Агент по передаче запасов

Агент по передаче акций , агент по передаче , реестр акций или агентство по передаче — это юридическое лицо, обычно сторонняя фирма, не имеющая отношения к сделкам с ценными бумагами, которая управляет сменой владельца акций компании или инвестиционного фонда акций , ведет реестр собственности и действует как платежный агент по выплате дивидендов и других выплат инвесторам. Название происходит от беспристрастной посреднической роли, которую трансфер-агент играет при подтверждении и регистрации покупки новых долей собственности и, в случае передачи права собственности, аннулировании имен и сертификатов акционеров , которые продают акции, и замене имени нового владельца на официальный главный реестр акционеров.

Трансферт-агент или агент по передаче акций — это термин, используемый в США и Канаде. Реестр акций используется в Великобритании, Австралии и Новой Зеландии. Секретарь по переводу используется в Южной Африке. Компания может выступать в качестве собственного трансфер-агента или привлекать стороннюю компанию для оказания услуг по реестру акционеров. Трансферные агенты в США должны быть зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) или в органе банковского регулирования. ^{[ 1 ]}

Для инвестиционных фондов функции трансфер-агента и управление фондом взаимозависимы, поэтому в некоторых случаях управляющим фондами желательно поручить обе услуги одной третьей стороне. Поставщики услуг трансфер-агента могут предлагать свои услуги наряду с бухгалтерским учетом фондов, администрированием фондов и другими аутсорсинговыми бэк-офисными услугами в виде «пакета» для удобства компаний-клиентов.

Функции

Публичные компании обычно используют трансфер-агентов для отслеживания физических и юридических лиц, владеющих их акциями и облигациями. Инвестиционные фонды также могут использовать трансфер-агентов для управления своим реестром акционеров, хотя это требуется только от некоторых юридических структур. Трансферт-агентами могут быть банки , трастовые компании , поставщики средств по управлению фондами или отдельные фирмы-трансферт-агенты. Иногда компания выступает собственным трансфер-агентом.

Трансфер-агенты выполняют следующие основные функции: ^{[ 2 ]}^{[ 3 ]}

Выпуск и передача: Выпуск и аннулирование сертификатов для отражения изменений в собственности. Например, когда компания объявляет дивиденды по акциям или дробление акций , трансфер-агент выпускает новые акции. Трансфер-агенты ведут учет того, кому принадлежат акции и облигации компании, а также как эти акции и облигации хранятся — либо владельцем в форме сертификата, либо компанией в бездокументарной форме, либо брокерской фирмой инвестора в форме уличного названия. Они также ведут учет того, сколько акций или облигаций принадлежит каждому инвестору.
Ведение учета : трансфер-агенты «отслеживают, записывают и поддерживают от имени эмитентов официальную запись о праве собственности на ценные бумаги каждого эмитента». ^{[ 3 ]}
Регистрация : Трансфер-агенты контролируют «выпуск ценных бумаг [компании] с целью предотвращения несанкционированного выпуска. Эту функцию обычно выполняет лицо, называемое регистратором». ^{[ 3 ]}
Платежный агент : трансфер-агент также может выступать в качестве платежного агента компании для выплаты процентов, денежных средств и дивидендов по акциям или других выплат держателям акций и облигаций. Кроме того, трансфер-агент может выступать в качестве тендерного агента (предложение акций в тендерном предложении) или агента по обмену (обмен акций или облигаций компании при слиянии).
Связь с акционерами : Трансфер-агенты «облегчают общение между эмитентами и зарегистрированными держателями ценных бумаг». ^{[ 3 ]} Трансфер-агенты часто действуют как доверенные лица (рассылают доверенные материалы) и почтовые агенты (рассылают по почте квартальные, годовые и другие отчеты компании). Трансфер-агенты также могут проводить ежегодные собрания в качестве инспектора по выборам, голосованию по доверенности и внеочередным собраниям акционеров. В этом случае они считаются официальными хранителями записей корпоративных акционеров.
Репозиторий : обработка утерянных, уничтоженных или украденных сертификатов. Трансферт-агенты помогают акционерам и держателям облигаций, когда сертификат акций или облигаций был утерян, уничтожен или украден. Также агентом по передаче является офицер с грифом медальона.
Менеджер казначейства : Трансфер-агент работает над денежными операциями. Они могут хранить денежные средства акционеров и денежные средства Компании на отдельных счетах в соответствии с местным законодательством, чтобы предотвратить потери в случае банкротства и ненадлежащего управления деньгами.

