Взыскание средств после инвестиционного скандала Мэдоффа

Возврат средств от инвестиционного скандала Мэдоффа продолжается с тех пор, как скандал разразился в декабре 2008 года. В том же месяце управляющий по восстановлению Ирвинг Пикард получил средства со счета в Банке Нью-Йорка , где Бернард Мэдофф держал новые инвестиции в свою схему Понци . Поскольку был сделан вывод о том, что в течение последних 12 лет деятельности от имени инвесторов не делалось никаких законных инвестиций, восстановление осуществлялось по принципу «деньги вложены/деньги выплачены». Инвесторы имеют право на получение не более номинальной суммы денежных средств, которую они внесли и впоследствии не сняли, независимо от инфляции, процентов, альтернативных издержек или ложных заявлений, которые им предоставил Мэдофф. В совокупности эти заявления составили общий баланс примерно в 64 миллиарда долларов. а признанные претензии составляют 19,5 миллиардов долларов. По состоянию на март 2024 года доверительный управляющий получил 14,7 миллиарда долларов по этим искам посредством судебных исков против партнеров Мэдоффа, фидерных фондов и бенефициаров схемы, а также произвел пятнадцать выплат инвесторам. Действия Министерства юстиции позволили вернуть еще 4 миллиарда долларов.

Мэдофф предоставил SEC конфиденциальный список своих активов и активов своей фирмы (BLMIS) SEC 31 декабря 2008 г., который впоследствии был раскрыт 13 марта 2009 г. в судебном иске. У Мэдоффа не было ни индивидуальных пенсионных счетов , ни 401(k) , ни плана Кио , ни другого пенсионного плана, ни аннуитетов . Он владел менее чем 200 000 долларов США в ценных бумагах Lehman Brothers , Morgan Stanley , Fidelity Investments , Bear Stearns и M&T Bank . Никаких оффшорных или швейцарских банковских счетов в списке не было. SEC скрыла дополнительную информацию об активах, чтобы предотвратить их конфискацию иностранными регулирующими органами и иностранными кредиторами.

Комбинированные активы

Рут Мэдофф Совокупная стоимость активов и ее мужа составляла от 823 до 826 миллионов долларов. У нее были активы на сумму 92,6 миллиона долларов, зарегистрированные на ее собственное имя: стоимостью 7 миллионов долларов пентхаус в Манхэттена Верхнем Ист-Сайде ; особняк стоимостью 11 миллионов долларов в Палм-Бич, Флорида; квартира с тремя спальнями в Кап д'Антиб на Французской Ривьере стоимостью 1,5 миллиона долларов; 45 миллионов долларов в виде муниципальных облигаций и 17 миллионов долларов наличными; Яхты на сумму 8,8 миллиона долларов; и драгоценности на сумму 2,6 миллиона долларов. Комиссия по ценным бумагам и биржам работает с федеральными прокурорами, которые подали в Федеральный суд уведомление о конфискации всех перечисленных активов, полученных незаконным путем.

17 марта 2009 года прокуратура представила документ, в котором перечислялись дополнительные активы, включая ювелирные изделия на 2,6 миллиона долларов и около 35 комплектов часов и запонок, более 30 миллионов долларов в виде кредитов, причитающихся паре их покойными сыновьями, а также долю Рут Мэдофф в фондах недвижимости. спонсируется компанией Sterling Equities , в число партнеров которой входит Фред Уилпон . Рут Мэдофф и Питер Мэдофф инвестировали в качестве «пассивных партнеров с ограниченной ответственностью» в фонды недвижимости, спонсируемые компанией, а также в другие венчурные инвестиции. Активы также включают долю Мэдоффов в Hoboken Radiology LLC в Хобокене, штат Нью-Джерси ; Delivery Concepts LLC, служба онлайн-заказа еды в центре Манхэттена, работающая как «delivery.com»; доля в компании Madoff La Brea LLC; интерес к ресторану PJ Clarke's on the Hudson LLC ; и Бока-Ратон, Флорида . Viager II LLC, базирующаяся в

2 марта 2009 года судья Луи Л. Стэнтон внес изменения в существующий приказ о замораживании активов, принадлежащих Мэдоффу: его фирмы по ценным бумагам, недвижимости, произведений искусства и билетов на развлечения, и удовлетворил просьбу прокуроров о том, чтобы существующее замораживание оставалось в силе в течение Квартира на Манхэттене и дома для отдыха в Монтауке , Нью-Йорк, и Палм-Бич, Флорида . Он также согласился отказаться от своей доли в Primex Holdings LLC, совместном предприятии Madoff Securities и нескольких крупных брокерских компаний, призванном воспроизвести аукционный процесс на Нью-Йоркской фондовой бирже . Билеты Мэдоффа 14 апреля 2009 года, в день открытия New York Mets, за 7500 долларов были проданы на eBay .

31 марта 2009 года город Фэрфилд , штат Коннектикут , потерявший 42 миллиона долларов, получил временный запретительный судебный приказ о замораживании и обеспечении безопасности всей недвижимости, принадлежащей Мэдоффам, и домов его ближайшего окружения в Гринвиче , включая личное имущество и финансовые отчеты Мэдоффа, его родственников и руководителей Fairfield Greenwich Group , Maxam Capital и других фирм, которые предположительно питали фонд Мэдоффа, что могло позволить Fairfield вернуть до 75 миллионов долларов.

25 июня Мэдофф согласился отказаться от своей доли в недвижимости, инвестициях и других активах на сумму 170 миллионов долларов, а его жена лишилась 80 миллионов долларов. Рут Мэдофф сохранила за собой 2,5 миллиона долларов в рамках соглашения. Активы будут продавать федеральные маршалы.

