Эрик Суонсон

Эрик Суонсон
Эрик Суонсон
Национальность	Американский
Образование	Университет Миннесоты (бакалавр; 1990) ; Юридический факультет Университета Хэмлайн (JD; 1993) ;
Занятие	Адвокат
Работодатель	Глобальные рынки BATS
Заголовок	Старший вице-президент, главный юрисконсульт и секретарь
Супруг	Шана Мэдофф
Дети	2

Эрик Дж. Суонсон - американский юрист, который работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), встречался и в конечном итоге женился на племяннице Бернарда Мэдоффа , в то время как SEC расследовала инвестиционную фирму Мэдоффа на предмет того, что в конечном итоге оказалось крупной схемой Понци . Суонсон в настоящее время является старшим вице-президентом, главным юрисконсультом и секретарем BATS Global Markets , третьей по величине фондовой биржи в США.

Суонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам в качестве юриста с 1996 по 2006 год, дослужившись до уровня помощника директора Управления проверок и проверок соответствия. Впоследствии он работал в Ameriprise Financial в качестве вице-президента по стратегии регулирования.

Суонсон женат на Шане Мэдофф , которая работала в фирме своего дяди Бернарда Мэдоффа специалистом по правилам и соблюдению требований и адвокатом, пока она не была закрыта, когда был раскрыт многомиллиардный инвестиционный скандал Мэдоффа . Свонсон впервые встретился с Шаной Мэдофф, когда он проводил неадекватное расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) на предмет того, руководила ли фирма Берни Мэдоффа сделками с клиентами из подразделения маркет-мейкинга, полностью упуская из виду многомиллиардную схему Понци , которую собственные кузены Шаны (сыновья Берни) раскрыли бы SEC в декабре 2008 года.

Ранняя жизнь и образование

Суонсон, уроженец Миннеаполиса, штат Миннесота , окончил Университет Миннесоты (бакалавр; 1990 г.) и получил степень доктора права на юридическом факультете Университета Хэмлайн (JD; 1993 г.). ^{[ 1 ]}^{[ 2 ]}^{[ 3 ]}^{[ 4 ]}

Комиссия по ценным бумагам и биржам

После периода практики в области права, не связанного с ценными бумагами, Суонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве юриста с августа 1996 по 2006 год. ^{[ 1 ]}^{[ 5 ]} Работая в SEC, он получил в августе 2004 года Премию рынков капитала, связанную с работой в области рассмотрения SEC конфликтов интересов . ^{[ 4 ]} В конце своего пребывания в должности он был помощником директора Управления проверок и экспертиз соответствия и подчинялся руководителю программы проверок SEC, руководя 8–18 сотрудниками. ^{[ 1 ]}^{[ 5 ]}^{[ 6 ]}

Мэдофф

Суонсон — муж Шаны Мэдофф , дочери Питера Мэдоффа . Она также является племянницей Бернарда Мэдоффа , который управлял схемой Понци , которая считается крупнейшим финансовым мошенничеством в истории США. ^{[ 7 ]}^{[ 8 ]}^{[ 9 ]} Она работала под началом своего отца в фирме своего дяди Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS). ^{[ 8 ]}^{[ 10 ]} в качестве сотрудника по правилам и соблюдению требований и адвоката. ^{[ 7 ]}^{[ 11 ]}^{[ 12 ]} Она отчиталась перед своим отцом, который отвечал за соблюдение BMIS своих юридических и нормативных обязательств, и подписала документы, удостоверяющие SEC, что деловые записи BMIS были правдивыми и точными. ^{[ 11 ]}^{[ 13 ]}

Суонсон встретил Шану Мэдофф в апреле 2003 года. ^{[ 7 ]}^{[ 14 ]}^{[ 15 ]} Они встретились в 2003 году на отраслевом мероприятии во время проверки Берни Мэдоффа Комиссией по ценным бумагам и биржам на предмет того, руководил ли Берни Мэдофф заказами клиентов, полностью упуская из виду многомиллиардную схему Понци , которая будет раскрыта в декабре 2008 года. контакт после этого в связи с выступлениями Суонсона на отраслевых мероприятиях, организованных комитетом SIFMA, в котором участвовала Шана Мэдофф. В 2003 году Суонсон направил отцу Шаны Питеру Мэдоффу два запроса регулирующих органов, хотя к моменту второго запроса ответственность Суонсона за проведение экспертизы была передана другому помощнику директора SEC. ^{[ 7 ]}^{[ 16 ]}^{[ 17 ]}^{[ 18 ]}^{[ 19 ]}^{[ 20 ]}

