Перечень экспертиз ценных бумаг

Ниже приводится список экспертиз ценных бумаг и организаций, которые их предлагают.

Африка

• Восточноафриканский институт обучения индустрии ценных бумаг (SITI) был задуман в 2008 году для стандартизации и администрирования рыночного образования в восточноафриканском регионе. Это совместная работа с участием региональной Центральной депозитарно-расчетной корпорации Ltd (CDSC) и следующих бирж:
  • Угандийская биржа ценных бумаг Ltd (USE)
  • Кенийская Nairobi Securities Exchange Ltd (NSE)
  • Танзанийская фондовая биржа Дар-эс-Салама Ltd (DSE)
  • Руандийская фондовая биржа .
• Программа обучения Института финансовых исследований Эфиопии (EIFS)
• Курсы по ценным бумагам на фондовой бирже Ганы (GSE)
• Намибийская фондовая биржа (NSX) раз в полгода проводит экзамены по биржевому маклерству
• Нигерийская фондовая биржа (NSE) предлагает несколько программ сертификации, в том числе:
  • Модуль 1: Роль и обязанности специалистов по соблюдению требований на рынке капитала
  • Модуль 2: Программы мониторинга рисков, основанные на соблюдении требований
  • Модуль 3: Выполнение деловых обязательств брокерско-дилерской фирмы
  • Модуль 4: Борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма
  • Модуль 5: Операции на рынке капитала
• Южная Африка :
  • Южноафриканский институт финансовых рынков (SAIFM) предлагает специальные технические экзамены требуется в отношении «Регулируемых позиций» трейдера специалиста по , специалиста по соблюдению нормативных требований и расчетам на фондовой бирже JSE , долговом рынке JSE , южноафриканской фьючерсной бирже , AltX и STRATE .
  • SAIFM также предлагает экзамены «Зарегистрированные лица», требуется для лицензирования в качестве «практиков» финансового рынка на различных биржах, выбирая до 8 в соответствии с требованиями биржи для конкретной функции; типичные роли здесь — инвестиционный консультант и управляющий фондом , а также лица, выполняющие транзакции. (В дополнение к этому, он предлагает различные учебные курсы и семинары. )
  • Южноафриканский институт биржевых брокеров сдает шесть экзаменов, необходимых для того, чтобы стать квалифицированным биржевым брокером и управлять фирмой-членом JSE; другие требования: опыт работы от 3 лет и указанное образование.

Азиатско-Тихоокеанский регион (АСЕАН плюс три)

Индонезия

• Индонезийской фондовой биржи Образовательные программы (IDX)
  • Программа базового образования IDX
  • Программа среднего образования IDX
  • Программа повышения квалификации IDX
• Индонезийский институт рынка капитала (TICMI) / Комитет по профессиональным стандартам рынка капитала (PSPPM)
  • Представитель брокера-дилера по ценным бумагам (WPPE) / Представитель брокера-дилера
  • Заместитель инвестиционного менеджера (WMI) / Представитель инвестиционного менеджера
  • Представитель андеррайтера (WPEE) / Представитель андеррайтера
  • Эксперт по шариату рынка капитала (ASPM) / Профессионал по шариатскому рынку капитала

Сингапур

• Сингапурский колледж страхования (SCI)

Малайзия

Комиссия по ценным бумагам Малайзии (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) предоставляет обзор лицензирования/сертификации в стране для тех, кто занимается ценными бумагами, деривативами, финансовым планированием и т. д.

Подробную информацию об экзамене см. в разделе SIDC.

• Модуль 6: Фондовый рынок и право ценных бумаг
• Модуль 7: Анализ финансовой отчетности и оценка активов
• Модуль 9: Регулирование управления фондами
• Модуль 10: Управление активами и средствами
• Модуль 11: Основы соответствия
• Модуль 12: Управление инвестициями и корпоративные финансы
• Модуль 14: Фьючерсы и опционы
• Модуль 16: Правила и положения фьючерсов и опционов
• Модуль 17: Торговля ценными бумагами и деривативами (правила и положения)
• Модуль 18: Торговля ценными бумагами и деривативами (продукты и анализ)
• Модуль 19: Консультативные услуги (Правила и положения)
• Модуль 19A: Консультативные услуги (Правила и положения) – Часть A
• Модуль 19B: Консультативные услуги (Правила и положения) – Часть B

Китай

• МИНУТЫ

Для практиков будущего:

