ЛПЛ Финансовый
 | |
| Тип компании | Общественный |
|---|---|
| Nasdaq : LPLA Рассел 1000 Компонент | |
| Промышленность | Финансовые услуги |
| Основан | 1989 год |
| Штаб-квартира | Сан-Диего , Калифорния, США |
Ключевые люди |
|
| Доход |  5,9 млрд долларов США (2020 г.) |
| АУМ | 1 триллион долларов |
Количество сотрудников | 4,658 [1] (2020) |
| Дочерние компании | ООО «ЛПЛ Финансовый» LPL Insurance Associates, Inc. «Фортигент » ООО Частная трастовая компания |
| Веб-сайт | www |
LPL Financial Holdings Inc. (обычно называемая LPL Financial ) была основана в 1989 году. [2] и считается крупнейшим независимым брокером-дилером в США. По состоянию на 2021 год в компании работало более 17 500 финансовых консультантов . [3] на сумму более 1 триллиона долларов США , консультационные и брокерские активы [4] и принесла около $5,9 млрд годового дохода за 2020 финансовый год. [5]
LPL Financial была образована в 1989 году в результате слияния двух брокерских фирм — Linsco (основана в 1968 году) и Private Ledger (основана в 1973 году) — и с тех пор расширила число независимых финансовых консультантов как органически, так и за счет приобретений. LPL Financial имеет главные офисы в Бостоне , Форт-Милле , Остине и Сан-Диего . [6] Компания является членом FINRA и SIPC . [7]
LPL Financial вошла в список Fortune 500 под номером 466 в 2021 году. [3]
Дочерними компаниями LPL являются LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC и The Private Trust Company, NA. [8]
Приобретения
[ редактировать ]15 августа 2017 года LPL Financial Holdings Inc. подписала и закрыла сделку по покупке независимой брокерско-дилерской сети National Planning Holdings, Inc. (NPH). NPH была холдинговой компанией для четырех независимых брокерско-дилерских фирм: INVEST Financial Corporation , National Planning Corporation, Investment Centers of America и SII Investments.
3 декабря 2018 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила о приобретении AdvisoryWorld, технологической компании, обслуживающей индустрию управления активами. Продукты компании, основанной в 1987 году, включают в себя создание предложений, анализ портфеля и инвестиций, а также возможности моделирования портфеля. [9]
18 августа 2020 г. LPL Financial Holdings Inc. сообщила о покупке EK Riley Investments, LLC, брокера-дилера и зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA) со штаб-квартирой в Сиэтле. EK Riley обслуживала клиентские активы на сумму более 2 миллиардов долларов и ожидала, что около 90% ее консультантов присоединятся к LPL. [10] [11]
20 августа 2020 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила, что завершила покупку недвижимости базирующейся в Сан-Диего компании Lucia Securities, брокера-дилера и зарегистрированного консультанта по инвестициям (RIA). Сделка была оформлена как приобретение недвижимости, которое завершилось 18 августа 2020 года. [12] [13]
27 октября 2020 года LPL Financial Holdings Inc. объявила о приобретении Blaze Portfolio, чикагской финтех- фирмы, основанной в 2010 году. LPL продолжит предлагать услуги Blaze Portfolio как отдельный продукт, а также предоставлять торговые возможности все финансовые консультанты LPL. Сделка была подписана и закрыта 26 октября 2020 года. LPL Financial заплатила около 12 миллионов долларов США и согласилась на потенциальный условный платеж в размере до 5 миллионов долларов США с учетом определенных этапов и обычных корректировок покупной цены. [14] [15]
В апреле 2021 года LPL приобрела Waddell & Reed . фонд управления активами [16]
Статистика
[ редактировать ]Ключевые факты, касающиеся LPL Financial, включают следующее:
- 4,5 миллиона финансируемых счетов [17]
- 17 287 финансовых специалистов [4]
- Около 4500 подписчиков технологических, депозитарных и клиринговых услуг. [18]
- Около 800 партнеров финансовых учреждений [19]
- Консультативные и брокерские активы на сумму 903 миллиарда долларов по состоянию на декабрь 2020 года. [4]
Юридический
[ редактировать ]2 мая 2018 года LPL Financial согласилась выплатить 26 миллионов долларов США по незарегистрированным ценным бумагам. [20] [21] [22] [23]
30 октября 2018 года LPL Financial согласилась выплатить штраф в размере 2,75 миллиона долларов и провести ретроспективную проверку некоторых жалоб, в первую очередь связанных с отчетами о борьбе с отмыванием денег (AML) и отчетами о жалобах клиентов. [24]
