Программа информирования CFTC

Программа информирования CFTC
Обзор агентства
Сформированный	2010
Юрисдикция	Федеральное правительство Соединенных Штатов
Штаб-квартира	Вашингтон, округ Колумбия
Материнское агентство	Комиссия по торговле товарными фьючерсами
Веб-сайт	www .информатор .gov

Комиссии по торговле товарными фьючерсами Программа информирования о нарушениях была создана после принятия в 2010 году Закона Додда-Франка . Программа вознаграждает лиц, сообщающих о возможных нарушениях Закона о товарных биржах (CEA). Программа также расширяет защиту от репрессалий для информаторов, подающих претензии. ^{[ 1 ]}

Информаторы, которые добровольно сообщают о нарушениях Закона о товарных биржах и чья информация приводит к успешным правоприменительным действиям, которые приводят к денежным санкциям, превышающим 1 000 000 долларов США. Вознаграждения информаторам выплачиваются из созданного Конгрессом Фонда защиты прав потребителей CFTC. Фонд финансируется за счет денег, конфискованных лицами, нарушившими Закон о товарной бирже. ^{[ 2 ]} По состоянию на октябрь 2021 года Программа CFTC для осведомителей выделила 300 миллионов долларов США в качестве вознаграждений для информаторов с момента выдачи первой награды в 2014 году. ^{[ 3 ]}

История и деятельность

Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей был принят в 2010 году после Великой рецессии 2008 года. Закон был направлен на усиление финансового регулирования и расширение полномочий CFTC по надзору за рынком свопов. ^{[ 4 ]} Закон Додда-Франка внес поправки в Закон о товарных биржах , добавив раздел 23, названный «Стимулы и защита информаторов о сырьевых товарах». ^{[ 1 ]} Раздел 23, а также правила и положения, изданные CFTC для реализации положений этого раздела, регулируют Программу информаторов. ^{[ 5 ]} В этом разделе также изложены правила и процедуры, которым должны следовать потенциальные информаторы для получения вознаграждения. Правила для информаторов вступили в силу в октябре 2011 года и были изменены в июле 2017 года. ^{[ 1 ]}

Согласно ежегодному отчету CFTC Конгрессу за 2021 год, в 2020 финансовом году, который длился с 1 октября 2020 года по 30 сентября 2021 года, агентство выплатило 6 наград информаторам на общую сумму более 3 миллионов долларов. ^{[ 6 ]} В течение 2021 финансового года Программа CTFC для информаторов издала 65 окончательных распоряжений по 74 заявкам на получение награды для информаторов и отметила, что многие получатели наград впервые предоставили информацию другим агентствам, таким как Комиссия по ценным бумагам и биржам США . ^{[ 7 ]}

Все вознаграждения информаторам CFTC выплачиваются из Фонда защиты клиентов. ^{[ 1 ]} 6 июля 2021 года президент Джо Байден подписал закон о чрезвычайном положении, который спас Программу информаторов CFTC от краха. ^{[ 8 ]} Программа оказалась на грани срыва из-за крупного вознаграждения информатора, которое грозило опустошением Фонда защиты клиентов. ^{[ 9 ]} Таким образом, чрезвычайное законодательство решило кризис, создав отдельный фонд специально для деятельности Управления информаторов CFTC. Этот новый фонд отделен от фонда, из которого выплачиваются вознаграждения информаторов CFTC, что гарантирует, что Управление информаторов сможет продолжать функционировать, даже если информатор получит крупную награду. ^{[ 8 ]}

CFTC обеспечивает конфиденциальность и защиту от репрессалий для информаторов. ^{[ 10 ]}

Заметные награды


Дата	Сумма вознаграждения	Описание
5/20/2014	$240,000	Первая награда информатора, выданная CFTC, предоставила «ценную информацию о нарушениях Закона о товарных биржах». ^{[ 11 ]}
4/4/2016	Более 10 миллионов долларов	Награда за «ключевую оригинальную информацию», которую они предоставили. ^{[ 12 ]}
7/12/2018	30 миллионов долларов	Получили награду за оригинальную информацию, которую они предоставили агентству. ^{[ 13 ]}
7/16/2018	Более 70 000 долларов США	Первая награда CFTC для иностранного информатора. ^{[ 14 ]}
8/2/2018	Еще 45 миллионов долларов	Эту награду получили несколько разоблачителей. ^{[ 15 ]}
9/27/2019	7 миллионов долларов	Раскрытие информатора привело к тому, что агентство обнаружило нарушение CEA. ^{[ 16 ]}
6/9/2020	Более 6 миллионов долларов	Информатор предоставил агентству «конкретную, достоверную и своевременную» информацию. ^{[ 17 ]}
7/27/2020	9 миллионов долларов	Получили эту награду за свои разоблачения. ^{[ 18 ]}
10/21/2021	Почти 200 миллионов долларов	Раскрытие информации осведомителем привело к принудительным действиям со стороны CFTC, а также к действиям другого регулятора США и иностранного регулятора. ^{[ 19 ]} Это крупнейшая награда одному осведомителю в истории программы. ^{[ 20 ]}

Нарушения

Существует множество нарушений, о которых отдельные лица могут сообщить в CFTC. Ниже приведен список примеров нарушений, о которых сообщили информаторы CFTC.

