Рауль Вейль
Рауль Вайль (родился 13 ноября 1959 г.) — швейцарский банкир . Вейль наиболее известен как бывший председатель и главный исполнительный директор подразделения Global Wealth Management & Business Banking в UBS AG . В конце концов Вейль стал членом исполнительного совета группы UBS.
Во время работы Вейля в UBS банк оказался втянутым в спор об уклонении от уплаты налогов в США в 2008-2009 годах , что привело к добровольному уходу Вейля из банка после того, как Министерство юстиции США предъявило ему обвинение в том, что он якобы предлагал помощь тысячам обанкротившихся клиентов UBS в США. платить федеральный подоходный налог. Арестованный в октябре 2013 года во время поездки в Италию, Вайль был экстрадирован в США. [ 1 ] 16 декабря 2013 года Вейл был освобожден под залог в 10,5 миллионов долларов федеральным окружным судом в Форт-Лодердейле, Флорида . [ 2 ] Судебный процесс начался в Ft. Лодердейлом 14 октября 2014 г., а 3 ноября 2014 г. присяжные признали его невиновным.
Ранний период жизни
[ редактировать ]Вейль родился в Швейцарии. Вейль окончил Базельский университет по специальности экономика. [ 3 ] Он также получил степень магистра экономики со специализацией в области национальной экономики и делового администрирования.
Благотворительная деятельность
[ редактировать ]Рауль Вейль является членом Optimus Foundation, благотворительного фонда, управляемого UBS, который помогает в профилактике заболеваний и образовании по всему миру. В 2008 году Вайль был избран председателем правления Фонда Оптимус, пообещав фонду стать крупнейшей благотворительной организацией в Швейцарии в следующем десятилетии. [ 4 ]
В сентябре 2008 года Вейл возглавил Глобальный форум филантропии UBS, на котором собрались филантропы, бизнес-лидеры, социальные предприниматели и представители гражданского общества со всего мира, чтобы обсудить тему «Создание сообществ перемен». [ 5 ]
Банковская карьера
[ редактировать ]После завершения действительной службы в швейцарской армии в 1984 году Вейль был принят на работу в Швейцарскую банковскую корпорацию (SBC) и работал в отделе частного банковского обслуживания SBC в Базеле , Цюрихе , Монако , Нью-Йорке и Гонконге с 1984 по 1998 год . Когда в 1998 году SBC и UBS объединились, Вейл присоединился к UBS в рамках его подразделения частного банковского обслуживания в Азии и Европе, а в 2002 году стал главой международного подразделения UBS Wealth Management. В июле 2007 года Вейл стал генеральным директором WM&BB. [ 6 ]
12 ноября 2008 года Вейл добровольно отказался от своих обязанностей в UBS, чтобы сосредоточиться на своей защите после того, как ему было предъявлено обвинение в связи с продолжающимся расследованием трансграничного бизнеса UBS в США, проводимым Министерством юстиции США . [ 7 ] В 2008 году США выдали международный ордер на арест Вейля.
23 мая 2008 года Федеральная банковская комиссия Швейцарии (EBK, предшественник FINMA) начала расследование роли UBS в содействии уклонению от уплаты налогов его американскими клиентами. ЕБК пришел к выводу, среди прочего, что «высшее руководство» UBS не было осведомлено о мошеннических действиях клиентов банка в США и не было «соучастниками или соучастниками» нарушений со стороны UBS. [ 8 ] ЕБК также установил, что тогдашние менеджеры трансграничного бизнеса в США – Мартин Лихти и Мишель Гиньяр [ 9 ] – были главными организаторами правонарушений UBS и активно скрывали свои неправомерные действия от Вейля. [ 8 ]
После ухода из UBS Вейль в 2010 году был нанят в качестве консультанта в компанию Reuss Private Group ( Пфеффикон, Швиц , Швейцария), со временем став управляющим партнером. [ 10 ] В начале 2013 года он сменил Адриано Б. Лукателли на посту генерального директора Reuss Private Group. [ 11 ] В феврале 2013 года FINMA предоставила Ройссу лицензию на операции с ценными бумагами и подтвердила, что руководство Ройсса, в том числе Вайль, ведет «надлежащее деловое поведение» (Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit). В рамках процесса подачи заявления Вейл письменно подтвердил, что он ничего не скрывал в отношении налогового спора между США и UBS. [ 12 ]
2 декабря 2013 года Вейля сменил Феликс Брем на посту генерального директора Reuss Private Group. [ 13 ]
Споры об уклонении от уплаты налогов в США
[ редактировать ]США В 2008 году Федеральное бюро расследований начало расследование многомиллионного дела об уклонении от уплаты налогов с участием UBS из-за разоблачений, сделанных Брэдом Биркенфельдом , бывшим банкиром UBS в Швейцарии, который был арестован при въезде в Соединенные Штаты и сотрудничал с Министерством юстиции США. , Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Служба внутренних доходов США . [ 14 ] [ 15 ] Одновременно подкомитет Сената США обвинил швейцарские банки, включая UBS, в том, что они помогают богатым американцам уклоняться от уплаты налогов через оффшорные счета , что, по его оценкам, обходится в 100 миллиардов долларов США в год. [ 16 ] [ 17 ] [ 18 ]
В ответ UBS объявил, что с июля 2008 года прекратит предоставлять трансграничные частные банковские услуги клиентам, проживающим в США, через свои подразделения, не регулируемые в США. [ 19 ]
В рамках расследования ведения трансграничного бизнеса UBS в США Министерство юстиции потребовало от UBS банковские данные клиентов. Согласно швейцарским законам о банковской тайне, UBS было запрещено передавать такие документы. Швейцарское правительство вмешалось и начало переговоры с Министерством юстиции, пытаясь убедить Министерство юстиции прекратить попытки заставить UBS нарушить швейцарское законодательство. 6 ноября 2008 года большое федеральное жюри США предъявило Раулю Вейлю обвинение в связи с продолжающимся расследованием в отношении UBS. [ 20 ] и Министерство юстиции получило постановление суда о запечатывании обвинительного заключения. 10 ноября 2008 года министр финансов Швейцарии Ханс-Рудольф Мерц и глава Федерального департамента юстиции и полиции Швейцарии Эвелин Видмер-Шлумпф направили письмо генеральному прокурору США Майклу Мукаси и министру финансов Генри Полсену с просьбой к Министерству юстиции изучить информацию: поделиться положениями Соглашения об избежании двойного налогообложения между США и Швейцарией, если он захочет получить информацию о клиентах UBS. Обвинение Вейлю было обнародовано два дня спустя, 12 ноября 2008 года. По словам одного высокопоставленного швейцарского источника, «[это] было четким сигналом. . . Можно себе представить, что без письма они бы, по крайней мере, отсрочили предъявление обвинения Вейлю». [ 21 ]
Вскоре после этого Вейль покинул банк, чтобы сосредоточиться на уголовном деле. 18 февраля 2009 года UBS согласился выплатить правительству США штраф в размере 780 миллионов долларов США и заключил соглашение об отсрочке судебного преследования по обвинениям в сговоре с целью обмана Соединенных Штатов путем воспрепятствования работе Налоговой службы США . [ 22 ] [ 23 ] [ 24 ] [ 25 ] Обвинения Вейла не были сняты в рамках сделки с UBS, и ему продолжали предъявляться обвинения даже после того, как UBS урегулировал уголовное дело и последующий спор с правительством США и IRS осенью 2009 года, в результате которого UBS согласился передать тысячи файлов клиентов из США в США. [ 26 ] [ 27 ]
6 января 2014 года Национальный центр информаторов заявил, что Вейль «заключит выгодную сделку с Министерством юстиции», поскольку у него есть «информация, которая поставила бы в неловкое положение богатых и влиятельных людей» в Соединенных Штатах и других странах». [ 28 ] Несмотря на это утверждение, подобная сделка, судя по всему, не была достигнута. Вейль готовится к суду. [ 29 ]
Юридические вопросы
[ редактировать ]13 января 2009 года судья Джеймс Кон объявил Вейла скрывающимся от правосудия. [ 30 ] Вейль заявил о своей невиновности в предъявленных ему обвинениях. Вейль, который после предъявления обвинения остался в Швейцарии, своей родной стране и месте жительства, утверждает, что он не бежал из Соединенных Штатов. [ 2 ]
Экстрадиция в США
[ редактировать ]19 октября 2013 года Вайль был арестован в Болонье , Италия, во время поездки из Швейцарии. [ 31 ] [ 32 ] Просьба Вайля о домашнем аресте была отклонена итальянскими властями. [ 33 ] и Вейль решили не оспаривать экстрадицию в США. [ 1 ] , готовность Вейля вернуться в США вызвала подозрения в том, что Министерство юстиции США, которое крайне снисходительно отнеслось к другому заговорщику UBS, Мартину Лихти По словам адвоката Брэдли Биркенфельда Стивена М. Кона , могло предложить ему «приятную сделку». Национального центра осведомителей . [ 34 ]
Биркенфельд работал в UBS на несколько уровней ниже Вейля и, очевидно, не знал его. По словам Кона, Вейль «знает, где закопаны все скелеты. Кон утверждает, что «Вейль явно может торговаться инсайдерской информацией, которая у него есть, которая может поставить в неловкое положение американских чиновников или учреждения из-за снисходительности». [ 35 ]
В заявлениях в суд Вейль заявил, что правонарушение было совершено людьми, стоявшими ниже него, которые скрыли от Вейля свои собственные проступки. Он также утверждал, что расследование ЕБК и решение об оправдании Вейля подтверждают эту версию событий. [ 36 ]
Обвинение и суд
[ редактировать ]Обвиненный в заговоре с целью мошенничества с IRS во время его выступления перед федеральным окружным судом в Форт-Лодердейле, штат Флорида , 16 декабря 2013 года, Вейл был освобожден под залог под домашний арест вместе с друзьями в Нью-Джерси мировым судьей США Патриком Хантом. [ 2 ] На предъявлении обвинения 7 января 2014 года Вейл не признал себя виновным в том, что помогал налогоплательщикам США уклоняться от уплаты налогов на оффшорные активы на сумму 20 миллиардов долларов.
Судебный процесс начался в Ft. Лодердейлом 14 октября 2014 г., а 3 ноября 2014 г. присяжные признали его невиновным. [ 37 ] Присяжные совещались чуть больше часа, прежде чем вынести оправдательный приговор. Оправдательный приговор является окончательным, поскольку обвинение не может подать апелляцию в этом случае.
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Jump up to: а б Хукка, Лиза и Валентина Аккардо (16 декабря 2013 г.). «Швейцарский банкир, столкнувшийся с проблемой уклонения от уплаты налогов в США, предстанет перед судом» . Рейтер . Проверено 16 декабря 2013 г.
- ^ Jump up to: а б с Фагенсон, Закари (16 декабря 2013 г.). «Судья Флориды предоставил залог в 10,5 миллионов долларов для бывшего банкира UBS» . Рейтер . Проверено 17 декабря 2013 г.
- ^ Мартинуцци, Элиза (21 октября 2013 г.). «Беглый бывший руководитель управления активами UBS Вейль арестован в Италии» . Блумберг .
- ^ «С энергией в будущее» (PDF) . UBS Оптимус Уорлд. Январь 2008 года.
{{cite journal}}
: Для цитирования журнала требуется|journal=
( помощь ) - ^ «Глобальный форум благотворительности UBS впервые проводится в Азии» . ЮБС. 12 сентября 2008 г.
- ^ Колкер, Карлин (14 января 2009 г.). «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль объявлен судьей США скрывающимся от правосудия» . Блумберг .
- ^ «Заявление об обвинении руководителя UBS» . ЮБС. 12 ноября 2008 г.
- ^ Jump up to: а б «Расследование ЭБК трансграничного бизнеса UBS AG с его частными клиентами в США» (PDF) . ФИНМА. 18 февраля 2009 г.
- ^ [БАНКЫ TAX HAVEN И НАЛОГОВОЕ СОБЛЮДЕНИЕ В США: Отчет персонала «БАНКЫ TAX HAVEN И НАЛОГОВОЕ СОБЛЮДЕНИЕ В США»]. Сенат США. 17 июля 2008 г.
{{cite web}}
: Проверять|url=
ценность ( помощь ) - ^ «Итальянская полиция арестовала «беглого» швейцарского банкира» . Международная служба Швейцарской радиовещательной корпорации . 21 октября 2013 года . Проверено 16 декабря 2013 г.
- ^ «Ответ на арест Рауля Вайля» (PDF) . Частная группа Ройсса . Проверено 16 декабря 2013 г.
- ^ «Арестованный банкир имел справку о состоянии здоровья Финмы» . Ежедневная газета . 21 октября 2013 г.