В марте 2004 года юрист SEC Женевьевет Уокер-Лайтфут , проверявшая фирму Мэдоффа, задала вопросы Суонсону (руководителю босса Уокер-Лайтфут) о необычной торговле в фонде Берни Мэдоффа; Уокеру-Лайтфуту было приказано вместо этого сосредоточиться на несвязанном с этим вопросе. ^{[ 21 ]}^{[ 22 ]} Суонсон и начальник Уокер-Лайтфут попросили ее провести исследование, но не выполнили его. ^{[ 22 ]}

В феврале 2006 года помощник директора Джон Ни отправил Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу о том, что Бернард Мэдофф, возможно, руководит «самой крупной схемой Понци за всю историю». ^{[ 16 ]} В апреле 2006 года Суонсон начал встречаться с Шаной Мэдофф. Суонсон сообщил об отношениях своему начальнику, который написал в электронном письме: «Думаю, в ближайшее время мы не будем расследовать дело Мэдоффа». ^{[ 23 ]}

В 2006 году Нью-йоркское правоохранительное управление Комиссии по ценным бумагам и биржам США, в состав которого Свонсон не входил, закрыло расследование в отношении Берни Мэдоффа. 15 сентября 2006 года Суонсон покинул SEC. ^{[ 7 ]}^{[ 24 ]} 8 декабря 2006 года Суонсон и Шана Мэдофф обручились. ^{[ 7 ]}^{[ 25 ]}

В 2009 году, после того как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Суонсона с Шаной Мэдофф повлияли на закрытие расследования SEC в отношении Мэдоффа. ^{[ 26 ]}^{[ 27 ]}^{[ не удалось пройти проверку ]} Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в тот период, когда он занимался расследованием дела фирмы ее дяди и отца, создало видимость потенциального конфликта интересов». ^{[ 23 ]}

На свадьбе Суонсона и Шаны Мэдофф 29 сентября 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор отдела расследований и экспертиз SEC, курировавшая подразделение, в котором Суонсон работал в SEC. ^{[ 15 ]}^{[ 23 ]}^{[ 28 ]}^{[ 29 ]} В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на круглом столе по бизнесу о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного». ^{[ 30 ]}^{[ 31 ]} В апреле 2009 года Ричардс отказалась от участия в расследовании Мэдоффа. ^{[ 28 ]}

Америпрайз Финансовый

После работы в SEC Суонсон был вице-президентом по стратегии регулирования в Ameriprise Financial , компании, предоставляющей финансовые услуги, базирующейся в Миннесоте. ^{[ 1 ]}^{[ 2 ]}

летучие мыши

Суонсон — старший вице-президент, главный юрисконсульт и секретарь. из BATS Global Markets , электронной фондовой биржи, третьей по величине фондовой биржи в США, к которой он присоединился в качестве главного юрисконсульта в январе 2008 года. ^{[ 1 ]}^{[ 32 ]} Частично он был нанят для оказания помощи бирже в ее усилиях по получению статуса биржи от SEC. ^{[ 1 ]}

