четко определил обязанности инвестиционных компаний. ^[2] В том же году в Нью-Йорке было создано то, что впоследствии стало ICI, как Национальный комитет инвестиционных компаний, организация, помогающая в исполнении закона. ^[3] В 1941 году он стал Национальной ассоциацией инвестиционных компаний (NAIC), а затем в 1961 году — Институтом инвестиционных компаний. ^[4]

ICI Global

В 2011 году ICI вышла на международный уровень с запуском базирующейся в Лондоне компании ICI Global, которая стремится продвигать интересы международных фондов, менеджеров и инвесторов, включая как регулируемые, так и нерегулируемые фонды, базирующиеся в США, публично предлагаемые инвесторам по всему миру. ^[5] В 2013 году ICI Global вышла на азиатские рынки, открыв офис в Гонконге . ^[6] а в 2020 году ICI открыла офис в Брюсселе.

Роль в регулировании и образовании

Как ассоциация, состоящая из инвестиционных компаний США, включая взаимные фонды, закрытые фонды, биржевые фонды (ETF) и паевые инвестиционные фонды (UIT), ICI поощряет соблюдение этических стандартов среди своих членов. ^[7]^[8]^[9] Он выступает за значимое раскрытие информации для инвесторов из фондов и обеспечивает обучение инвесторов. ^[10]^[11] Он также предоставляет данные и комментарии в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) для консультирования по процессу регулирования и представляет официальные письма с комментариями и сводки в ответ на предложения по новым финансовым правилам, а также юридические решения. ^[12]^[13]

В исследовательский отдел ICI входят экономисты и аналитики-исследователи, которые собирают и распространяют данные обо всех типах зарегистрированных инвестиционных компаний; в 2020 году они выпустили более 300 статистических отчетов, исследующих различные аспекты отрасли, а также 20 исследовательских и политических публикаций. ^[14] Кроме того, ICI стремится продвигать интересы директоров, акционеров и консультантов по инвестициям, а также самих инвестиционных фондов. ^[15] В организации есть две программы непрерывного профессионального образования , в том числе программа непрерывного профессионального образования (CPE) для сертифицированных бухгалтеров и программа непрерывного юридического образования (CLE) для адвокатов. ^[16]^[17]

Политическая роль

ICI лоббирует интересы инвестиционных компаний, а иногда и напрямую выступает перед общественностью по вопросам, важным для ее членов. Он также делает пожертвования федеральным кандидатам через свой комитет политических действий . ICI PAC собрал 1 676 728 долларов плюс еще 947 200 долларов непосредственно для федеральных кандидатов в ходе избирательного цикла 2020 года, поддержав переизбрание 222 законодателей по обе стороны прохода. ^[18]

Членство

Членство в ICI открыто для инвестиционных компаний, зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и биржам (паевые инвестиционные фонды, закрытые фонды, ETF и UIT), их инвестиционных консультантов и андеррайтеров, а также инвестиционных менеджеров, спонсирующих регулируемые фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. ^[19] По состоянию на сентябрь 2020 года в состав ICI входили 8669 взаимных фондов , 5426 закрытых фондов , 1775 биржевых фондов (ETF) и 3262 паевых инвестиционных фонда (UIT) в США, а также 17 524 фонда за пределами США. ^[20] По состоянию на январь 2022 года члены ICI управляют общими активами на сумму 32,3 триллиона долларов США в США, обслуживая более 100 миллионов акционеров в США, а также активами на сумму 9,6 триллиона долларов США в других юрисдикциях. ^[21]

Лидерство

ICI управляется советом управляющих , который отвечает за определение политики и надзор за деятельностью организации. ^[22] Сотрудники организации базируются в офисах в Вашингтоне, округ Колумбия, Лондоне, Гонконге и Брюсселе. ^[21]

Ссылки

^ «Департамент финансовых учреждений штата Висконсин» . Wdfi.org . Проверено 26 августа 2013 г.
^ «Закон об инвестиционных компаниях 1940 года» . Персональный.psu.edu. 27 ноября 2012 г. Проверено 8 октября 2013 г.
^ Крошнер, Рэндалл С.; Шиллер, Роберт Дж. (28 января 2011 г.). Реформирование финансовых рынков США — Крошнер, Рэндалл С., Шиллер, Роберт Дж. — Google Книги . ISBN 9780262294904 . Проверено 26 августа 2013 г.
^ е. Денби Брэндон-младший; Оливер Уэлч, Х. (17 сентября 2009 г.). История финансового планирования: трансформация финансовых услуг — Э. Денби Брэндон-младший, Х. Оливер Уэлч — Google Книги . ISBN 9780470553794 . Проверено 26 августа 2013 г.
^ Бенджамин, Джефф (11 октября 2011 г.). «ICI расширяет возможности благодаря глобальному запуску» . Инвестиционные новости . Проверено 5 ноября 2013 г.
^ Флад, Крис (24 февраля 2013 г.). «ICI Global откроет офис в Гонконге» . FT.com. Архивировано из оригинала 11 декабря 2022 г. Проверено 7 ноября 2013 г.
^ «Институт инвестиционных компаний: Информация о частных компаниях — Businessweek» . Investing.businessweek.com. Архивировано из оригинала 28 января 2012 года . Проверено 8 октября 2013 г.
^ Авен, Паула (26 апреля 2012 г.). «Институт Spark, ICI обновляет глоссарий по раскрытию информации о комиссиях» . ПреимуществаPro . Проверено 28 октября 2013 г.
^ "О" . Iifaneworleans2013.org . Проверено 8 октября 2013 г.
^ «Главный юрисконсульт дает показания по поводу раскрытия информации о плане 401 (k) на слушаниях ERISA, сентябрь 2004 г.» . ИКИ . Проверено 26 августа 2013 г.
^ "Институт инвестиционной компании |" . Thetrustadvisor.com . Проверено 26 августа 2013 г.
^ «Регулирование в глобальной финансовой системе» . SEC.gov. Архивировано из оригинала 23 октября 2013 г. Проверено 7 ноября 2013 г.
^ «Комментарные письма» . ИКИ . Проверено 7 ноября 2013 г.
^ «Справочник по инвестиционным компаниям за 2017 год» . Icifactbook.org . Проверено 9 апреля 2018 г.
^ «Что такое институт инвестиционных компаний?» . Wisegeek.net . Проверено 26 августа 2013 г.
^ «Непрерывное профессиональное и юридическое образование (CPE и CLE)» . ИКИ . Проверено 26 августа 2013 г.
^ «Другие ссылки» . Cffp.edu . Проверено 26 августа 2013 г.
^ «Годовой отчет ICI за 2020 год» . 2020ici.org . Проверено 10 февраля 2021 г.
^ «Критерии членства» . ИКИ . Проверено 19 марта 2019 г.
^ «Годовой отчет членам за 2020 год» . ИКИ . Проверено 10 февраля 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б «Об ИСИ» . Ici.org . Проверено 10 февраля 2021 г.
^ «Правление и руководство» . ИЦИ. Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г. Проверено 26 августа 2013 г.