В январе 2010 года пентхаус Мэдоффа на Манхэттене по адресу 133 East 64th Street был продан Альфреду Р. Кану , продавцу кукол Cabbage Patch Kids , за ок. 8,9 миллиона долларов, что на миллион меньше первоначальной запрашиваемой цены.

Ирвинг Пикард, попечитель

Назначенный судом управляющий по делу Мэдоффа Ирвинг Пикард и юристы его фирмы Baker Hostetler LLP ( фирма из Кливленда , к которой Пикард присоединился за неделю до своего назначения) ищут активы для распределения среди инвесторов. Окружной судья США Лоуренс Маккенна наделил Пикарда полномочиями конфисковывать активы и записи, требовать документы, вызывать свидетелей и входить в резиденции Мэдоффа по всему миру, включая его пентхаус на Манхэттене.

Претензионные процедуры

2 января 2009 года Пикард разослал письма 8000 потенциальным заявителям претензий, рекомендуя своим клиентам до 2 марта 2009 года и кредиторам до 2 июля 2009 года подать претензии.

20 февраля 2009 года Пикард на встрече с кредиторами Мэдоффа, в число которых входят индивидуальные инвесторы, банки, благотворительные организации и другие, указал, что его расследование на сегодняшний день не обнаружило никаких доказательств того, что какие-либо ценные бумаги были приобретены от имени клиентов по крайней мере в 13 странах. годы. Это было «обналичивание и обналичивание». Он выявил более $830 млн ликвидных активов, которые могут подлежать взысканию. Дэвид Шиэн, адвокат, работающий на Пикарда, отметил: «Мы проверяем каждого члена семьи Мэдофф».

23 апреля 2009 года Пикард заявил, что не будет стремиться вернуть средства от «чистых проигравших» в результате мошенничества, имея в виду тех, кто потерял больше, чем вывел с течением времени, но эти инвесторы должны это доказать. 223 инвестора, имеющих прямое личное отношение к клану Мэдофф получили письма с требованием вернуть средства на общую сумму 735 миллионов долларов, которые они выкупили у фирмы Мэдоффа за шесть лет до краха фирмы — срок, разрешенный законодательством штата Нью-Йорк. Известная как правовая доктрина мошеннической передачи средств в процедурах банкротства, означает, что инвесторы, которые забрали свои деньги до того, как мошенничество было раскрыто, могут быть вынуждены вернуть свою прибыль или даже часть своих первоначальных инвестиций. Многие из этих 223 инвесторов – родственники, сотрудники и их родственники Мэдоффа, а также те менеджеры, которые скармливали ему миллиарды долларов денег инвесторов, вывели средства в течение предыдущих 90 дней после ареста Мэдоффа 10 декабря 2008 года.

Аресты и возвраты

По состоянию на 14 мая 2009 года были поданы иски о взыскании фиктивной прибыли на сумму 10,1 миллиарда долларов.

16 марта 2009 года в заявлении суда о банкротстве указывалось, что британский анклав Гибралтар обнаружил активы Мэдоффа на сумму 75 миллионов долларов.

9 апреля 2009 года Ирвинг Пикард в Гибралтаре, иск на банк Banque Jacob Safra подал в Федеральный суд по делам о банкротстве Манхэттена требуя 150 миллионов долларов. Мэдофф назвал «льготный платеж» банку, проинвестированному от имени Vizcaya Partners, компании с Британских Виргинских островов . Начиная с 2002 года, к концу октября 2008 года Бискайя перевел в инвестиционную фирму Мэдоффа в общей сложности 327 миллионов долларов посредством 26 различных банковских переводов. По совпадению, родители Мэдоффа владели инвестиционным бизнесом под названием Gibraltar Securities, зарегистрированным на имя его матери, используя свой дом. в качестве рабочего адреса. В январе 1964 года SEC прекратила расследование, когда Сильвия согласилась закрыть «свой» бизнес.

23 марта 2009 года управляющий по банкротству сообщил, что французские власти собирались конфисковать квартиру на Французской Ривьере от имени клиентов, предположительно обманутых во Франции. Недвижимость, зарегистрированная на имя Рут Мэдофф и расположенная на мысе Антиб , стоила около 1 миллиона долларов и содержала мебель на сумму около 900 000 долларов.

17 апреля 2009 года Пикард подал в суд на Kingate Management Ltd. с требованием вернуть 255 миллионов долларов, переданных ей незадолго до краха Madoff Investment. Начиная с середины 1990-х годов фидерные фонды Kingate Global и Kingate Euro, созданные Карло Гроссо, направили Мэдоффу 1,7 миллиарда долларов из денег его клиента. Фонды были зарегистрированы на Британских Виргинских островах . В иске также в качестве ответчика упоминается Bank of Bermuda Ltd., подразделение HSBC Holdings Plc. Банк перевел деньги.

7 мая 2009 года управляющий делами о банкротстве Мэдоффа Ирвинг Пикард подал иск против Дж. Эзры Меркина , требуя вернуть почти 500 миллионов долларов, снятых со счетов Мэдоффа за предыдущие шесть лет. В иске утверждалось, что с 1995 года Меркин передал Мэдоффу более 1 миллиарда долларов через три частных хедж-фонда: Ascot Partners , Ariel Fund и Gabriel Capital. С 2002 года фонды вывели у Мэдоффа не менее 494 миллионов долларов — доходы, о которых Меркин «знал или должен был знать», были фальшивыми. За предыдущие десять лет было по меньшей мере 500 случаев, когда выписки по его счету Мэдоффа показывали большие пакеты акций, купленные или проданные по ценам, которые не соответствовали торговому диапазону акций на тот день, когда предположительно произошли транзакции. Номер дела был 08-01789 (BRL): ИРВИНГ Х. ПИКАРД, управляющий по ликвидации Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, против Дж. ЭЗРЫ МЕРКИНА . 18 мая 2009 года Меркин согласился с Нью-Йорка требованиями генерального прокурора Эндрю Куомо уйти с поста управляющего его хедж-фондов и передать их в управление.