Ссылки

^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Телис Демос (18 декабря 2008 г.). «Фондовая биржа попала в неразбериху Мэдоффа» . CNN . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Лабатон, Стивен, «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа» , 18 декабря 2008 г., New York Times
^ Слейтер, Дэн (17 декабря 2008 г.). «SEC расследует отношения между племянницей Мэдоффа и бывшим юристом SEC» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б «Резюме Эрика Дж. Свенсона» (PDF) . СЕК . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Дэвид Коц, Х. (2009). Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа ... ISBN 978-1-4379-2186-1 . Проверено 19 февраля 2013 г.
^ «SEC заявляет, что пропустила сигналы по делу о мошенничестве Мэдоффа» , Алекс Беренсон и Диана Б. Энрикес, 16 декабря 2008 г., New York Times
^ Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа . Издательство Диана. 2010. ISBN 978-1-4379-2186-1 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-57281-8 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: Коррупция, обман и создание самой печально известной в мире схемы Понци . Лайонс Пресс. ISBN 978-1-59921-811-3 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мэдоффа . Пингвин. ISBN 978-1-101-13778-9 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Аллан Доддс Фрэнк (2 июля 2012 г.). «Сага о Мэдоффе еще далека от завершения» . Удача . Архивировано из оригинала 27 июля 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ О.К. Феррелл; Джон Фредрич; Линда Феррелл; Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и примеры . Cengage Обучение. ISBN 978-1-111-82516-4 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Грант МакКул; Джеральд Э. МакКормик; Кэрол Бишоприкс (3 октября 2009 г.). «Попечитель подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой» . Рейтер . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследованы связи Шаны Мэдофф с дядей» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками . ЦРК Пресс. ISBN 978-1-4398-1618-9 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Управление расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США (31 августа 2009 г.). «Расследование неспособности Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (публичная версия); первоначальный контакт Б. Свонсона с Шаной Мэдофф для Управления расследований SEC. Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам с целью раскрытия схемы Понци Мэдоффа» . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ «Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC по поводу фирмы Мэддоффа» . Лисий бизнес. 4 марта 2006 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: история Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир . Phoenix Books, Inc. ISBN 978-1-59777-640-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Издательство Коган Пейдж. п. 118 . ISBN 978-0-7494-5393-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Чарльз Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC» . CNBC. Архивировано из оригинала 16 декабря 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Закари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC выразил обеспокоенность по поводу Мэдоффа много лет назад, и его попросили поискать в другом месте» . Вашингтон Пост . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году» . Журнал Нью-Йорк . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ Jump up to: ^а ^б ^с Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящая любовь никогда не может регулироваться» . Денвер Пост . Проверено 19 февраля 2013 г.
^ Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удалил веб-страницу Мэдоффа после насмешек и приветствий» . Блумберг . Проверено 15 февраля 2013 г.
^ «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа» , Стивен Лабатон, 18 декабря 2008 г., The New York Times
^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы ее можно было посадить в тюрьму . ISBN 978-1-934708-62-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ «Подробности отчета о том, как сеть Мэдоффа поймала в ловушку SEC» , Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., The New York Times
^ Jump up to: ^а ^б Лаура Стриклер (6 апреля 2009 г.). «Сотрудник отдела соблюдения требований SEC отказался от дела Мэдоффа» . Новости CBS . Проверено 19 февраля 2013 г.
^ Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению требований финансового менеджера . Издательская группа Томпсона . Проверено 14 февраля 2013 г.
^ Брайан Росс; Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «Чиновник SEC женился на семье Мэдофф» . Новости АВС . Проверено 26 февраля 2013 г.
^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-50498-7 . Проверено 26 февраля 2013 г.
^ «Биржа BATS | Менеджмент» . БАТС Трейдинг . Проверено 15 февраля 2013 г.

[autogenerated3-1] Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Телис Демос (18 декабря 2008 г.). «Фондовая биржа попала в неразбериху Мэдоффа» . CNN . Проверено 15 февраля 2013 г.

[nytimes1-2] Jump up to: ^а ^б Лабатон, Стивен, «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа» , 18 декабря 2008 г., New York Times

[3] Слейтер, Дэн (17 декабря 2008 г.). «SEC расследует отношения между племянницей Мэдоффа и бывшим юристом SEC» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.

[autogenerated4-4] Jump up to: ^а ^б «Резюме Эрика Дж. Свенсона» (PDF) . СЕК . Проверено 15 февраля 2013 г.

[google1993-5] Jump up to: ^а ^б Дэвид Коц, Х. (2009). Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа ... ISBN 978-1-4379-2186-1 . Проверено 19 февраля 2013 г.

[6] «SEC заявляет, что пропустила сигналы по делу о мошенничестве Мэдоффа» , Алекс Беренсон и Диана Б. Энрикес, 16 декабря 2008 г., New York Times

[google1-7] Jump up to: ^а ^б ^с ^д ^и ^ж Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа . Издательство Диана. 2010. ISBN 978-1-4379-2186-1 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[google2-8] Jump up to: ^а ^б Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-57281-8 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[google3-9] Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: Коррупция, обман и создание самой печально известной в мире схемы Понци . Лайонс Пресс. ISBN 978-1-59921-811-3 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[10] Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мэдоффа . Пингвин. ISBN 978-1-101-13778-9 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[autogenerated2-11] Jump up to: ^а ^б Аллан Доддс Фрэнк (2 июля 2012 г.). «Сага о Мэдоффе еще далека от завершения» . Удача . Архивировано из оригинала 27 июля 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.

