Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии
 | |
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Сформированный | 1978 |
| Растворенный | 30 апреля 2011 г. |
| Заменяющее агентство | |
| Штаб-квартира | Веллингтон , Новая Зеландия |
| Сотрудники | 51 [ 1 ] |
| руководитель агентства |
|
| Ключевые документы | |
| Веб-сайт | http://www.sec-com.govt.nz/ |
| Сноски | |
| Управление по финансовым рынкам больше официально не признает эту предшественницу. | |
Комиссия по ценным бумагам была независимым органом Короны правительства Новой Зеландии и основным регулятором инвестиций. 1 мая 2011 года его заменило Управление по финансовым рынкам .
Он отвечал за обеспечение соблюдения, мониторинг и надзор за рынками ценных бумаг, авторизацию участников и содействие пониманию общественностью инвестиций. Это включало в себя разрешение Новозеландской фондовой бирже , с которой она использовала модель совместного регулирования.
27 апреля 2010 года министр торговли Новой Зеландии Саймон Пауэр объявил, что Комиссия по ценным бумагам будет заменена новым интегрированным финансовым регулятором - Управлением финансовых рынков. [ 2 ]
История
[ редактировать ]Комиссия была впервые создана в соответствии с Законом о ценных бумагах 1978 года, который определяет ее полномочия и функции.
Роль комиссий была изменена и расширена рядом дополнительных законодательных актов. К ним относятся Закон о рынках ценных бумаг 1988 года, Закон об инвестиционных консультантах (раскрытие информации) 1996 года, Положения о ценных бумагах 1983 года, Положения Закона о ценных бумагах (вкладная ипотека) 1988 года и Положения о ценных бумагах (комиссиях) 1998 года.
Закон о финансовых консультантах 2008 года возложил на Комиссию по ценным бумагам новые обязанности по регистрации и установлению минимальных стандартов для финансовых консультантов. Высказывалось определенное беспокойство по поводу того, что у комиссии не было ресурсов для эффективного выполнения своих обязанностей. [ 3 ] и что эта дополнительная ответственность усугубит ситуацию.
Агентство возглавляла Джейн Диплок с 2001 года до его расформирования в 2011 году и подверглось критике за то, как оно справилось с крахом большого количества финансовых компаний. [ 4 ] Джейн Диплок также была председателем Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) во время своего пребывания на посту председателя Комиссии по ценным бумагам.
Обязанности и функции
[ редактировать ]Комиссия по ценным бумагам взяла на себя следующие функции:
- Правоприменение, мониторинг и надзор за рынком
- Правовая реформа
- Исключения
- Разрешения
- Международное сотрудничество и
- Содействие общественному пониманию
Известные случаи
[ редактировать ]- В мае 1993 года Комиссия опубликовала очень обширный отчет о манипулировании отчетной прибылью со стороны Банка Новой Зеландии, в значительной степени находящегося в государственной собственности. «Механизмы», чтобы манипуляция выглядела обоснованной, были приняты в марте 1988 года, но в конечном итоге они не были использованы Банком до 1990 года, когда прибыль Банка была завышена на 55 миллионов долларов. [ 5 ]
- В июне 2007 года Майкл Фэй и Дэвид Ричвайт через одну из компаний, совладельцами которых они были, Midavia Rail Investments, заплатили 20 миллионов долларов комиссии для урегулирования разбирательств по инсайдерской торговле, касающихся Tranz Rail . В октябре 2004 года комиссия обвинила Midavia в инсайдерской торговле, а Ричуайта - в том, что он подсказал Midavia продать акции на сумму 63 миллиона долларов, зная, что Tranz Rail сталкивается с финансовыми проблемами, о которых не было известно общественности. В комиссии отметили, что выплаты были произведены «без какого-либо признания ответственности». [ 6 ] [ 7 ]
- 11 ноября 2007 г. Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии опубликовала отчет. [ 8 ] по двум делам, касающимся компании Feltex Carpets Ltd, которая к тому времени была ликвидирована с вероятной потерей всех средств акционеров. Первым делом было первичное публичное предложение. [ 9 ] В апреле 2004 года единственный акционер продал все свои акции населению примерно за 250 миллионов долларов. В отчете говорилось, что это IPO не вводило в заблуждение ни в каких существенных аспектах. Тем не менее, более трех тысяч из восьми тысяч подписчиков этого IPO подали судебные иски против различных сторон, связанных с размещением акций, на том основании, что предложение вводило в заблуждение. Высокий суд (Хоутон против Сондерса) [ 10 ] признано против акционеров и по состоянию на апрель 2016 года дело рассматривается Апелляционным судом.
- По второму делу Комиссия по ценным бумагам сообщила, что компания Feltex завысила срок владения большей частью своего обширного банковского долга в своем полугодовом отчете до 31 декабря 2005 года. Министерство экономического развития подал иск против пяти директоров Feltex как в результате этого отчета Комиссии по ценным бумагам, но в деле MED против Фини судья М. Дуг отклонил обвинения. [ 11 ] Судья Дуг специализировался на делах семейных судов. Менее чем через год после этого решения она была назначена на должность главного судьи окружного суда. [ 12 ]
- 20 июня 2010 года Комиссия по ценным бумагам передала финансовую компанию South Canterbury Finance , которой руководил Аллан Хаббард , в государственное управление после жалоб ряда инвесторов. [ 13 ] Это также послужило толчком к расследованию со стороны Управления по борьбе с серьезным мошенничеством (Новая Зеландия) . [ 14 ] Восемь недель спустя, 31 августа 2010 года, компания South Canterbury Finance была передана в управление. [ 15 ]
- В конце 2010 года Комиссия по ценным бумагам успешно обратилась в Высокий суд с просьбой заморозить активы бывшего директора финансовой компании Hanover Finance Марка Хотчина . [ 16 ]
См. также
[ редактировать ]Ссылки
[ редактировать ]- ^ Годовой отчет за 2009 г. - Набор и удержание персонала.
- ^ Беннетт, Адам (29 апреля 2010 г.). «Один финансовый регулятор, который будет управлять всеми» . Новозеландский Вестник .
- ^ Комиссии по ценным бумагам нужны сотрудники, деньги и ИТ.
- ^ «Диплок защищает комиссию из-за провалов финансовых операций» . Хорошая прибыль. 9 сентября 2009 г.
- ^ «Отчет о расследовании определенных соглашений, заключенных Банком Новой Зеландии в марте 1988 года» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии. 24 мая 1993 года.
- ^ «Деньги Фэй Ричвайт трудно продать» . Новости Фэрфакса, Новая Зеландия. 24 апреля 2009 г.
- ^ «Бывшим акционерам Tranz Rail предъявлены обвинения в инсайдерской торговле» . Новозеландский Вестник . 5 июня 2011 г.
- ^ «Финансовая отчетность и постоянное раскрытие информации о проспекте IPO компании Feltex Carpets Ltd» . Просто бухгалтерия . Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии. 11 ноября 2007 г.
- ^ «Проспект ковров Feltex» (PDF) . ООО «Фелтекс Ковры» Апрель 2004 г. Проверено 29 апреля 2016 г.
- ^ «Хоутон против Сондерса» (PDF) . Чепмен Трипп . Высокий суд.
- ^ «Обнаженная задница режиссера» (PDF) . Чепмен Трипп . Проверено 29 апреля 2016 г.
- ^ «Главный судья районного суда» . Министерство юстиции.
- ^ Пауэр, Саймон (20 июня 2010 г.). «Aorangi Securities, благотворительные фонды и Hubbards переданы в государственное управление» . Правительство Новой Зеландии . Проверено 11 апреля 2012 г.
- ^ BusinessDesk (20 июня 2010 г.). «SFO расследует деятельность Хаббарда» . Новозеландский Вестник . Проверено 21 октября 2010 г.
{{cite news}}:|author=имеет общее имя ( справка ) - ^ Хатчинг, Крис (31 августа 2010 г.). «Некоторые крупные победители от краха Южного Кентербери» . Национальный бизнес-обзор . Проверено 11 апреля 2012 г.
- ^ НЗПА (15 декабря 2010 г.). «Активы Хотчина заморожены Высоким судом» . Новозеландский Вестник . ISSN 1170-0777 . Проверено 21 декабря 2010 г.