Единый юридический экзамен на инвестиционного консультанта

Единый экзамен по праву консультанта по инвестициям , также называемый экзаменом Серии 65 , представляет собой тест, который сдают лица в Соединенных Штатах, которые стремятся стать лицензированными представителями консультантов по инвестициям . Экзамен охватывает темы, необходимые для предоставления инвестиционных консультаций клиентам. ^[1]

Единый экзамен по праву консультантов по инвестициям был разработан Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA) и проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Каждый экзамен серии 65 «Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям» содержит в общей сложности 140 вопросов. Сто тридцать (130) вопросов учитываются при определении того, сдаст ли кандидат экзамен Серии 65. Остальные 10 вопросов являются предварительными и могут появляться в любой позиции экзамена, но не учитываются при выставлении итоговой оценки. Чтобы сдать экзамен Series 65, кандидаты должны правильно ответить как минимум на 92 из 130 набранных вопросов. Кандидатам дается 180 минут на сдачу экзамена. ^[2]

Единые юридические экзамены для консультантов по инвестициям собираются FINRA с использованием процесса, называемого «на лету». Каждый вопрос в пуле имеет два параметра, которые используются как часть сборки: параметр сложности и параметр содержания. Каждый экзамен составляется в соответствии со спецификациями экзамена по содержанию и имеет тот же уровень сложности, что и все остальные экзамены той же серии.

обследование

Экзамен по единому праву для консультантов по инвестициям состоит из 130 вопросов плюс 10 вопросов предварительного тестирования, которые охватывают темы, которые кандидаты должны знать, чтобы давать клиентам инвестиционные консультации. У кандидатов есть 180 минут на сдачу экзамена, и они должны правильно ответить не менее чем на 94 (72%) вопросов, чтобы сдать экзамен Series 65. ^[3]

Экзаменационные вопросы классифицируются следующим образом:


ПРЕДМЕТ СООБЩЕНИЯ	ВЗВЕШИВАНИЕ	КОЛИЧЕСТВО ВОПРОСОВ
Экономические факторы и деловая информация	15%	20
Характеристики инвестиционного инструмента	25%	32
Инвестиционные рекомендации и стратегии для клиентов	30%	39
Законы, постановления и руководящие принципы, включая запрет на неэтичную деловую практику	30%	39
ИТОГО	100%	130

Всего 140 вопросов, но дополнительные 10 вопросов не учитываются при выставлении итоговой оценки.

Источник: ^[4]

Экзамен представляет собой тест по закрытой книге. По завершении экзамена кандидату сразу же доступны баллы по каждому разделу и общий балл теста. До 1 января 2010 г. для прохождения теста требовалось набрать 68,5%.

Регистрация

Лица, предоставляющие инвестиционные консультации, называются «Представителями инвестиционных консультантов» (IAR). Эти IAR обычно должны сдать экзамен по единому праву инвестиционных консультантов (см. Список экзаменов по ценным бумагам ), известный как экзамен серии 65, или выполнить требование об отказе от экзамена, получив одно или несколько из следующих предварительных квалификационных требований:

Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP), присуждаемый Советом по стандартам сертифицированного финансового планировщика (CFP Board).
Дипломированный финансовый консультант (ChFC), присвоенный Американским колледжем финансовых услуг (Американский колледж).
Персональный финансовый специалист (PFS). присвоено Американским институтом сертифицированных бухгалтеров (AICPA).
Дипломированный финансовый аналитик (CFA), предлагаемый на международном уровне Институтом CFA .
Дипломированный консультант по инвестициям (CIC) - звание, которое больше не предлагается, но все еще поддерживается Ассоциацией консультантов по инвестициям. ^[5]

Источник: ^[6]

История

С августа 2020 года, когда SEC расширила определение аккредитованного инвестора , ^[7] Экзамен Series 65 — единственный квалификационный экзамен, который не требует спонсорской поддержки фирмы.

См. также

Примечания

^ «Требования к регистрации и экспертизе FINRA» . Орган регулирования финансовой индустрии . Проверено 11 февраля 2014 г. .
^ «Ресурсы серий 65 и 66» . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг . Проверено 11 февраля 2014 г. .
^ «Учебное пособие для серии 65» (PDF) . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. 12 июня 2023 г. . Проверено 11 февраля 2014 г. .
^ Руководство по подготовке к экзамену NASA Series 65 . НАСАА .
^ «CIC | FINRA.org» . www.finra.org . 11 января 2024 г. Проверено 13 января 2024 г.
^ «Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA)» . Архивировано из оригинала 30 сентября 2011 года.
^ «SEC.gov | SEC модернизирует определение аккредитованного инвестора» . www.sec.gov .

[1] «Требования к регистрации и экспертизе FINRA» . Орган регулирования финансовой индустрии . Проверено 11 февраля 2014 г. .

[2] «Ресурсы серий 65 и 66» . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг . Проверено 11 февраля 2014 г. .

[3] «Учебное пособие для серии 65» (PDF) . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. 12 июня 2023 г. . Проверено 11 февраля 2014 г. .

[4] Руководство по подготовке к экзамену NASA Series 65 . НАСАА .

[5] «CIC | FINRA.org» . www.finra.org . 11 января 2024 г. Проверено 13 января 2024 г.

[6] «Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA)» . Архивировано из оригинала 30 сентября 2011 года.

[7] «SEC.gov | SEC модернизирует определение аккредитованного инвестора» . www.sec.gov .

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]