[12] О.К. Феррелл; Джон Фредрич; Линда Феррелл; Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и примеры . Cengage Обучение. ISBN 978-1-111-82516-4 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[reuters1-13] Грант МакКул; Джеральд Э. МакКормик; Кэрол Бишоприкс (3 октября 2009 г.). «Попечитель подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой» . Рейтер . Проверено 14 февраля 2013 г.

[autogenerated1-14] Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследованы связи Шаны Мэдофф с дядей» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.

[google5-15] Jump up to: ^а ^б Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками . ЦРК Пресс. ISBN 978-1-4398-1618-9 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[scribd1-16] Jump up to: ^а ^б Управление расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США (31 августа 2009 г.). «Расследование неспособности Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (публичная версия); первоначальный контакт Б. Свонсона с Шаной Мэдофф для Управления расследований SEC. Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам с целью раскрытия схемы Понци Мэдоффа» . Проверено 15 февраля 2013 г.

[foxbusiness1-17] «Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC по поводу фирмы Мэддоффа» . Лисий бизнес. 4 марта 2006 года . Проверено 15 февраля 2013 г.

[18] Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: история Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир . Phoenix Books, Inc. ISBN 978-1-59777-640-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[19] Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Издательство Коган Пейдж. п. 118 . ISBN 978-0-7494-5393-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[20] Чарльз Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC» . CNBC. Архивировано из оригинала 16 декабря 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.

[21] Закари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC выразил обеспокоенность по поводу Мэдоффа много лет назад, и его попросили поискать в другом месте» . Вашингтон Пост . Проверено 15 февраля 2013 г.

[nymag1-22] Jump up to: ^а ^б Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году» . Журнал Нью-Йорк . Проверено 15 февраля 2013 г.

[denverpost1-23] Jump up to: ^а ^б ^с Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящая любовь никогда не может регулироваться» . Денвер Пост . Проверено 19 февраля 2013 г.

[24] Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удалил веб-страницу Мэдоффа после насмешек и приветствий» . Блумберг . Проверено 15 февраля 2013 г.

[25] «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа» , Стивен Лабатон, 18 декабря 2008 г., The New York Times

[26] Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы ее можно было посадить в тюрьму . ISBN 978-1-934708-62-0 . Проверено 14 февраля 2013 г.

[27] «Подробности отчета о том, как сеть Мэдоффа поймала в ловушку SEC» , Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., The New York Times

[cbsnews1-28] Jump up to: ^а ^б Лаура Стриклер (6 апреля 2009 г.). «Сотрудник отдела соблюдения требований SEC отказался от дела Мэдоффа» . Новости CBS . Проверено 19 февраля 2013 г.

[29] Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению требований финансового менеджера . Издательская группа Томпсона . Проверено 14 февраля 2013 г.

[30] Брайан Росс; Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «Чиновник SEC женился на семье Мэдофф» . Новости АВС . Проверено 26 февраля 2013 г.

[31] Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-50498-7 . Проверено 26 февраля 2013 г.

[32] «Биржа BATS | Менеджмент» . БАТС Трейдинг . Проверено 15 февраля 2013 г.

[ 1 ]

[ 2 ]

[ 3 ]

[ 4 ]

[ 5 ]

[ 6 ]

[ 7 ]

[ 8 ]

[ 9 ]

[ 10 ]

[ 11 ]

[ 12 ]

[ 13 ]

[ 14 ]

[ 15 ]

[ 16 ]

[ 17 ]

[ 18 ]

[ 19 ]

[ 20 ]

[ 21 ]

[ 22 ]

[ 23 ]

[ 24 ]

[ 25 ]

[ 26 ]

[ 27 ]

[ 28 ]

[ 29 ]

[ 30 ]

[ 31 ]

[ 32 ]

v т и Инвестиционный скандал Мэдоффа
Participants	Bernie Madoff Stanley Chais Frank DiPascali David G. Friehling Jeffry Picower Investors
Madoff family	Ruth Madoff Andrew Madoff Mark Madoff Eric Swanson
Response	Recovery of funds (Irving Picard) United States v. Jerome O'Hara and George Perez
Media	Chasing Madoff Imagining Madoff In God We Trust (film) Madoff (miniseries) Madoff: The Monster of Wall Street No One Would Listen (Harry Markopolos) The Wizard of Lies (film)

Базы данных авторитетного контроля
International	FAST VIAF
National	United States