12 мая 2009 года Пикард подал в суд на Harley International (Cayman) Ltd., которая инвестировала более 2 миллиардов долларов в Мэдоффа, получив среднегодовую доходность 13,5%. В иске утверждается, что базирующийся на Каймановых островах фонд проигнорировал предупреждающие знаки, которые должны были предупредить его о мошенничестве. Harley вывела из фирмы более 1 миллиарда долларов за два года до ее краха 11 декабря 2008 года, в том числе 425 миллионов долларов за последние три месяца.

18 мая 2009 года Пикард подал в суд на Fairfield Greenwich Group , требуя возврата 3,2 миллиарда долларов за период с 2002 года до ареста Мэдоффа в декабре 2008 года. За последние три месяца мошенничества было снято 1,2 миллиарда долларов. С 1995 года фонды Fairfield инвестировали около 4,5 миллиардов долларов в компанию Bernard L. Madoff Investment Securities LLC (BLMIS) посредством 242 банковских переводов. Фондами являются Fairfield Sentry Ltd., Greenwich Sentry LP и Greenwich Sentry Partners LP. Однако деньги, возможно, уже находятся в руках собственных клиентов Fairfield, которые, вероятно, закрыты для Пикарда, поскольку они не были прямыми инвесторами Мэдоффа.

22 июня 2009 года Пикард подал иск против основателя Cohmad Securities Мориса «Сонни» Кона, дочери Марсии Кон и Роберта Яффе , а также более чем двух десятков физических лиц и трастов в Суд США по делам о банкротстве в Нью-Йорке. В иске утверждалось, что до 90 процентов дохода Cohmad поступает от привлеченных клиентов и что у фирмы были «симбиотические» отношения с Мэдоффом, заработав на мошенничестве сотни миллионов долларов. В иске требовалось выплатить Cohmad более 100 миллионов долларов за шесть лет до объявления о банкротстве фирмы Мэдоффа, а также более 105 миллионов долларов прибыли, которую сотрудники Cohmad и их семьи сняли с инвестиционных счетов, которые они держали у Мэдоффа. Дело Пикард против Cohmad Securities Corp., 09-AP-1305, Суд США по делам о банкротстве , Южный округ Нью-Йорка (Манхэттен).

26 июня 2009 года судья Чин приказал Мэдоффу лично конфисковать активы на сумму 170 миллионов долларов, а его жена Рут согласилась отказаться от своих претензий на сумму более 80 миллионов долларов и оставить себе только 2,5 миллиона долларов. Приказ позволил Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Ирвингу Пикарду продолжать преследовать средства Рут Мэдофф, и 29 июля 2009 года Ирвинг Пикард подал на нее в суд на 45 миллионов долларов.

Недвижимость в США, принадлежащая Мэдоффу, была продана с аукциона без мебели после Дня труда 2009 года; произведения искусства и имущество, включая лодки, должны были быть проданы с аукциона позже. Дом Мэдоффа по адресу Old Montauk Highway, 216, Монтаук, Нью-Йорк , был продан за 9,4 миллиона долларов инвестору в недвижимость Стивену Роту из Vornado Realty Trust . По состоянию на август 2010 года особняк Мэдоффа по адресу 410 North Lake Way, Палм-Бич все еще продавался; в феврале 2010 года запрашиваемая цена недвижимости была снижена до 7,25 миллиона долларов, что ниже первоначальной запрашиваемой цены в 8,49 миллиона долларов и предыдущей сниженной запрашиваемой цены в 7,9 миллиона долларов. В мае 2010 года пентхаус Мэдоффа на 133 East 64th Street на Манхэттене был продан Элу и Пэтси Кан за 8 миллионов долларов, что является скидкой по сравнению с первоначальной запрашиваемой ценой в 9,9 миллиона долларов и сниженной ценой листинга в 8,9 миллиона долларов.

1 апреля 2009 года Служба маршалов США конфисковала несколько лодок Мэдоффа в пристанях на восточном побережье Флориды; в их число входила отреставрированная, изготовленная на заказ деревянная старинная рыбацкая яхта Рыбовича 1969 года «Булл » стоимостью 2,2 миллиона долларов с гидравлическим лифтом и отделкой из тикового дерева , а также несколько других лодок. ' а также личное имущество в семейном доме в Палм-Бич, Флорида .

19 ноября 2009 года многие предметы, ранее принадлежавшие Мэдоффу, были проданы на частном аукционе, проведенном Службой маршалов США. Бык был продан на аукционе за 700 000 долларов неизвестному покупателю. На том же аукционе были проданы и другие предметы, ранее принадлежавшие Мэдоффу, в том числе 38-футовая яхта Shelter Island Runabout Sport, Sitting Bull , 2003 года выпуска , которая была продана за 320 000 долларов, и 24-футовая центральная консоль 2000 года от Maverick Boat Company, Little Bull , которая была продана за 21 000 долларов. 61-футовая яхта для спортивной рыбалки Viking 2003 года выпуска, ранее принадлежавшая Фрэнку ДиПаскали, продана за 950 000 долларов. Черный Mercedes-Benz CLK 320 кабриолет 1999 года выпуска с пробегом 12 827 миль, принадлежавший Рут Мэдофф, был продан за 30 000 долларов. Пентхаус на Манхэттене и летний дом в Монтоке на Лонг-Айленде были конфискованы в июле 2009 года.

Пикард планировал продать самолет Мэдоффа и свою долю в NetJets.

В интервью в июле 2010 года Пикард заявил, что потенциально он может подать в суд примерно на половину из примерно 2000 индивидуальных инвесторов, которые вывели из фондов Мэдоффа больше, чем вложили. Эти инвесторы утверждают, что такое восстановление вызовет личные трудности. Например, одна 87-летняя бывшая школьная секретарша в обязательном порядке сняла средства со своего пенсионного счета и уплатила налоги со снятия средств, но Пикард отправил ей два письма с требованием вернуть 691 372 доллара. 12 ноября 2010 года Пикард подал в суд на пятерых бывших сотрудников Мэдоффа: бывшего руководителя операций Даниэля Бонвентра , бывшего контролера Энрику Котеллесса-Питц, трейдера Дэвида Кугеля и сотрудников Аннетт Бонджорно и Джо Энн Крупи. В иске требуется возмещение 70 миллионов долларов США за предположительно мошеннические переводы. 17 ноября 2010 года Пикард подал иск о возврате денег с требованием взыскать 20,4 миллиона долларов ложной прибыли с Мелвина И. Вайса и Дэвида Дж. Бершада, которые ранее признали себя виновными в рэкете по более раннему делу о мошенничестве с ценными бумагами, связанном с откатами клиентам.

Стэнли Чейс; вдова и имущество

1 мая 2009 года Ирвинг Пикард подал иск против Стэнли Чейса . 82-летнего Предполагаемый Чейс «знал или должен был знать», что он был по уши в схеме Понци, когда его семейные инвестиции с Мэдоффом приносили в среднем 40% годовой доходности от инвестиций, а иногда взлетали до 300%. В нем также утверждалось, что Чейс был основным бенефициаром схемы на протяжении как минимум 30 лет, что позволило его семье с 1995 года снять со своих счетов более 1 миллиарда долларов — деньги, принадлежавшие жертвам Мэдоффа. Номер дела: Пикард против Чейса , 09-01172.

Стэнли Чейс был богатым консультантом по инвестициям из Беверли-Хиллз, штат Калифорния , которого обвиняли в том, что он направлял деньги в частные интересы, включая Мэдоффа, через «Брайтон Ко.» Чейса, товарищество с ограниченной ответственностью , созданное для управления деньгами. Он взял около 3,8% прибыли в качестве гонорара за управление. Его Фонд семьи Чайс, который в 2007 году сообщил об активах в размере 178 миллионов долларов и благотворительных взносах в размере почти 8,2 миллиона долларов, был уничтожен и закрыт. У него был дом в Беверли-Хиллз и квартира в Нью-Йорке. ( См . «Участники инвестиционного скандала Мэдоффа ».) Чейс умер 26 сентября 2010 года в возрасте 84 лет на Манхэттене , куда он и его жена переехали для дальнейшего лечения заболевания крови , которое в конечном итоге унесло его жизнь.

Вдова, дети, семья и имущество Шаиса расплатились с Пикардом в 2016 году за 277 миллионов долларов. 19 ноября 2016 года Суд США по делам о банкротстве Южного округа Нью-Йорка утвердил глобальное мировое соглашение, заключенное в сотрудничестве с Генеральным прокурором Калифорнии, с ответчиками по делу Пикард против поместья Стэнли Чейса и др . Соглашение было заключено с поместьем Стэнли Чейса, вдовой Чайса, детьми и рядом других членов семьи Чайса, инвестиционными фондами, трастами, компаниями и другими организациями, связанными с Чайсом. По условиям соглашения Клиентский фонд BLMIS получил 277 миллионов долларов, включая выплату наличными в размере 258,47 миллиона долларов, а также передачу других активов, которые со временем будут ликвидированы. Все доходы от урегулирования должны были пойти в Фонд клиентов BLMIS в пользу клиентов BLMIS с разрешенными претензиями. Адвокаты Пикара заявили, что мировое соглашение охватывает все имущество Чейса и практически все активы его вдовы и представляет собой «добросовестный, полный и тотальный компромисс».

Джеффри Пикауэр; вдова и имущество

12 мая 2009 года Пикард подал иск на 5 миллиардов долларов против Джеффри Пикауэра , его жены Барбары и Фонда Пикауэра . В жалобе утверждалось, что Пикауэры, друзья Мэдоффа на протяжении десятилетий, «знали или должны были знать, что получают выгоду от мошеннической деятельности, или, как минимум, не проявили разумной должной осмотрительности». Фонд Палм-Бич, штат Флорида, пожертвовал миллионы Массачусетскому технологическому институту , Human Rights First и Нью-Йоркской публичной библиотеке . Он также финансировал исследования диабета в Гарвардской медицинской школе и исследования болезни Паркинсона в Колумбийской медицинской школе . 31 июля 2009 года Пикауэр подал ходатайство об отклонении иска, заявив, что он «искренне верит в личную и профессиональную честность Берни Мэдоффа». Он призвал суд, что иск представляет собой «парадигму чрезмерности», отражающую «яростные усилия» по взысканию крупных сумм с одного из самых богатых инвесторов Мэдоффа. 25 октября 2009 года 67-летний Пикауэр был найден мертвым на дне своего в Палм-Бич, штат Флорида . бассейна Адвокат Пикауэров Уильям Д. Забель из Schulte Roth & Zabel заявил, что «они были полностью шокированы его мошенничеством и никоим образом не были в нем замешаны».

17 декабря 2010 года было объявлено, что между Ирвингом Пикардом и Барбарой Пикауэр, вдовой Пикауэра, распорядителем имущества Пикауэра, было достигнуто соглашение на сумму 7,2 миллиарда долларов для разрешения иска доверительного управляющего Мэдоффа и возмещения убытков в результате мошенничества Мэдоффа. Это была крупнейшая конфискация имущества в истории американского правосудия. «Барбара Пиковер поступила правильно», — заявил прокурор США Прит Бхарара .

Банко Сантандер С.А.

базирующаяся Прокурор Женевы Дарио Занни подтвердил 20 июня 2009 года, что он возбудил уголовное расследование по обвинениям в том, что в Женеве компания Banco Santander SA Optimal Investment Services SA обманывала клиентов, искажая информацию о своих отношениях с Мэдоффом и проводимой ею комплексной проверке. занимался деятельностью Мэдоффа. Уголовное заявление было подано независимым управляющим активами.

16 июня 2009 года судья Бертон Лифланд утвердил мировое соглашение между Пикардом и Optimal Investment Services банка Santander SA. Фонд Optimal SUS, один из крупнейших фондов Мэдоффа, согласился выплатить 235 миллионов долларов, что составляет около 85% от 285 миллионов долларов, которые базирующаяся в Женеве группа хедж-фондов выкупила за 90 дней до ареста Мэдоффа. По состоянию на декабрь 2008 года Сантандер инвестировал в Мэдоффа 3,2 миллиарда долларов клиентов, и эти отношения начались в 1996 году. Фонд продолжает предъявлять претензии к имуществу Мэдоффа. Крупнейший испанский банк заработал почти 100 миллионов долларов на комиссионных за управление в 2006 и 2007 годах, вместе взятых на продаже вспомогательного фонда. Сантандер потерял 17 миллионов евро (23,8 миллиона долларов) собственных денег. 70% пострадавших клиентов находятся в Латинской Америке . В апреле Сантандер предложил своим клиентам компенсацию за убытки от мошенничества, и 93% клиентов, пострадавших от мошенничества Мэдоффа, согласились, и первоначально компания оценила эту сумму в 1,38 миллиарда евро. Предложение подверглось широкой критике.

Фэрфилд Гринвич Групп

20 июля 2010 года Пикард внес поправки в свой иск против Fairfield Greenwich Group, заявив, что она располагала «реальными и конструктивными сведениями» о мошенничестве Мэдоффа. Пикард пытался взыскать с Fairfield почти 7 миллиардов долларов, утверждая, что компания способствовала мошенничеству, управляя фидерными фондами. Ранее Фэрфилд урегулировал иск, поданный секретарем Содружества Массачусетса, на сумму 8 миллионов долларов для покрытия убытков 15 инвесторов из этого штата.

Стоимость возвращенных активов

По состоянию на 26 февраля 2018 года Пикард объявил о новой выплате возмещения в размере 621 миллиона долларов, в результате чего чистое возмещение достигло 11,4 миллиарда долларов. Пикард держит еще 1,8 миллиарда долларов в резерве на случай оспариваемых претензий. В ноябре 2017 года отдельный фонд, управляемый Министерством юстиции, распределил 723 миллиона долларов, и еще 3 миллиарда долларов из этого фонда осталось распределить.

По состоянию на 1 сентября 2010 года Пикард сообщил, что найдено около 1,5 миллиардов долларов. Восемь исков против крупнейших «подпитывающих фондов» Мэдоффа и других инвесторов требуют возмещения ущерба на общую сумму 13,7 миллиарда долларов. 301 407 190 долларов США из The Bank of New York Mellon средств JP Morgan Chase - на трех других счетах. находились на одном счете компании Мэдоффа, а 233 500 000 долларов США из средств

31 октября 2008 года Крейг Кугель, сотрудник отдела кадров, был «назначен» доверенным лицом Питером Мэдоффом, который посоветовал ему подписать договор аренды для своего брата в качестве гаранта Mercedes S-550, поскольку Мэдофф отказался предоставить необходимые кредитная информация компании. Судья суда по делам о банкротстве Бертон Лифланд отклонил предполагаемую оставшуюся сумму обязательств Кугеля по аренде в размере 58 212 долларов США.

Пикард расторг договор аренды с Мэдоффом на общую сумму 117 359 долларов США автомобилей Land Rover 2007 года выпуска, Cadillac 2008 года выпуска , Mercedes-Benz 2007, 2008 и 2009 годов выпуска, а также Lexus 2006 года выпуска .

28 апреля 2009 года стало известно, что Bank of New York держит 7 миллионов долларов на шести счетах Мэдоффа.

БЛМИС

Деловые расходы

Ходатайство суда от 5 мая 2009 г. о консолидации деловых и личных активов. сообщает, что Мэдофф использовал 2,7 миллиона долларов из денежных средств своей фирмы для оплаты дома в Нью-Джерси для Джоанн Крупи, давней сотрудницы. Фирма одолжила сыновьям Мэдоффа Эндрю и Марку почти 11 миллионов долларов на покупку недвижимости. В 2007 году он также дал своему брату Питеру кредит в размере 9 миллионов долларов, ни один из которых так и не был погашен. Фирма также передала деньги двум предприятиям, принадлежащим членам семьи Мэдофф, в том числе 1,7 миллиона долларов в виде капитальных вложений в компанию Madoff Energy Holdings LLC, принадлежащую Эндрю, Марку и Шане Мэдофф , которые также работали в фирме. Фирма Мэдоффа также выплатила 4,5 миллиона долларов на поддержку инвестиций Рут Мэдофф в недвижимость. На покупку двух яхт для семьи Мэдофф было потрачено более 11,5 миллионов долларов. Фирма предоставила корпоративные карты его жене Рут, жене его сына и жене брата, хотя они не работали в фирме. В январе 2009 года Мэдофф и его жена Рут потратили более 100 000 долларов на корпоративную карту American Express: 1564 доллара в Bistro Chez Jean-Pierre в Палм-Бич, Флорида; 2000 долларов в магазине Джорджио Армани в Париже; и 2813 долларов в компьютерном магазине Apple в Нью-Йорке. Жена Питера Мэдоффа, Мэрион, не работала, но в прошлом году фирма Мэдоффа заплатила ей зарплату в размере 163 500 долларов. Мэдофф также выплатил 471 000 долларов пристани на Лонг-Айленде и почти 1 миллион долларов эксклюзивным загородным клубам, включая Breakers, Atlantic Country Club на Лонг-Айленде, Palm Beach Country Club и Международный гольф-клуб Трампа. Мэдофф выплачивал зарплату капитану лодки, принадлежавшей Фрэнку ДиПаскали. а также его личный капитан лодки, его горничная и няня во Флориде.