Коррупционная практика

CFTC заявляет, что агентство «будет обеспечивать соблюдение положений CEA, охватывающих коррупционную практику», что может включать действия, которые «влияют на цены на товарных рынках, которые влияют на цены на деривативы в США или используются для манипулирования базовыми показателями», «коррупционные платежи, используемые для обеспечения безопасности». бизнес в связи с регулируемой деятельностью, такой как торговля, консультирование или операции со свопами или деривативами, выплачиваемые из средств, которые, по мнению инвесторов, использовались для инвестирования», и «коррупционная практика, используемая для незаконного присвоения существенной закрытой информации, которую трейдеры хотели бы знать». Другие примеры коррупционной практики включают случаи взяток и откатов. ^{[ 21 ]} В этом разделе CFTC напоминает читателям, что согласно Правилам для информаторов, информатор определяется как одно или несколько физических лиц: таким образом, это исключает «компанию или другое юридическое лицо» из определения «информатора» в Правилах. CFTC предоставляет инструкции для лиц, желающих сообщить о мошенничестве, в каждом отдельном разделе.

Подмена

Подделка — это практика, при которой трейдер «размещает заказ на фьючерсном рынке с намерением отменить заказ до его исполнения». ^{[ 22 ]} Предполагаемый результат спуфинга — манипулировать внешним видом спроса или предложения и побуждать других трейдеров принимать решения в пользу спуфинга, а спуфинг «является федеральным преступлением, наказуемым тюремным заключением на срок до 10 лет за нарушение». ^{[ 22 ]}

Чтобы сообщить о спуфинге, человеку не обязательно работать в компании, о которой он сообщает: «Жертвы мошенничества и другие участники рынка, которые наблюдают неправомерные действия, совершенные другими, могут быть лучше всего готовы идентифицировать спуфинг и квалифицироваться как информаторы». ." ^{[ 22 ]}

Закон о банковской тайне

Положения Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), «относящиеся к BSA», требуют от торговцев фьючерсной комиссией и представляющих брокеров соблюдения Закона о банковской тайне, который обязывает эти организации соблюдать ряд правил. ^{[ 23 ]} Люди могут обращать внимание на различные тревожные модели поведения, в том числе: «Ненадлежащий надзор и фиксация нарушений», «Неспособность тщательно контролировать открытие и ведение счетов должностными лицами, сотрудниками и агентами», «Неспособность защитить клиентов и рынки от мошенничества и коррупции», «Ненадлежащее соблюдение установленных торговых лимитов». со стороны регулирующих органов», «Неадекватная разработка программы идентификации клиентов в рамках программы соответствия фирмы» и «Непредоставление отчетов о подозрительной деятельности». ^{[ 23 ]}

Инсайдерская торговля

Раздел 6(c)(1) Закона о товарных биржах и Положение 180.1 CFTC объявляют незаконной, «среди прочего, торговлю на основе существенной закрытой информации (MNPI) в нарушение ранее существовавшей пошлины или торговлю на основе MNPI, полученная путем мошенничества или обмана. Кроме того, участники рынка во многих случаях обязаны защищать информацию о клиентах или контрагентах, и невыполнение этого требования может привести к нарушению правил CFTC. 23,410, 155,3 или 155,4». ^{[ 24 ]}

Зарубежная коррупционная практика

Частные лица могут заявить о нарушениях CEA, «связанных со взятками иностранным правительственным чиновникам или аналогичным поведением». ^{[ 25 ]} На веб-странице говорится, что компании и частные лица, которые занимаются практикой, которая «стремится ненадлежащим образом повлиять на иностранных должностных лиц с помощью личных выплат или вознаграждений», могут нести ответственность «за мошенничество, манипуляции, ложную информацию или ряд других типов нарушений в соответствии с CEA и Комиссией». Регламент». ^{[ 25 ]}

Цифровые активы и виртуальная валюта

Определение виртуальной валюты IRS — это «цифровое представление стоимости, которое функционирует как средство обмена, расчетная единица и/или средство сбережения». ^{[ 26 ]} Согласно CFTC, виртуальные валюты квалифицируются как товары в соответствии с CEA. «Когда виртуальная валюта используется в деривативном контракте или имеет место мошенничество или манипуляция с виртуальной валютой, торгуемой в торговле между штатами, в игру вступает обеспечение соблюдения CEA CFTC». ^{[ 26 ]}

CFTC перечисляет некоторые виды неправомерных действий, связанных с виртуальной валютой, в том числе «манипулирование ценами (например, схемы накачки и сброса) с использованием виртуальных валют и других виртуальных активов», «заранее спланированную или мошенническую торговлю виртуальными валютами, свопами или фьючерсными контрактами». на основе виртуальных валют», «Фьючерсы или опционные контракты или свопы на виртуальную валюту, торгуемые на незарегистрированной внутренней платформе или объекте», «Некоторые схемы, включающие виртуальные валюты, продаваемые розничным клиентам незарегистрированными лицами, такие как как внебиржевые, маржинальные или финансируемые товарные операции с лицами, даже без прямых доказательств мошенничества или манипуляций» и «Отказы в надзоре или мошенническое поведение (например, создание или сообщение о фиктивной торговле) со стороны виртуальных валютных бирж». ^{[ 26 ]}

CFTC напоминает людям, что им «не обязательно быть «инсайдером» (например, разработчиком приложений или сотрудником), чтобы быть информатором. Жертвы мошенничества и другие участники рынка, наблюдающие за неправомерными действиями, совершенными другими, также могут квалифицироваться как информаторы». ^{[ 26 ]}

Подача жалобы на осведомителя

Потенциальные информаторы CFTC должны подать форму TCR (совет, жалоба или направление) после того, как они выявляют потенциальное нарушение Закона о товарных биржах и понимают меры защиты от репрессалий и конфиденциальности, которые предлагают Правила для информаторов. ^{[ 27 ]} Затем Отдел информирования о нарушениях CFTC письменно подтвердит получение формы TCR и предоставит номер подтверждения. На веб-странице указано, что, поскольку расследования являются конфиденциальными, человек, подавший форму TCR, не должен рассчитывать на получение обновленной информации о статусе своей жалобы от Управления информаторов. ^{[ 27 ]}

Существуют подробные требования к потенциальным информаторам, желающим раскрыть информацию анонимно. ^{[ 27 ]} Информаторы могут подавать анонимно с адвокатом или без него; Если информатор, желающий сохранить анонимность, пользуется услугами адвоката, адвокат может подать форму TCR в CFTC от имени информатора. Однако, когда агентство решает выплатить вознаграждение информатору, CFTC может потребовать от адвоката информатора подтвердить личность информатора. ^{[ 28 ]}

См. также

Ссылки

^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Обзор программы» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.
^ «Часто задаваемые вопросы» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.
^ «Программа осведомителей» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «Закон Додда-Франка» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 1 ноября 2021 г.
^ «Стимулы и защита информаторов о сырьевых товарах» (PDF) . Проверено 5 ноября 2021 г.
^ «Инициативы по обучению клиентов программы информирования о нарушениях» (PDF) . Проверено 5 ноября 2021 г.
^ «Подробности программы информирования о нарушениях CFTC за 2021 финансовый год в годовом отчете» . 3 ноября 2021 г. Проверено 4 ноября 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б Швеллер, Джефф (7 июля 2021 г.). «Байден подписывает законопроект, спасающий программу разоблачителей CFTC от финансового краха» . Новости Сети информаторов . Проверено 17 ноября 2021 г.
^ Швеллер, Джефф (12 мая 2021 г.). «Премия информаторам на сумму более 100 миллионов долларов грозит свернуть программу CFTC для осведомителей» . Новости Сети информаторов . Проверено 17 ноября 2021 г.
^ «ЗАЩИТА ИНФОРМАТИКОВ» . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC выдает награду первому информатору» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет награду информатору в размере более 10 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет о выплате крупнейшей в истории премии для осведомителей в размере около 30 миллионов долларов» . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет первую награду иностранному информатору» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет о выплате многочисленных наград информаторам на общую сумму более 45 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет о вознаграждении информаторам в размере около 7 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC объявляет награду информатору в размере 6 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC наградила информатора примерно 9 миллионами долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «CFTC наградила разоблачителя почти 200 миллионами долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ Попович, Ана (22 октября 2021 г.). «CFTC наградила информатора почти 200 миллионами долларов» . Новости Сети информаторов . Проверено 4 ноября 2021 г.
^ «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о коррупции на рынках сырьевых товаров и производных финансовых инструментов» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б ^с «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о спуфинге на товарных рынках и рынках деривативов» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б «Предупреждение CFTC для осведомителей: будьте внимательны к нарушениям Закона о банковской тайне, включая сбои в программах подачи заявок AML и SAR» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ «Предупреждение CFTC для осведомителей: будьте внимательны к инсайдерской торговле или неправомерному использованию информации» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о коррупции за рубежом на товарных и производных рынках» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Предупреждение для информаторов CFTC: будьте осторожны в случае мошенничества с виртуальной валютой» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.
^ Jump up to: ^а ^б ^с «ОТПРАВИТЬ СОВЕТ» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.
^ «Анонимное сообщение в качестве информатора CFTC» . ТОО «Кон, Кон и Колапинто» . Проверено 4 ноября 2021 г.

