Международная организация комиссий по ценным бумагам

Международная организация комиссий по ценным бумагам
Аббревиатура	ИОСКО
Формирование	апрель 1983 г .; 41 год назад
Тип	Международная организация
Цель	Форум национальных ценных бумаг регуляторов
Штаб-квартира	Мадрид , Испания
Членство (март 2022 г.)	231
Официальный язык	английский , французский , испанский , португальский , арабский
Генеральный секретарь	Пол П. Эндрюс
Доход (2022)	€6,044,426
Персонал	28
Веб-сайт	Иоско .org

Международная организация комиссий по ценным бумагам ( IOSCO ) — ассоциация организаций, регулирующих мировые рынки ценных бумаг и фьючерсов . Членами обычно являются основные регуляторы ценных бумаг и/или фьючерсов в национальной юрисдикции или главный финансовый регулятор каждой страны. Его полномочия заключаются в следующем: ^[3]

Разрабатывать, внедрять и продвигать высокие стандарты регулирования для усиления защиты инвесторов и снижения системного риска.
Делитесь информацией с биржами и помогайте им решать технические и эксплуатационные вопросы.
Установить стандарты мониторинга глобальных инвестиционных операций через границы и рынки.

В состав IOSCO входят более 100 стран, которые регулируют более 95% мировых рынков ценных бумаг. Он имеет постоянный секретариат в Мадриде , Испания . ^[4]

История

IOSCO родилась в 1983 году в результате преобразования своей предшественницы, «Межамериканской региональной ассоциации» (созданной в 1974 году), в поистине глобальный кооператив. Решение о расширении организации за пределы Америки было принято на ежегодном собрании в Кито , Эквадор , в апреле 1983 года. В то же время организация была переименована в IOSCO, чтобы отразить расширение членства за пределами Северной и Южной Америки. Регуляторы рынка ценных бумаг из Франции , Индонезии , Южной Кореи и Великобритании были первыми агентствами, присоединившимися к инициативе из-за пределов Америки. Ежегодная конференция IOSCO в Париже в июле 1986 года была первой конференцией, проходившей за пределами Американского континента, и по этому случаю было принято решение создать постоянный Генеральный секретариат Организации. ^[4] Одним из остатков ранних межамериканских корней является то, что «официальными» языками IOSCO являются английский, французский , испанский и португальский .

В 1998 году IOSCO начала работу над рядом важных политик, которые привели к созданию более широкого набора руководящих принципов. Однако именно теракты 11 сентября 2001 года, а также серия крупных глобальных финансовых скандалов, начавшихся с Enron и включающих Worldcom , Parmalat и Vivendi , придали срочность этой работе и ознаменовали эволюцию IOSCO из международной «говорильни», где мало что было сделано для серьезной международной организации, имеющей реальное влияние на регулирование ценных бумаг. На конференции 1999 года в Лиссабоне было решено создать постоянную штаб-квартиру административного Генерального секретариата и разместить ее в Мадриде. ^[4]

В 2002 году IOSCO приняла многосторонний меморандум о взаимопонимании (IOSCO MMoU), призванный облегчить трансграничное правоприменение и обмен информацией между международным сообществом регуляторов ценных бумаг. Затем, в 2005 году, IOSCO MMoU стал эталоном международного сотрудничества между регуляторами ценных бумаг. ^[4]

Членство

По состоянию на август 2024 года в IOSCO насчитывалось 240 членов. ^[4] Члены IOSCO делятся на три основные категории:

Обычные члены: основные регуляторы рынков ценных бумаг и/или фьючерсов в юрисдикции. Фондовая биржа или саморегулируемая организация могут быть рядовыми членами, но только если они являются основным регулятором ценных бумаг юрисдикции. Каждый рядовой член имеет один голос. ^[5]
Ассоциированные члены: другие регуляторы ценных бумаг и/или фьючерсов в случаях, когда в каждой юрисдикции их несколько. Например, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Североамериканская ассоциация администраторов по ценным бумагам в США являются ассоциированными членами IOSCO, поскольку Комиссия по ценным бумагам и биржам США является обычным членом из США. Ассоциированные члены не имеют права голоса и не имеют права входить в состав Исполнительного комитета; однако они являются членами президентского комитета.
Аффилированные члены: включают фондовые биржи, саморегулируемые организации и различные отраслевые ассоциации фондового рынка. Присоединившиеся члены не имеют права голоса, не имеют права быть избранными в Исполнительный комитет и не являются членами Президентского комитета. Присоединившиеся члены, являющиеся саморегулируемыми организациями (СРО), однако являются членами Консультативного комитета СРО.

Структура

Организация состоит из ряда комитетов, которые собираются несколько раз в год в разных точках мира при поддержке постоянного административного Генерального секретариата.

Лидерство

В административном отношении IOSCO управляется Генеральным секретариатом, базирующимся в Мадриде , Испания . Нынешним генеральным секретарем IOSCO является Пол П. Эндрюс, который начал свой возобновляемый трехлетний срок в марте 2016 года. Ранее он занимал должность вице-президента и управляющего директора Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA), саморегулируемой организации в США. . ^[6]

Совет IOSCO является руководящим и устанавливающим стандарты органом IOSCO. В его состав входят 33 регулятора ценных бумаг; Генеральный директор Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Эшли Ян Алдер является председателем правления IOSCO (он также возглавляет Азиатско-Тихоокеанский региональный комитет). Его поддерживают два заместителя председателя: Ранджит Аджит Сингх, председатель Комиссии по ценным бумагам Малайзии (который возглавляет Комитет по росту и развивающимся рынкам, крупнейший подкомитет IOSCO) и Жан-Поль Серве, председатель Управления Бельгии . финансовых услуг и рынков (который также является председателем Европейского регионального комитета). ^[7]

Региональные комитеты

IOSCO имеет четыре региональных комитета:

Региональный комитет Африки и Ближнего Востока: под председательством Мунира Гварзо из Комиссии по ценным бумагам и биржам Нигерии.
Азиатско-Тихоокеанский региональный комитет: под председательством Дзюн Мизугути из Японского агентства финансовых услуг.
Европейский региональный комитет: под председательством Жан-Поля Серве из Управления финансовых услуг и рынков Бельгии.
Межамериканский региональный комитет: под председательством Хайме Гонсалеса Агуаде из Мексики . Национальной комиссии по банкам и ценным бумагам

Внешнее сотрудничество

IOSCO является членом, участвует в качестве наблюдателя или координирует свои действия с рядом других организаций. Одно из наиболее важных отношений – с Объединенным форумом международных финансовых регуляторов. IOSCO вместе с Базельским комитетом по банковскому надзору и Международной ассоциацией органов страхового надзора составляют Объединенный форум.

Меморандумы IOSCO считаются основными инструментами содействия трансграничному сотрудничеству, снижения глобального системного риска, защиты инвесторов и обеспечения справедливых и эффективных рынков ценных бумаг. ^[8]^[9]

Кроме того, IOSCO является членом, участвует в качестве наблюдателя или координирует свои действия с рядом других международных организаций, включая ОЭСР , СФС , Группу разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег , IASB , PIOB , МВФ , Всемирный банк и Европейскую комиссию. .

Политика

IOSCO приняла в 1998 году комплексный набор целей и принципов регулирования ценных бумаг (Принципы IOSCO). Они продолжают развиваться и расширяться. IOSCO рекомендует всем своим членам принять их и помогает своим членам оценить уровень соблюдения принципов. К ним относятся;

Нормативные принципы, призванные улучшить независимость аудиторов и аудиторский надзор ^[10]
Принципы регулирования корпоративного раскрытия финансовой информации и прозрачности ^[11]
Нормативные принципы в отношении конфликтов интересов для финансовых аналитиков ^[12]
Кодекс поведения кредитно-рейтинговых агентств ^[13]
Набор «основных принципов» регулирования ценных бумаг, призванный объяснить членам IOSCO, что такое «хорошее» регулирование ценных бумаг. ^[14]
Многосторонний меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в правоохранительных органах, посредством которого члены IOSCO обязуются предоставлять друг другу информацию для сбора информации и показания свидетелей в ходе правоприменительного расследования. ^[15]