26 июня 2019 г. LPL Financial расплатилась с Содружеством Массачусетса по цене 1,1 доллара США. миллионов и прошли проверку некоторых механизмов внутреннего контроля. Отдел ценных бумаг Массачусетса (MSD) провел расследование и предъявил LPL обвинения в вопросах соблюдения требований, связанных с лицензированием консультантов/надзорных органов и несвоевременной отчетностью. [25]
26 декабря 2019 года LPL Financial выплатила штраф в размере 300 000 долларов США в рамках урегулирования с FINRA, в основном связанного с ее системами и процедурами, связанными со счетами Единого закона о подарках несовершеннолетним (UGMA) и Единого закона о передаче несовершеннолетним (UTMA). Мировое соглашение было основано на внутреннем контроле и не было связано с каким-либо ущербом инвесторам. [26]
30 декабря 2020 года LPL Financial выплатила штраф в размере $6,5 млн в рамках мирового соглашения с Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). В рамках мирового соглашения LPL Financial согласилась с выводами о том, что они не контролировали ситуацию и не вели адекватный учет. FINRA утверждала, что ненадлежащее ведение учета привело к тому, что клиенты понесли убытки из-за схемы Понци, созданной одним из ее представителей. [27]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ «Корпоративный снимок» . ЛПЛ Финансовый . 30 сентября 2020 г. . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «Наша история» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ Перейти обратно: а б «LPL Financial Holdings | Fortune 500, 2021» . Удача . Проверено 14 июня 2021 г.
- ^ Перейти обратно: а б с «Корпоративный снимок» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 г.
- ^ «LPL Financial объявляет результаты за четвертый квартал и весь 2020 год» . Проверено 11 февраля 2021 г.
- ^ «Места работы финансовой службы LPL» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «ЛПЛ Финансовый» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 г.
- ^ «Экспонат» . www.sec.gov . Проверено 12 февраля 2021 г.
- ^ «LPL Financial приобретает финтех-фирму AdvisoryWorld» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов EK Riley» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ Исследования, Zacks Investment. «LPL Financial (LPLA) закрывает сделку по покупке активов EK Riley» . Закс Инвестиционные исследования . Проверено 12 ноября 2020 г.
- ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов Lucia Securities» . ГлобусНьюсвайр . 20 августа 2020 г. Проверено 25 августа 2020 г.
- ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов Lucia Securities» . финансы.yahoo.com . Проверено 12 ноября 2020 г.
- ^ «LPL приобретает портфель Fintech-фирмы Blaze» . финансы.yahoo.com . Проверено 12 ноября 2020 г.
- ^ «LPL Financial покупает торговую платформу Blaze Portfolio» . ИнвестиционныеНовости . 27.10.2020 . Проверено 12 ноября 2020 г.
- ^ «Уодделл и Рид — доступ к вашей учетной записи» . ЛПЛ Финансовый . Проверено 19 августа 2022 г.
- ^ «Прошлые результаты деятельности LPL Financial LLC и активы под управлением» . www.gurufocus.com .
- ^ Издательское дело, Value Line. «Линия ценностей – имя, которому доверяют больше всего в инвестиционных исследованиях» . www.valueline.com .
- ^ «Путешествие финансового консультанта | От основания LPL» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 г.
- ^ Келли, Брюс (2 мая 2018 г.). «LPL соглашается выплатить штатам компенсацию в размере 26 миллионов долларов за незарегистрированные ценные бумаги» . Инвестиционные новости . Проверено 12 апреля 2019 г.
- ^ «Заказ № IC19-CAF-01» (PDF) . Совет по ценным бумагам штата Техас . 28 марта 2019 г. Проверено 11 апреля 2019 г.
- ^ «Отдел правоприменительных действий по ценным бумагам за 2019 год» . Департамент финансовых учреждений штата Вашингтон . 28 марта 2019 г. Проверено 12 апреля 2019 г.
- ^ «LPL Financial достигла урегулирования на сумму 26 миллионов долларов США по делу о продаже брокерами незарегистрированных ценных бумаг» . СоветникХаб . 2018-05-02 . Проверено 12 ноября 2020 г.
- ^ «LPL соглашается на урегулирование с FINRA вопросов, связанных с историческим соблюдением требований» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «LPL объявляет об урегулировании соглашения с Массачусетсом» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «LPL соглашается на мировое соглашение FINRA по поводу практики UGMA/UTMA» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 г.
- ^ «Письмо о принятии, отказе и согласии в отношении LPL Financial» (PDF) . finra.org . Проверено 1 февраля 2021 г.
Внешние ссылки
[ редактировать ]- Бизнес-данные для LPL Financial: