Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии
 | |
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Сформировано | 1978 |
| Растворяется | 30 апреля 2011 года |
| Заменное агентство | |
| Штаб -квартира | Веллингтон , Новая Зеландия |
| Сотрудники | 51 [ 1 ] |
| Агентство руководитель |
|
| Ключевые документы | |
| Веб -сайт | http://www.sec-com.govt.nz/ |
| Сноски | |
| Орган финансовых рынков больше не официально признает эту организацию предшественника. | |
Комиссия по ценным бумагам была независимой короной правительства Новой Зеландии и основным регулятором инвестиций. Он был заменен 1 мая 2011 года Управлением финансовых рынков .
Он отвечал за правоприменение, мониторинг и надзор за рынком на рынках ценных бумаг, разрешение участников и содействие общественному пониманию инвестиций. Это включало авторизацию Новой Зеландии фондовой биржи , с которой она управляла корегуляторной моделью.
27 апреля 2010 года министр торговли Новой Зеландии Саймон Пауэр объявил, что Комиссия по ценным бумагам будет заменена новым интегрированным финансовым регулятором, Управлением финансовых рынков. [ 2 ]
История
[ редактировать ]Комиссия была впервые создана в соответствии с Законом о ценных бумагах 1978 года, который определяет ее полномочия и функции.
Роль комиссий была изменена и расширена рядом дополнительных законодательных актов. К ним относятся Закон о рынках ценных бумаг 1988 года, Закон об инвестиционных консультантах (раскрытие) 1996 года, Правила по ценным бумагам 1983 года, Правила Закона о ценных бумагах (взносочная ипотека) 1988 года и Правила по ценным бумагам (сборы) 1998 года.
Закон о финансовых консультантах 2008 года дал Комиссию по ценным бумагам новые обязанности по регистрации и установлению минимальных стандартов для финансовых консультантов. Была некоторая обеспокоенность тем, что у Комиссии не было ресурсов для эффективного выполнения своих обязанностей [ 3 ] и что эта дополнительная ответственность сделает ситуацию хуже.
Агентство возглавляло Джейн Диплок с 2001 года, пока оно не было расформировано в 2011 году, и не столкнулась с критикой за его обращение за крах большого количества финансовых компаний. [ 4 ] Джейн Диплок также была председателем Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) во время своего времени в качестве председателя Комиссии по ценным бумагам.
Обязанности и функции
[ редактировать ]Комиссия по ценным бумагам выполнила следующие роли:
- Правоприменение, мониторинг и контроль на рынке
- Правообразовательная реформа
- Исключения
- Разрешения
- Международное сотрудничество и
- Продвижение общественного понимания
Примечательные случаи
[ редактировать ]- В мае 1993 года Комиссия опубликовала очень обширный отчет об манипулировании зарегистрированной прибылью со стороны государственного банка Новой Зеландии. «Договоренности», чтобы сделать манипуляции выглядеть действительными, были введены в действие в марте 1988 года, но в случае, если они не использовались до банка 1990 года, когда прибыль банка была преувеличена на 55 миллионов долларов. [ 5 ]
- В июне 2007 года Майкл Фэй и Дэвид Ричвет через одну из компаний, которые они принадлежали, Midavia Rail Investments, выплатили комиссию в Комиссию 20 миллионов долларов, чтобы урегулировать инсайдерскую торговлю , касающиеся Tranz Rail . В октябре 2004 года Комиссия обвинила Мидавию в инсайдерской торговле и Richwhite в том, что он охватил Мидавию, чтобы продать акции на сумму 63 млн. Долл. США, зная, что Tranz Rail сталкивался с финансовыми проблемами, которые не были известны общественности. Комиссия отметила, что платежи были произведены «без какого -либо признания ответственности». [ 6 ] [ 7 ]
- 11 ноября 2007 г. Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии опубликовала отчет [ 8 ] в два вопроса, касающихся Feltex Carpets Ltd, которые к тому времени ушли в ликвидацию с вероятной потерей всех фондов акционеров. Первое дело было первоначальным публичным предложением [ 9 ] Сделано в апреле 2004 года, по которому единственный акционер продал все свои акции общественности примерно за 250 миллионов долларов. В отчете говорится, что этот IPO не вводит в заблуждение ни в каком материале. Тем не менее, более трех тысяч из восьми тысяч подписчиков этого IPO предприняли судебный иск против различных сторон, связанных с тем, чтобы предложить на том основании, что предложение вводит в заблуждение. Высокий суд (Houghton V Saunders) [ 10 ] Найдя против акционеров и в апреле 2016 года этот вопрос рассматривается Апелляционным судом.