См. также

Ссылки

^ МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ КОМИССИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, IOSCO. «Годовой отчет 2022» (PDF) . www.iosco.org/ . п. 90 . Проверено 3 апреля 2024 г.
^ МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ КОМИССИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, IOSCO. «Годовой отчет 2022» (PDF) . www.iosco.org/ . п. 96 . Проверено 3 апреля 2024 г.
^ Путь к действию: финансовое регулирование в связи с изменением климата (PDF) . Лондон: Economist Intelligence Unit. 2017.
^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и «Об ИОСКО» . ИОСКО . Проверено 6 августа 2024 г.
^ ИОСКО. «Категории IOSCO и вклады членов» .
^ «Пол П. Эндрюс из FINRA назначен генеральным секретарем IOSCO» (PDF) . ИОСКО декабря 16 Получено 9 февраля.
^ ИОСКО. «О IOSCO – Структура» .
^ ИОСКО (май 2002 г.). «Многосторонний меморандум о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничества и обмена информацией» (PDF) .
^ ИОСКО. «Список сторон, подписавших Многосторонний меморандум о взаимопонимании IOSCO» . Архивировано из оригинала 10 мая 2009 г. Проверено 30 сентября 2009 г.
^ ИОСКО (октябрь 2002 г.). «Принципы аудиторского надзора» (PDF) . Технический комитет IOSCO.
^ ИОСКО (октябрь 2002 г.). «Принципы постоянного раскрытия информации и отчетности о существенном развитии листинговых компаний» (PDF) . Технический комитет IOSCO.
^ ИОСКО (25 сентября 2003 г.). «Заявление о принципах разрешения конфликтов интересов аналитиков по ценным бумагам на стороне продавца» (PDF) . Технический комитет IOSCO.
^ ИОСКО (декабрь 2004 г.). «Основы кодекса поведения кредитно-рейтинговых агентств» (PDF) . Технический комитет IOSCO.
^ ИОСКО (май 2003 г.). «Цели и принципы регулирования ценных бумаг» (PDF) . ИОСКО.
^ ИОСКО (май 2002 г.). «Многосторонний меморандум о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничества и обмена информацией» (PDF) . ИОСКО.

[1] МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ КОМИССИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, IOSCO. «Годовой отчет 2022» (PDF) . www.iosco.org/ . п. 90 . Проверено 3 апреля 2024 г.

[2] МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ КОМИССИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, IOSCO. «Годовой отчет 2022» (PDF) . www.iosco.org/ . п. 96 . Проверено 3 апреля 2024 г.

[eiu-3] Путь к действию: финансовое регулирование в связи с изменением климата (PDF) . Лондон: Economist Intelligence Unit. 2017.

[about-4] Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и «Об ИОСКО» . ИОСКО . Проверено 6 августа 2024 г.

[5] ИОСКО. «Категории IOSCO и вклады членов» .

[6] «Пол П. Эндрюс из FINRA назначен генеральным секретарем IOSCO» (PDF) . ИОСКО декабря 16 Получено 9 февраля.

[7] ИОСКО. «О IOSCO – Структура» .

[8] ИОСКО (май 2002 г.). «Многосторонний меморандум о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничества и обмена информацией» (PDF) .

[9] ИОСКО. «Список сторон, подписавших Многосторонний меморандум о взаимопонимании IOSCO» . Архивировано из оригинала 10 мая 2009 г. Проверено 30 сентября 2009 г.

[10] ИОСКО (октябрь 2002 г.). «Принципы аудиторского надзора» (PDF) . Технический комитет IOSCO.

[11] ИОСКО (октябрь 2002 г.). «Принципы постоянного раскрытия информации и отчетности о существенном развитии листинговых компаний» (PDF) . Технический комитет IOSCO.

[12] ИОСКО (25 сентября 2003 г.). «Заявление о принципах разрешения конфликтов интересов аналитиков по ценным бумагам на стороне продавца» (PDF) . Технический комитет IOSCO.

[13] ИОСКО (декабрь 2004 г.). «Основы кодекса поведения кредитно-рейтинговых агентств» (PDF) . Технический комитет IOSCO.

[14] ИОСКО (май 2003 г.). «Цели и принципы регулирования ценных бумаг» (PDF) . ИОСКО.

[15] ИОСКО (май 2002 г.). «Многосторонний меморандум о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничества и обмена информацией» (PDF) . ИОСКО.

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]

[8]

[9]

[10]

[11]

[12]

[13]

[14]

[15]

Базы данных авторитетного контроля
Международный	ЯВЛЯЮТСЯ ВИАФ
Национальный	Норвегия Франция Данные БнФ Германия Соединенные Штаты
академики	ЦиНии
Другой	ИдРеф