Продажа Кастору Поллуксу

Мэдофф оценил стоимость своего бизнеса на Манхэттене в 700 миллионов долларов, включая подразделение по управлению инвестициями и деятельность по созданию рынка. 27 апреля 2009 года компания Castor Pollux Securities LLC выиграла тендер на приобретение активов, связанных с маркет-мейкинговым бизнесом BLMIS. Кастор Поллукс заплатит 1 000 000 долларов США при закрытии сделки и до 24,5 миллионов долларов США в качестве отсроченной компенсации до декабря 2013 года. В аукционе участвовали три участника торгов. Одна организация, подавшая заявку 22 апреля 2009 г., отозвала свою заявку до начала аукциона. 30 апреля 2009 года сделка была одобрена судом по делам о банкротстве.

Прекращение аренды

1 июля 2009 года попечитель Пикард согласился взять на себя аренду 1986 года от имени ФБР как минимум еще на год расследования.

Глава 7. Консолидация принудительного банкротства физических лиц с ликвидацией SIPA BLMIS

10 апреля 2009 года окружной судья США Луи Стэнтон отменил свое постановление от 18 декабря 2008 года и постановил, что инвесторы могут заставить Мэдоффа начать процедуру личного банкротства вопреки желанию федеральных прокуроров и Комиссии по ценным бумагам и биржам, которые считают это ненужным и дорогостоящим.

13 апреля 2009 года было подано ходатайство кредиторов Blumenthal & Associates Florida General Partnership, Martin Rappaport Charitable Remainder Unitrust, Мартина Раппапорта, Марка Черно и Стивена Морганштерна. В заявлении говорится, что их иски на сумму 64 миллиона долларов против г-на Мэдоффа основаны на остатках, содержащихся в последних отчетах, которые они получили от его фирмы. Претензии основаны на нарушении договора , конверсии и мошенничестве .

17 апреля 2009 года Денни Чин , окружной судья США, председательствующий по уголовному делу Мэдоффа, отдельно удовлетворил ходатайство прокуратуры об ограничении передачи активов, принадлежащих Мэдоффу или его жене Рут, и подлежащем уголовному разбирательству о конфискации, а не процедура банкротства.

СИПК

10 июня 2009 года судья Бертон Лифланд удовлетворил просьбу Пикарда объединить два судебных разбирательства - дело о ликвидации Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, возбужденное Корпорацией по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC), и дело о принудительном личном банкротстве Мэдоффа, утверждающее: было практически невозможно отделить дела Мэдоффа от дел его компании. Дело SIPC – Корпорация по защите инвесторов в ценные бумаги против Бернарда Л. Мэдоффа Investment Securities LLC , 08-01789, Суд США по делам о банкротстве , Южный округ Нью-Йорка (Манхэттен).

6 января 2009 года Пикард и юристы его фирмы заявили, что некоторые инвесторы могут получить денежные авансы от SIPC задолго до 4 марта 2009 года.

SIPC — это фонд индустрии ценных бумаг, созданный Конгрессом США для помощи клиентам обанкротившихся брокерских фирм. SIPC имеет активы в размере 1,7 миллиарда долларов, кредит в размере 1 миллиарда долларов от Казначейства США и еще одну кредитную линию от нескольких международных банков. Каждый инвестор может получить от SIPC максимум 500 000 долларов США, но только за наличные деньги или ценные бумаги, которые отсутствуют на их счетах. Может пройти несколько лет, прежде чем все расследования скандала будут завершены и некоторые инвесторы смогут подать иски.

20 февраля 2009 года Пикард на встрече с кредиторами Мэдоффа, в число которых входят индивидуальные инвесторы, банки и благотворительные организации. и другие, подтвердили, что каждый из клиентов может получить возмещение до 500 000 долларов США в соответствии с Законом о защите инвесторов в ценные бумаги . Дэвид Шиэн, юрист, работающий на Пикарда, отметил, что SIPC будет пытаться вернуть «ложную прибыль», полученную некоторыми инвесторами. «Это все было выдумано... Вы получили чужие деньги».

По состоянию на 3 сентября 2010 г. в общей сложности 722 970 275,94 долларов США из средств Корпорации по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC) были выделены в письмах с определениями, отправленных 2212 заявителям в рамках процедуры ликвидации в соответствии с Законом о защите инвесторов в ценные бумаги (SIPA). По состоянию на 3 сентября 2010 г. в BLMIS была подана в общей сложности 13 331 претензия клиентов в отношении 3 565 счетов клиентов. Многие из отклоненных претензий были вызваны тем, что они были от клиентов фидерных фондов, а не от прямых клиентов BLMIS; также были отклонены многочисленные повторяющиеся претензии.