• Китайская фьючерсная ассоциация
  • Экзамен на практикующего фьючерса
  • Экзамен на фьючерсного аналитика

Гонконг, САР

• Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций (HKSI)
• Совместные программы с HKSI
  • Гонконгские биржи и клиринговая компания ( HKEx )
  • Сертифицированный институт ценных бумаг и инвестиций (CISI)
  • Гонконгский политехнический университет
  • Городской университет Гонконга

Индия

• Национальный институт рынков ценных бумаг
• Национальная фондовая биржа Индии, сертифицированный NCMP специалист рынка.
• Бомбейской фондовой биржи Обучение и сертификация

Япония

• Core Knowledge Inc.
• Японская ассоциация дилеров по ценным бумагам (JSDA)
• ФИНРА Серия 47

Филиппины

• Сертификационный экзамен представителя по ценным бумагам (SRCE)
• Сертификационный экзамен связанных лиц (APCE)
• Программа сертификации представителей инвестиционных компаний (ICRCP)

Таиланд

• Ассоциация аналитиков по ценным бумагам (SAA)

Камбоджа

• Финансовый институт Камбоджи (FIC)

Глобальный

• ACI Ассоциация финансовых рынков , известная как Association Cambiste Internationale, предлагает полный «набор экзаменов», включая, среди прочего, сертификаты по сделкам и операциям.
• Институт CFA
• Институт ценных бумаг и инвестиций (SII) исламских/шариатских финансов
• Томсон Рейтер

Ближний Восток

• стажировку . Чтобы стать портфельным менеджером, Управление по ценным бумагам Израиля требует сдать шесть экзаменов и пройти Экзамены:
  • Законодательство и этика ценных бумаг
  • Бухгалтерский учет
  • Статистика и финансы
  • Экономика
  • Анализ ценных бумаг и финансовых инструментов
  • Управление портфелем
• Управление рынка капитала (Саудовская Аравия)
  • Общий квалификационный экзамен по ценным бумагам (CME-1)
  • Соблюдение требований и борьба с отмыванием денег /CTF (CME2)
  • Квалификационный аттестат брокера-дилера (CME-3)
• Различные курсы для ОАЭ (Дубай, Абу-Даби), Кувейта, Бахрейна, Саудовской Аравии.

Северная Америка

Канада

• Канадский институт ценных бумаг (CSI) – разнообразные экзамены для сертификации.
• IFSE Institute (IFSE) – разнообразные экзамены для сертификации.

Соединенные Штаты

Ниже приводится список проверок финансовых ценных бумаг , проводимых Управлением по регулированию финансовой индустрии США (FINRA), NASAA и Национальной фьючерсной ассоциацией (NFA). Большинство экзаменов FINRA делятся на две категории: уровни зарегистрированного представителя и уровня зарегистрированного директора. Звездочка означает, что для сдачи экзамена спонсорская поддержка не требуется.

Зарегистрированный представительский уровень

• ВЫ – Экзамен по основам индустрии ценных бумаг*
• Серия 00 – Основной экзамен по ценным бумагам (снято с производства)
• Серия 1 – Экзамен зарегистрированного представителя (снято с производства)
• Серия 2 – Общий экзамен по ценным бумагам для лиц, не являющихся членами (снято с производства)
• Серия 3 – Национальный экзамен по товарным фьючерсам*
• Серия 5 – Экзамены по процентным опционам
• Серия 6 – Экзамен по инвестиционным компаниям и переменным контрактам (брокер взаимных фондов/переменные аннуитеты)
• Серия 7 – Общий экзамен для представителя по ценным бумагам (биржевой брокер)
• Серия 11 – Помощник представителя – Обработка заказов
• Серия 15 – Экзамен по опционам в иностранной валюте
• Серия 17 – Экзамен представителя по ценным бумагам Соединенного Королевства
• Серия 22 – Экзамен по прямому участию (ограниченное партнерство)
• Серия 30 – Экзамен для менеджера филиала NFA
• Серия 31 – Фьючерсы – Экзамен по управляемым фондам*
• Серия 32 – Ограниченный экзамен по фьючерсам – Правила
• Серия 37 – Экзамен представителя по ценным бумагам Канады – с опциями
• Серия 38 – Экзамен представителя по ценным бумагам Канады – без вариантов
• Серия 42 – Экзамен представителя зарегистрированных опционов
• Серия 44 – Экзамен NYSE Arca Options Market Maker
• Серия 47 – Японский модуль общего экзамена по ценным бумагам
• Серия 50 – Экзамен на представителя муниципального советника
• Серия 52 – Экзамен для представителей муниципальных ценных бумаг
• Серия 55 – Торговец акциями – Экзамен для ограниченного представителя
• Серия 56 – Квалификационный экзамен частного трейдера
• Серия 57 – Квалификационный экзамен трейдера по ценным бумагам
• Серия 62 – Корпоративные ценные бумаги – Экзамен для ограниченных представителей (снято с производства)
• Серия 63 – Единый экзамен по государственному праву для агентов по ценным бумагам *
• Серия 65 – Единый экзамен по юриспруденции для инвестиционных консультантов *
• Серия 66 – Единый комбинированный государственный экзамен по праву (комбинированный 63 и 65)*
• Серия 72 – Государственные ценные бумаги – Ограниченный представитель
• Серия 79 – Экзамен по инвестиционно-банковскому делу
• Серия 82 – Размещение частных ценных бумаг – Представитель с ограниченной ответственностью
• Серия 86 – Аналитик-исследователь – Анализ ценных бумаг
• Серия 87 – Аналитик-исследователь – Правила
• Серия 99 – Специалист по эксплуатации