В Великобритании регистраторы выполняют аналогичную роль, хотя процедура подписи штампом-медальоном отсутствует.

Публичная компания обычно назначает только одну компанию для передачи своих акций.

Название улицы

Акции уличным выпускаются под « названием », что представляет собой термин, присвоенный ценным бумагам, хранящимся от имени финансового посредника (например, брокерской компании , банка-хранителя, депозитария ценных бумаг или номинального держателя любого из них) от имени клиента, обычно сделано для облегчения последующих транзакций. Акции, принадлежащие «Street name», обычно Cede & Co., относятся к акциям, у которых есть бенефициарный акционер , который сохраняет свою собственность косвенно через брокерскую деятельность. Владельцы названий улиц не являются зарегистрированными владельцами; они должны осуществлять права акционеров, получая доверенности от юридического лица , которое является держателем записи.

Соединенные Штаты

Агенты по передаче акций в США проверяют подлинность владельцев акций, используя гарантии подписи. Это часто называют «гарантией подписи медальона». Гарантия подписи — это гарантия гаранта подписи того, что индоссант сертификата акции или доверенности на акции является подходящим лицом для индоссамента и, таким образом, передачи ценной бумаги. Подписи на фондовом сертификате или акции должны иметь медальонную гарантию . Медальонная гарантия также используется для подтверждения подлинности документа о сделке с ценными бумагами (обычно сертификата акций). Он обеспечен облигацией и защищает эмитента ценных бумаг и его агента по передаче от ценных бумаг, переданных мошенническим путем. Гарантию на медальон можно получить в большинстве крупных банков, брокерских фирм или кредитных союзов. ^{[ 4 ]}

Агенты по передаче акций, работающие в США, должны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США или в банковском регуляторе. ^{[ 5 ]}

Частные компании

Частные компании обычно не используют специализированные или зарегистрированные в Комиссии по ценным бумагам и биржам компании-трансференты. Частные компании используют сочетание программного обеспечения, услуг юридических фирм и собственной поддержки. В США недавние изменения в правилах краудфандинга вынуждают некоторые частные компании в некоторых случаях использовать специализированных трансфер-агентских компаний: ^{[ 6 ]}

Когда краудфандинговая компания использует Регламент CF для привлечения более 10 миллионов долларов США в виде акций от более чем 2000 акционеров, или
Когда краудфандинговая компания использует Положение A+ Tier 2 для привлечения капитала

См. также

Ссылки

^ «SEC.gov | Трансфер-агенты» . www.sec.gov . Проверено 1 марта 2021 г. В данную статью включен текст из этого источника, находящегося в свободном доступе .
^ «SEC.gov | Трансфер-агенты» . www.sec.gov . Проверено 18 сентября 2017 г. В данную статью включен текст из этого источника, находящегося в свободном доступе .
^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Выпуск концепции: правила трансфер-агента (предварительного уведомления о предлагаемых нормах)» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 26 июня 2017 г.
^ «SEC.gov – Гарантии подписи: предотвращение несанкционированной передачи ценных бумаг» . www.sec.gov .
^ «Трансфер-агенты» . www.sec.gov .
^ «Почему частным компаниям не нужен трансфер-агент — блог Capshare» . Блог Capshare . 15 июня 2018 года . Проверено 26 июня 2018 г.

Внешние ссылки

[1] «SEC.gov | Трансфер-агенты» . www.sec.gov . Проверено 1 марта 2021 г. В данную статью включен текст из этого источника, находящегося в свободном доступе .

[2] «SEC.gov | Трансфер-агенты» . www.sec.gov . Проверено 18 сентября 2017 г. В данную статью включен текст из этого источника, находящегося в свободном доступе .

[:0-3] Jump up to: ^а ^б ^с ^д «Выпуск концепции: правила трансфер-агента (предварительного уведомления о предлагаемых нормах)» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 26 июня 2017 г.

[4] «SEC.gov – Гарантии подписи: предотвращение несанкционированной передачи ценных бумаг» . www.sec.gov .

[5] «Трансфер-агенты» . www.sec.gov .

[:1-6] «Почему частным компаниям не нужен трансфер-агент — блог Capshare» . Блог Capshare . 15 июня 2018 года . Проверено 26 июня 2018 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]