12 июня 2009 года Морин Эбель, Роджер и Дайан Пескин подали иск против управляющего SIPC Ирвинга Пикарда, утверждая, что он нарушил фидуциарные обязанности из-за несоблюдения правил выплаты жертвам Мэдоффа. Пикард потребовал, чтобы Пескины вернули 113 000 долларов, которые они вывели у Мэдоффа за 90 дней до закрытия фирмы. За тот же период они также инвестировали более 470 000 долларов США, чистый убыток составил 357 000 долларов США. Эбель утверждает, что ей задолжали два счета, на которых хранились ее сбережения.

Программа трудностей

Программа Hardship предназначена для предоставления лицам, имеющим на это право, до 500 000 долларов США (страховой лимит Корпорации по защите инвесторов в ценные бумаги), которые не в состоянии оплатить расходы на проживание и медицинское обслуживание, подают заявление о личном банкротстве, а также в возрасте 65 лет и старше, которые были вынуждены уйти на пенсию и вернуться к работе. Решение по иску будет принято в течение 20 дней после определения соответствия критериям. Крайний срок подачи заявок — 2 июля 2009 года.

Налоги

17 марта 2009 года IRS выпустило новые правила для инвесторов Мэдоффа, которые заявляют об убытках от кражи. Постановление о доходах за 2009–2009 годы, устанавливает общие правила возмещения убытков от кражи в результате схем Понци, а также Налоговую процедуру 2009–2020 гг., включает в себя выборы «безопасной гавани» для инвесторов в таких схемах.

Согласно правилам, инвесторам, которые не подают в суд на Мэдоффа или других сторон, будет разрешен вычет убытков от кражи за 2008 налоговый год, равный 95 процентам их общих инвестиций, включая все фиктивные доходы, зачисленные на их счета, с которых они облагались налогом. но за вычетом любых снятий средств или фактических или потенциальных возмещений от SIPC или их собственной страховки. Жертвы, которые решают подать в суд на Мэдоффа или третьи стороны, полагая, что у них есть возможность некоторого возмещения, все равно могут вычесть 75 процентов своих инвестиций. На вычет не распространяются ограничения на вычет постатейных вычетов . Любой убыток, превышающий текущий доход, может привести к чистому операционному убытку , который по выбору налогоплательщика может быть перенесен на 3, 4 или 5 лет, при этом любой убыток, сохраняющийся, будет перенесен на 20 лет вперед. Эти правила применяются ко всем схемам Понци, в отношении ведущего организатора которых было предъявлено обвинение на федеральном уровне или уровне штата.

В качестве альтернативы жертвы могут подать иск о возмещении всей суммы своих инвестиций, включая фиктивные доходы, с которых они ранее облагались налогом, но такие претензии будут регулироваться стандартными правилами в отношении убытков от кражи. Жертвы также могут подавать иски о возмещении на основании исключения из дохода фиктивных доходов, о которых они ранее сообщали, но такие иски должны быть поданы, когда предыдущие декларации все еще открыты для возврата, обычно через три года с момента подачи.

Гражданский процесс

9 февраля 2009 г. частичное решение по гражданскому иску Комиссии по ценным бумагам и биржам США от 11 декабря 2008 г. по делу SEC против Мэдоффа, 08-10791 в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка было вынесено (Манхэттен). постоянный. В рамках решения Мэдоффу запретили заниматься деятельностью в сфере ценных бумаг. Он также согласился, что его активы останутся замороженными и не будут нарушать никакие законы о ценных бумагах. Соглашение не требовало от Мэдоффа признания или отрицания каких-либо обвинений против него. Он также оставил на более позднее время вопросы о любых гражданских штрафах и выплатах, наложенных на Мэдоффа. Соглашение не было связано с каким-либо заявлением или обвинением по уголовному делу.

, связанных с Мэдоффом Было подано около 120 групповых исков – в основном иски от имени инвесторов, которые инвестировали косвенно, когда доверяли свои деньги фондам фондов, таким как Fairfield Greenwich Group (дело № 09-118) в Окружном суде США по делу Южный округ Нью-Йорка (Манхэттен) Kingate Management, Tremont Group и Дж. Эзры Меркина Ascot, Gabriel and Ariel Partners . Плата непредвиденные расходы обычно составляет 25% или более от суммы возмещения. адвокату за

ДжПМорган Чейз Банк

Мэдофф открыл бизнес-счет в тогдашнем Chemical Bank в 1986 году. Chemical купила Chase Manhattan в 1996 году, и объединенный банк получил более известное имя Chase. В 2000 году Чейз объединился с JPMorgan и образовал JPMorgan Chase , и Мэдофф сохранял там свой счет до своего ареста в 2008 году.

23 апреля 2009 г. в JPMorgan Chase поступила жалоба от МЛСМК. Investment Company, партнерство в Палм-Бич, Флорида , которое в период с октября по начало декабря 2008 года напрямую внесло 12,8 миллиона долларов на счет Мэдоффа. В иске утверждается, что банк содействовал преступлению Мэдоффа, поддерживая его текущие счета и торгуя с его брокерской фирмой спустя долгое время после того, как банк понял, что он занимался масштабным мошенничеством. В сентябре 2008 года Morgan Chase начала выводить 250 миллионов долларов собственных денег из фондов Sentry, управляемых Fairfield Greenwich Group , фидерным фондом Мэдоффа. Если бы тогда банк закрыл счета Мэдоффа, истцы не потеряли бы свои деньги.