Зарегистрированный основной уровень

• Серия 4 – Основной экзамен по зарегистрированным опциям
• Серия 8 – Общий экзамен для супервайзера по продажам ценных бумаг – Модуль опционов и общий модуль (снято с производства)
• Серия 9 – Общий экзамен для супервайзера по продажам ценных бумаг – Опционы
• Серия 10 – Общий экзамен для супервайзера по продажам ценных бумаг – Общий модуль
• Серия 12 – Менеджер филиала NYSE
• Серия 14 – Сотрудник по соблюдению требований NYSE
• Серия 14A – Официальный экзамен на соответствие требованиям NYSE DMM
• Серия 16 – Наблюдательный аналитик NYSE
• Серия 23 – Основные ценные бумаги (обновление с серий 9 и 10)
• Серия 24 – Основной экзамен по ценным бумагам
• Серия 26 – Основной экзамен по инвестиционным компаниям и продуктам с переменными контрактами
• Серия 27 – Основной экзамен по финансам и операциям
• Серия 28 – Экзамен на должность представляющего брокера для директора по финансам и операциям
• Серия 39 – Основной экзамен по программам прямого участия
• Серия 51 – Принципал Муниципального фонда ценных бумаг с ограниченной ответственностью
• Серия 53 – Основной экзамен по муниципальным ценным бумагам

Латинская Америка

Бразилия

Выдано ANBIMA (Бразильской ассоциацией рынков финансов и капитала):

• CPA-10 (Представитель по ценным бумагам - для розничных инвесторов)
• CPA-20 (Представитель по ценным бумагам – для квалифицированных инвесторов)
• CEA (Финансовый консультант по розничным счетам)
• CGA (Профессиональное управление портфелем)
• AAI (Автономный инвестиционный агент)

Выдано APIMEC (Бразильской ассоциацией специалистов по инвестициям и рынкам капитала):

• CNPI (Фундаментальное исследование ценных бумаг) [Требуется для всех аналитиков, занимающихся фундаментальными исследованиями]
• CNPI-T (Технические исследования ценных бумаг) [Требуется для всех технических аналитиков-исследователей]
• CNPI-P (Фундаментальные и технические исследования ценных бумаг)

Коста-Рика

• Лицензия брокера по ценным бумагам
• Оператор и промоутер валютных деривативов

Европа

• на Ирландской фондовой бирже Экзамен Xetra
• Сертифицированный институт ценных бумаг и инвестиций (CISI) (Великобритания)
• Финское общество финансовых аналитиков
• Курсы и семинары на английском языке, предлагаемые Фондовой биржей Осло
• Курсы и семинары на норвежском /норском языке, предлагаемые Фондовой биржей Осло
• SwedSec Licensiering AB, дочерняя компания Шведской ассоциации дилеров по ценным бумагам
• Европейская федерация обществ финансовых аналитиков

См. также

• Зарегистрированный представитель
• Зарегистрированный инвестиционный консультант

Внешние ссылки

• SEC
• Нью-Йоркская фондовая биржа
• ФИНРА
• Южноафриканский институт финансовых рынков