[Program_Overview-1] Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Обзор программы» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.

[2] «Часто задаваемые вопросы» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.

[The_Whistleblower_Program-3] «Программа осведомителей» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[4] «Закон Додда-Франка» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 1 ноября 2021 г.

[5] «Стимулы и защита информаторов о сырьевых товарах» (PDF) . Проверено 5 ноября 2021 г.

[Whistleblower_Program_Customer_Education_Initiatives-6] «Инициативы по обучению клиентов программы информирования о нарушениях» (PDF) . Проверено 5 ноября 2021 г.

[7] «Подробности программы информирования о нарушениях CFTC за 2021 финансовый год в годовом отчете» . 3 ноября 2021 г. Проверено 4 ноября 2021 г.

[Biden_Signs_Bill_Saving_CFTC_Whistleblower_Program_From_Financial_Collapse-8] Jump up to: ^а ^б Швеллер, Джефф (7 июля 2021 г.). «Байден подписывает законопроект, спасающий программу разоблачителей CFTC от финансового краха» . Новости Сети информаторов . Проверено 17 ноября 2021 г.

[9] Швеллер, Джефф (12 мая 2021 г.). «Премия информаторам на сумму более 100 миллионов долларов грозит свернуть программу CFTC для осведомителей» . Новости Сети информаторов . Проверено 17 ноября 2021 г.

[10] «ЗАЩИТА ИНФОРМАТИКОВ» . Проверено 4 ноября 2021 г.

[11] «CFTC выдает награду первому информатору» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[12] «CFTC объявляет награду информатору в размере более 10 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[13] «CFTC объявляет о выплате крупнейшей в истории премии для осведомителей в размере около 30 миллионов долларов» . Проверено 4 ноября 2021 г.

[14] «CFTC объявляет первую награду иностранному информатору» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[15] «CFTC объявляет о выплате многочисленных наград информаторам на общую сумму более 45 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[16] «CFTC объявляет о вознаграждении информаторам в размере около 7 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[17] «CFTC объявляет награду информатору в размере 6 миллионов долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[18] «CFTC наградила информатора примерно 9 миллионами долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[19] «CFTC наградила разоблачителя почти 200 миллионами долларов» . Комиссия по торговле товарными фьючерсами . Проверено 4 ноября 2021 г.

[20] Попович, Ана (22 октября 2021 г.). «CFTC наградила информатора почти 200 миллионами долларов» . Новости Сети информаторов . Проверено 4 ноября 2021 г.

[21] «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о коррупции на рынках сырьевых товаров и производных финансовых инструментов» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[Spoofing-22] Jump up to: ^а ^б ^с «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о спуфинге на товарных рынках и рынках деривативов» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[Bank_Secrecy_Act-23] Jump up to: ^а ^б «Предупреждение CFTC для осведомителей: будьте внимательны к нарушениям Закона о банковской тайне, включая сбои в программах подачи заявок AML и SAR» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[24] «Предупреждение CFTC для осведомителей: будьте внимательны к инсайдерской торговле или неправомерному использованию информации» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[Foreign_Corrupt_Practices-25] Jump up to: ^а ^б «Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщите о коррупции за рубежом на товарных и производных рынках» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[Digital_Assets/Virtual_Currency-26] Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Предупреждение для информаторов CFTC: будьте осторожны в случае мошенничества с виртуальной валютой» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 17 декабря 2021 г.

[Submit_a_Tip-27] Jump up to: ^а ^б ^с «ОТПРАВИТЬ СОВЕТ» . Программа информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами . Проверено 29 октября 2021 г.

[28] «Анонимное сообщение в качестве информатора CFTC» . ТОО «Кон, Кон и Колапинто» . Проверено 4 ноября 2021 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]

[ 23 ]

[ 24 ]

[ 25 ]

[ 26 ]

[ 27 ]

[ 28 ]