фонд К1
Фонд K1 представлял собой Британских Виргинских островах , базирующийся на хедж-фонд , первоначально продававшийся и инвестируемый в основном частными инвесторами из Германии , а затем и рядом глобальных банков. При предполагаемом размере в 378 миллионов долларов США/249 миллионов фунтов стерлингов и 1 миллиарде долларов под управлением он рухнул в 2008 году. По оценкам администратора Гранта Торнтона , ликвидированные средства, которые можно вернуть инвесторам, равны нулю. BaFin Немецкие регулирующие органы подозревают в финансовой финансовой пирамиде . [ нужна ссылка ]
История
[ редактировать ]После того, как Дитер Фрерихс вернулся в Германию из Испании в начале 1990-х годов, он связался со своим другом, квалифицированным психологом Хельмутом Кинером, чтобы установить финансовое партнерство. Вместе они убедили 10 000 мелких инвесторов и банков вложить средства в инвестиционный фонд , основанный в 1996 году через компанию Kiener как фонд K1. Поскольку ни Кинер, ни Фрерихс не имели подходящих лицензий на управление фондом, они назначили бывшего банкира Майкла Смолека управлять фондом под управлением зарегистрированной в Соединенном Королевстве частной компании с ограниченной ответственностью Nitro Ltd из Лондона .
Бизнес процветал, и к 1999 году Кинер заявил, что заработал 13 миллионов немецких марок для 100 инвесторов. Однако в 2001 году, после того как федеральный финансовый орган Германии BaFin запретил дальнейшие инвестиции в фонд, [ 1 ] компания разделилась на две подставные компании под названием K1 и K1 Global Investments, базирующиеся на Британских Виргинских островах . Однако фактический контроль осуществлялся через офис Фрериха на Майорке , Испания, который продавался немецким клиентам через телефонную линию, расположенную в квартире друга в Мюнхене.
Хотя BaFin вынес дополнительные предупреждения и судебные преследования в отношении двух фондов K1 (K1 Global и K1 Invest, хедж-фонда), расследования показали, что с 2006 года K1 подписался еще на 300 миллионов евро инвестиций от обоих частных немецких инвесторов, поскольку а также банки, включая Bear Stearns (приобретенный JP Morgan ), BNP Paribas , Barclays и Hypo Alpe-Adria-Bank International . K1 заявила, что доход от своих инвестиций составил 825% с 1996 по 2008 год. [ 1 ]
Крах и расследование
[ редактировать ]Во время финансового кризиса 2008 года хедж-фонд К1 рухнул. [ 1 ] После своего назначения в ноябре 2009 года ликвидаторы Грант Торнтон обнаружили, что обязательства двух фондов с высокой долей заемных средств в совокупности составляют 421 миллион евро (529 миллионов долларов США). [ 2 ] и прогнозируют, что перспективы получения денег плохие. [ 3 ] В 2012 году потерпевшие инвесторы подали иски против Barclays Bank. Они обвиняют Barclays в том, что он не сообщил о том, что фонды K1 были финансовой пирамидой, когда фонды еще были платежеспособными, хотя банк знал лучше. [ 4 ] Расследование было начато федеральными властями Германии и BaFin при сотрудничестве ФБР , Великобритании Управления финансовых услуг и регулирующих органов Британских Виргинских островов, Франции , Гонконга , Лихтенштейна и Швейцарии . В настоящее время власти подозревают, что, подобно схемам Понци, которыми управляли Берни Мэдофф и Р. Аллен Стэнфорд , деньги последовательно переводились между зарубежными банковскими счетами, чтобы весь фонд выглядел больше и стабильнее, чем он был на самом деле. [ 5 ]
Впоследствии Кинер был арестован и помещен под стражу в октябре 2009 года. [ 6 ] в то время как санкционированный Интерполом ордер на арест Фрерихса был выдан 23 февраля 2010 года. [ нужна ссылка ]
Хельмут Кинер
[ редактировать ]Хельмут Кинер утверждает, что во время учебы в Университете Иоганна Вольфганга Гете его исследования включали «теорию статистических шансов», которая привела к созданию метода распределения активов K1 Funds K1. Кинер утверждал, что разработал то, что K1 позже назвал «полуавтоматической системой распределения», использующей статистику для выбора инвестиций в хедж-фонды. Он жил недалеко от финансового центра Германии, Франкфурта . [ 5 ]
Дитер Фрерихс
[ редактировать ]Дитер Фрерихс был директором двух фондов К1, контролируемых группой К1, основанной Кинером. После краха К1 и выдачи ордера на арест Интерпола 13 апреля 2010 года Фрерихс был арестован в своем доме в Пальме на Майорке, а затем освобожден условно. В мае прокуратура Германии попыталась допросить Фрерихса и добилась ордера на его экстрадицию. 3 июля испанская полиция попыталась вручить ордер на экстрадицию Фрериха недалеко от его дома на Майорке. По словам представителя полиции, Фрерихс убежал от полиции и продемонстрировал огнестрельное оружие. Полиция сообщила, что Фрерихс дважды выстрелил из пистолета, выстрелив себе в голову. Полиция вытащила его из моря, и хотя машина скорой помощи доставила его в больницу Сон Дурета в Пальме, он умер через несколько часов. Члены семьи Фрериха первоначально утверждали, что полицейские стреляли в Фрериха, однако газеты New York Times и Daily Telegraph сообщили о смерти как о «очевидном самоубийстве» и «самоубийстве» соответственно. [ 3 ] [ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Jump up to: а б с Эбрахими, Хелия; Куинн, Джеймс (28 октября 2010 г.). «Barclays среди проигравших из-за расследования мошенничества в немецком фонде» . Лондон: Дейли Телеграф . Проверено 7 июля 2010 г.
- ^ Дэвид Джолли и Рафаэль Миндер (5 июля 2010 г.). «Подозреваемый в мошенничестве в K1 Group скончался» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 7 июля 2010 г.
- ^ Jump up to: а б Армитстед, Луиза (6 июля 2010 г.). «Расследование гибели хедж-фонда К1» . Лондон: Дейли Телеграф . Проверено 7 июля 2010 г.
- ^ «K1/Kiener Funds: Иск против Barclays Bank» . Винхеллер. Архивировано из оригинала 17 декабря 2012 года . Проверено 6 июня 2012 года .
- ^ Jump up to: а б Дэвид Шир, Джош Файнман и Карин Матуссек (28 октября 2009 г.). «Хедж-фонд K1 исследуется как Barclays, JPMorgan сталкивается с потерей (обновление 2)» . Блумберг . Проверено 6 июля 2010 г.
- ^ Эбрахими, Хелия (29 октября 2009 г.). «Арестован Хельмут Кинер из немецкого хедж-фонда К1» . Лондон: Дейли Телеграф . Проверено 7 июля 2010 г.
- ^ Янн Беттинга и Чарльз Пенти (6 июля 2010 г.). «Менеджер хедж-фонда K1 Фрерихс покончил жизнь самоубийством, как утверждает немецкая прокуратура» . Блумберг . Проверено 7 июля 2010 г.
- ↑ Управляющий директор хедж-фонда покончил жизнь самоубийством, в: Welt Online от 5 июля 2010 г.
- ↑ Подозреваемый немецкий миллионер-мошенник застрелился на Майорке, в: Berlin Kurier - Новости онлайн от 5 июля 2010 г.