Зарегистрированный представитель (ценные бумаги)

, Зарегистрированный представитель также называемый генеральным представителем по ценным бумагам, биржевым брокером или управляющим счетом, — это физическое лицо, имеющее лицензию на продажу ценных бумаг и имеющее юридические полномочия агента в Соединенных Штатах .

Зарегистрированные представители обычно работают у брокеров/дилеров, имеющих лицензию Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и саморегулируемых организаций (SRO) Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA).

Чтобы стать зарегистрированным представителем в Соединенных Штатах, необходимо спонсировать брокерскую/дилерскую , проводимый FINRA фирму и сдать экзамен серии 7 (известный как Общий экзамен для представителя по ценным бумагам), или другой квалификационный экзамен для ограниченного представителя. Законы некоторых штатов и политика брокеров/дилеров также требуют сдачи экзамена Серии 63 (известного как Единый экзамен по законодательству штата для агентов по ценным бумагам). ^{[ нужна ссылка ]} ^{[ 1 ]}

Зарегистрированный представитель («RR», «представитель» или «брокер») имеет право продавать широкий спектр ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы, взаимные фонды, программы партнерства с ограниченной ответственностью и переменные аннуитеты. Зарегистрированные представители, которые продают переменные продукты, такие как переменные аннуитеты или переменные полисы универсального страхования жизни, обычно также должны получить соответствующую лицензию(и) департамента страхования штата.

См. также

Ссылки

^ «Лицензия серии 7: подготовка к экзамену серии 7, обучение и учебные материалы» .

Внешние ссылки

Требования к регистрации и экзаменам FINRA Официальный сайт
Спонсорский портал Series 7

Эта экономике статья по незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее .

Эта статья, касающаяся законодательства США или входящих в их состав юрисдикций, незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее .

[1] «Лицензия серии 7: подготовка к экзамену серии 7, обучение и учебные материалы» .

[ 1 ]