- Во втором вопросе Комиссия по ценным бумагам сообщила, что Feltex завышала продолжительность пребывания в большинстве своих обширных банковских долгов в своем полугодовом отчете до 31 декабря 2005 года. Министерство экономического развития приняло судебные иски против пяти директоров Feltex в качестве Результат этого отчета Комиссии по ценным бумагам, но в Med v Feeney Suidge M Doogue отклонил обвинения. [ 11 ] Судья Дог специализируется на делах по семейным делам. Менее чем через год после этого решения она была назначена до начала судьи окружного суда. [ 12 ]
- 20 июня 2010 года Комиссия по ценным бумагам поместила финансовую компанию South Canterbury Finance , которая управляла Алланом Хаббардом в управление установленным законом после жалоб ряда инвесторов. [ 13 ] Это также вызвало расследование, проведенное Управлением по серьезным мошенничеству (Новая Зеландия) . [ 14 ] Восемь недель спустя 31 августа 2010 года Южный Кентербери Финанс был помещен в прием. [ 15 ]
- В конце 2010 года Комиссия по ценным бумагам успешно обратилась в Высокий суд, чтобы получить активы бывшего директора финансовой компании Hanover Finance , Марка Хотчина Frozen. [ 16 ]
Смотрите также
[ редактировать ]Ссылки
[ редактировать ]- ^ Годовой отчет за 2009 год - рекрутинг и удержание персонала
- ^ Беннетт, Адам (29 апреля 2010 г.). «Один финансовый регулятор, чтобы управлять ими» . Новая Зеландия Вестник .
- ^ Комиссия по ценным бумагам нужна персонал, деньги и это
- ^ «Diplock защищает комиссию из -за неудач Fin Coy» . Хороший возврат. 9 сентября 2009 г.
- ^ «Отчет о расследовании определенных договоренностей, заключенных Банком Новой Зеландии в марте 1988 года» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии. 24 мая 1993 г.
- ^ «Fay Richwhite Money тяжелая продажа» . Fairfax NZ News. 24 апреля 2009 г.
- ^ «Бывшие акционеры Tranz Rail сталкиваются с инсайдерскими торговыми платами» . Новая Зеландия Вестник . 5 июня 2011 г.
- ^ «Feltex Carpets Ltd IPO Prospectus Финансовая отчетность и непрерывное раскрытие» . Justaccounting . Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии. 11 ноября 2007 г.
- ^ «Проспект ковров Feltex» (PDF) . Feltex Carpets Ltd. Апрель 2004 г. Получено 29 апреля 2016 года .
- ^ "Houghton v Saunders" (PDF) . Чепмен Трипп . Высокий суд.
- ^ «Режиссеры задняя часть» (PDF) . Чепмен Трипп . Получено 29 апреля 2016 года .
- ^ «Главный судья окружного суда» . Министерство юстиции.
- ^ Пауэр, Саймон (20 июня 2010 г.). «Aorangi Securities, благотворительные трасты и Хаббардс помещены в уставное управление» . Новая Зеландия Правительство . Получено 11 апреля 2012 года .
- ^ BusinessDesk (20 июня 2010 г.). «SFO для расследования Хаббардов» . Новая Зеландия Вестник . Получено 21 октября 2010 года .
{{cite news}}:|author=имеет общее имя ( справка ) - ^ Хатчинг, Крис (31 августа 2010 г.). «Некоторые крупные победители из Южного Кентербери обрушились» . Национальный бизнес -обзор . Получено 11 апреля 2012 года .
- ^ NZPA (15 декабря 2010 г.). «Активы Хотчина заморожены Высоким судом» . Новая Зеландия Вестник . ISSN 1170-0777 . Получено 21 декабря 2010 года .