20 октября 2009 г. в измененную жалобу к иску инвестора в Верховном суде штата Нью-Йорк были добавлены бухгалтерские фирмы KPMG , JPMorgan Chase и Bank of New York Mellon. Также были названы Oppenheimer Acquisition Corp, Massachusetts Mutual Life Insurance (MMLIC.UL), Tremont. Основательница группы фондов Сандра Манцке и бывший генеральный директор Tremont Роберт Шульман. Поправки были основаны на тюремном интервью адвокатов истцов с Мэдоффом в июле 2009 года и расследовании. «В жалобе утверждается, что мошенничество Бернарда Мэдоффа не было совершено изолированно», — говорится в заявлении юридической фирмы. «Огромный размер и размах мошенничества не позволяют Мэдоффу действовать в одиночку. В жалобе утверждается, что JP Morgan и Bank of New York, а также крупная бухгалтерская фирма KPMG и их международные коллеги, KPMG UK и KPMG International, были основными игроками. необходимо для совершения мошенничества».

2 декабря 2010 года Пикард подал в суд на JPMorgan Chase, требуя возмещения ущерба и возмещения не менее 6,4 миллиарда долларов. Первоначально иск был запечатан из-за соображений конфиденциальности со стороны Чейза, но обе стороны согласились раскрыть его 3 февраля 2011 года. В иске утверждается, что Чейз знал или должен был знать, что бизнес Мэдоффа по управлению активами был мошенничеством. Однако Chase не сообщала о своих опасениях регулирующим органам и правоохранительным органам до октября 2008 года, когда она сообщила Агентству Великобритании по борьбе с серьезной организованной преступностью , что эффективность инвестиций Мэдоффа «слишком хороша, чтобы быть правдой». В иске также утверждалось, что банкиры Chase заключали выгодные сделки с Мэдоффом, хотя руководители по управлению рисками выражали обеспокоенность по поводу характера бизнеса Мэдоффа. В нем также утверждалось, что должностные лица Chase знали, что Friehling & Horowitz не прошла рецензирование и не была зарегистрирована в Совете по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний (впоследствии выяснилось, что фирма Friehling уже более десяти лет письменно заявляла, что не проводила аудита). . Почти столь же серьезно Пикард обвинил розничных банкиров Chemical/Chase в том, что они не смогли осуществить даже элементарного надзора за банковской деятельностью Мэдоффа, несмотря на несколько транзакций, датированных еще 1990-ми годами, которые создали видимость отмывание денег или чек-кайтинг . Пикард утверждал, что даже беглый взгляд на активность Мэдоффа в Chase показал бы, что его бизнес не мог быть законным. Он также утверждал, что даже после того, как Chase сообщила о своих опасениях по поводу деятельности Мэдоффа британским чиновникам, она не вводила никаких ограничений на банковскую деятельность Мэдоффа до его ареста два месяца спустя.

Люксембургское урегулирование с UBS

Люксембурга Министр финансов Люк Фриден ведет переговоры об урегулировании с кастодиальным швейцарским банком UBS . Luxalpha, фонд со штаб-квартирой в Люксембурге, созданный по их просьбе банком, владел активами на сумму около $1,4 млрд. UBS отрицает, что рекомендовал клиентам какие-либо продукты Мэдоффа, заявляя, что клиенты знали, во что вкладывают средства. Финансовый регулятор CSSF дал банку три месяца на реформирование своей практики.

Около 70 инвесторов, чьи деньги были вложены в LuxAlpha Sicav-American Selection компании Access International Advisors LLC, фонда подают в суд на UBS, банк-хранитель , Ernst & Young , его аудитора и директоров фонда. Рене-Тьерри Магон де ла Вильюше , генеральный директор Access International, которая управляла LuxAlpha, был найден мертвым в своем нью-йоркском офисе после потери всех денег, которые он вложил в Мэдоффа. ( См.: Инвестиционный скандал Мэдоффа#Воздействие и последствия )

Соглашение об отсрочке судебного преследования JPMorgan Chase

Осенью 2013 года JPMorgan начал переговоры с прокуратурой и регулирующими органами для урегулирования обвинений, утверждающих, что компания закрывала глаза на действия Мэдоффа. 7 января 2014 года JPMorgan согласился выплатить в общей сложности 2,05 миллиарда долларов в виде штрафов и пеней для урегулирования гражданских и уголовных обвинений, связанных с его ролью в скандале с Мэдоффом. Банк подписал соглашение об отсрочке судебного преследования — первое, когда-либо наложенное на крупный банк Нью-Йорка — с прокурором США по южному округу Нью-Йорка Притом Бхарарой . В соглашении JPMorgan признал, что он и его предшественники не смогли сообщить о незаконной деятельности Мэдоффа, как того требует Закон о банковской тайне , еще в 1994 году. Бхарара подал уголовное дело по двум пунктам обвинения , обвиняя JPMorgan в нарушениях Закона о банковской тайне, но обвинения будет уволен в течение двух лет при условии, что JPMorgan реформирует свои процедуры по борьбе с отмыванием денег и будет сотрудничать с правительством в расследовании. Банк согласился конфисковать 1,7 миллиарда долларов — крупнейшую конфискацию, когда-либо наложенную в американской финансовой истории. Правительство будет использовать эти деньги, чтобы помочь жертвам Мэдоффа выздороветь. JPMorgan также согласился выплатить штраф в размере 350 миллионов долларов Управлению финансового контролера.

См. также

• Список инвесторов Bernard L. Madoff Securities

Внешние ссылки

• Коалиция Мэдоффа по защите инвесторов
• Корпоративный законопроект AMEX, январь 2009 г.
• Жалоба на JP Morgan Chase (23 апреля 2009 г.)
• Жалоба на Стэнли Чейса (1 мая 2009 г.)
• Жалоба на Дж. Эзру Меркина (7 мая 2009 г.)
• Жалоба на Harley International (Cayman) Limited (12 мая 2009 г.)
• Пикард против Fairfield Greenwich Group, 08-01789 (18 мая 2009 г.)
• Пикард против Cohmad Securities Corp. 09-AP-1305 (22 июня 2009 г.)