Внешние ссылки

[1] «Департамент финансовых учреждений штата Висконсин» . Wdfi.org . Проверено 26 августа 2013 г.

[2] «Закон об инвестиционных компаниях 1940 года» . Персональный.psu.edu. 27 ноября 2012 г. Проверено 8 октября 2013 г.

[3] Крошнер, Рэндалл С.; Шиллер, Роберт Дж. (28 января 2011 г.). Реформирование финансовых рынков США — Крошнер, Рэндалл С., Шиллер, Роберт Дж. — Google Книги . ISBN 9780262294904 . Проверено 26 августа 2013 г.

[4] е. Денби Брэндон-младший; Оливер Уэлч, Х. (17 сентября 2009 г.). История финансового планирования: трансформация финансовых услуг — Э. Денби Брэндон-младший, Х. Оливер Уэлч — Google Книги . ISBN 9780470553794 . Проверено 26 августа 2013 г.

[5] Бенджамин, Джефф (11 октября 2011 г.). «ICI расширяет возможности благодаря глобальному запуску» . Инвестиционные новости . Проверено 5 ноября 2013 г.

[6] Флад, Крис (24 февраля 2013 г.). «ICI Global откроет офис в Гонконге» . FT.com. Архивировано из оригинала 11 декабря 2022 г. Проверено 7 ноября 2013 г.

[7] «Институт инвестиционных компаний: Информация о частных компаниях — Businessweek» . Investing.businessweek.com. Архивировано из оригинала 28 января 2012 года . Проверено 8 октября 2013 г.

[8] Авен, Паула (26 апреля 2012 г.). «Институт Spark, ICI обновляет глоссарий по раскрытию информации о комиссиях» . ПреимуществаPro . Проверено 28 октября 2013 г.

[9] "О" . Iifaneworleans2013.org . Проверено 8 октября 2013 г.

[10] «Главный юрисконсульт дает показания по поводу раскрытия информации о плане 401 (k) на слушаниях ERISA, сентябрь 2004 г.» . ИКИ . Проверено 26 августа 2013 г.

[11] "Институт инвестиционной компании |" . Thetrustadvisor.com . Проверено 26 августа 2013 г.

[12] «Регулирование в глобальной финансовой системе» . SEC.gov. Архивировано из оригинала 23 октября 2013 г. Проверено 7 ноября 2013 г.

[13] «Комментарные письма» . ИКИ . Проверено 7 ноября 2013 г.

[14] «Справочник по инвестиционным компаниям за 2017 год» . Icifactbook.org . Проверено 9 апреля 2018 г.

[15] «Что такое институт инвестиционных компаний?» . Wisegeek.net . Проверено 26 августа 2013 г.

[16] «Непрерывное профессиональное и юридическое образование (CPE и CLE)» . ИКИ . Проверено 26 августа 2013 г.

[17] «Другие ссылки» . Cffp.edu . Проверено 26 августа 2013 г.

[18] «Годовой отчет ICI за 2020 год» . 2020ici.org . Проверено 10 февраля 2021 г.

[19] «Критерии членства» . ИКИ . Проверено 19 марта 2019 г.

[20] «Годовой отчет членам за 2020 год» . ИКИ . Проверено 10 февраля 2021 г.

[:0-21] Jump up to: ^а ^б «Об ИСИ» . Ici.org . Проверено 10 февраля 2021 г.

[22] «Правление и руководство» . ИЦИ. Архивировано из оригинала 13 августа 2013 г. Проверено 26 августа 2013 г.

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]

[8]

[9]

[10]

[11]

[12]

[13]

[14]

[15]

[16]

[17]

[18]

[19]

[20]

[21]

[22]

Базы данных авторитетного контроля
Международный	ЯВЛЯЮТСЯ ВИАФ
Национальный	Израиль Соединенные Штаты