- ^ «Феликс Брем, новый генеральный директор Reuss Private Group» (PDF) . Частная группа Ройсса . Проверено 27 июня 2014 г.
- ^ «AFP: ФБР «проведет расследование в швейцарском банке UBS» по делу об уклонении от уплаты налогов» . Агентство Франс-Пресс . 22 июня 2008. Архивировано из оригинала 7 января 2014 года . Проверено 11 июля 2014 г.
- ^ «Национальный центр информаторов - информационный бюллетень о Брэдли Биркенфельде» . Информаторы.org . 21 августа 2009 года . Проверено 24 мая 2012 г.
- ^ Вореякос, Донмойер, Дэвид, Райан. «UBS заявляет, что не будет выдавать больше имен в иске IRS» . Блумберг ЛП . Проверено 29 октября 2013 г.
{{cite web}}
: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка ) - ^ Костелло, Майлз (17 июля 2008 г.). «Сенат США утверждает, что UBS «вступил в сговор» в поддержку швейцарских законов о банковской тайне» . Таймс . Лондон . Проверено 20 февраля 2009 г.
- ^ Перес, Эван (17 июля 2008 г.). «Оффшорное уклонение от уплаты налогов обходится в 100 миллиардов долларов США, как показывает сенатское расследование UBS и LGT» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 20 февраля 2009 г.
- ^ «Заявление об обвинении руководителя UBS» . БизнесВайр . Проверено 12 ноября 2008 г.
- ^ «UBS терпит оффшорный удар, поскольку США предъявили обвинения главе управления активами» . Файнэншл Таймс . Проверено 13 ноября 2008 г.
- ^ «Как США взломали секретные хранилища UBS» . Рейтер . 9 апреля 2010 г. Архивировано из оригинала 14 октября 2014 г.
- ^ «UBS заплатит 780 миллионов долларов для урегулирования налоговых претензий США, веб-сайт Bloomberg.com (18 февраля 2009 г.)» . Блумберг. 30 мая 2005 года . Проверено 20 февраля 2009 г.
- ^ «UBS заключает соглашение об отсрочке судебного преследования» . Министерство юстиции США. 18 февраля 2009 г.
- ^ Браунинг, Линнли (19 февраля 2009 г.). «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 19 февраля 2009 г.
- ^ «Судебное решение Комиссии по ценным бумагам и биржам США № 20905 / 18 февраля 2009 г.» . Архивировано Проверено 3 января 2013 года. 11 июля 2014 года.
- ^ «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы» . Нью-Йорк Таймс . 18 февраля 2009 г.
- ^ «14 700 раскрытых офшорных счетов» . Нью-Йорк Таймс . 17 ноября 2009 г.
- ^ «Запланировано слушание в федеральном суде по делу о налоговом мошенничестве UBS Рауля Вейля» . Блог о защите информаторов. 6 января 2014 г.
- ^ «Бывшему руководителю UBS Вейлу грозит восьмимесячное ожидание, поскольку судебный процесс в США отложен» . Уолл Стрит Джорнал . 7 февраля 2014 г.
- ^ «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль объявлен судьей США беглым» Bloomberg News, 14 января 2009 г.
- ^ "Бывший швейцарский менеджер UBS обвинен налогового мошенничества, арестованного в Болонье», 9 октября 2013 г., la Repubblica, at [1]
- ^ Элиза Мартинуцци и Елена Логутенкова, «Беглый бывший руководитель управления активами UBS Вейль арестован в Италии», 21 октября 2013 г., Bloomberg News, [2] .
- ^ Джукка, Лиза (17 ноября 2013 г.). «Судья отклонил ходатайство заключенного под стражу экс-банкира UBS о домашнем аресте: источник» . Проверено 17 декабря 2013 г.
- ^ «Информатор опасается, что банкир UBS Рауль Вейль получит выгодную сделку» . Национальный центр разоблачителей. 16 декабря 2013 г.
- ^ «Бывший руководитель банка UBS заявит о признании вины по делу о налоговом мошенничестве» . Рейтер Великобритания . 7 января 2014 г.
- ^ «Закон США в Швейцарии» . Всемирная неделя. 30 июня 2014 г.
- ^ Несмит, Сусана и Дэвид Вореакос (3 ноября 2014 г.). «Бывший руководитель UBS Вейл оправдан по обвинению в налоговом сговоре в США» . Bloomberg.com . Блумберг . Проверено 2 января 2015 г.