Эндрю Касперсен
Эндрю В.В. Касперсен — американский финансист, в прошлом партнер и управляющий директор компании PJT Partners Inc. Park Hill Group компании
предъявила Касперсену обвинение В марте 2016 года федеральная прокуратура в мошенничестве с ценными бумагами и электронном мошенничестве . Правительство утверждало, что Касперсен участвовал в мошеннической схеме на сумму 95 миллионов долларов, из которых более 20 миллионов были фактически получены, а остальная часть - запрошенные инвестиции. В июне 2016 года правительство выдвинуло дополнительные обвинения, утверждая, что Касперсен фактически получил 63 миллиона долларов, включая деньги от семьи и друзей. Правительство утверждает, что Касперсен потерял 108 миллионов долларов на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года.
6 июля 2016 года Касперсен признал себя виновным в мошенничестве на сумму 38 миллионов долларов, одном пункте мошенничества с ценными бумагами и одном пункте электронного мошенничества в рамках соглашения о признании вины. Касперсен согласился с прокурорами на приговор от 12 до 16 лет тюремного заключения, но судья Джед С. Ракофф , который критиковал федеральные руководящие принципы вынесения приговоров, отступил от соглашения о признании вины и приговорил Касперсена всего к четырем годам тюремного заключения. [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] Касперсен был федеральным заключенным № 75827-054 и содержался в USP Льюисбург в Пенсильвании; он был освобожден 26 июня 2019 года. [ 6 ]
Касперсену было 39 лет, когда ему вынесли приговор в 2016 году. [ 7 ]
Ранняя жизнь, семья и образование
[ редактировать ]Эндрю Касперсен является сыном финансиста-мультимиллионера Финна М.В. Касперсена , бывшего председателя Beneficial Corporation . Касперсен-старший скончался от огнестрельного ранения, нанесенного самому себе, в 2009 году после начала федерального расследования по уклонению от уплаты налогов. [ 7 ] Касперсену-старшему так и не было предъявлено никаких обвинений, а Налоговая служба завершила расследование в 2013 году, не наложив никаких наказаний. [ 8 ] [ 9 ]
Эндрю окончил школу Гротон в 1995 году, где работал гребцом и был капитаном футбольной команды. [ 10 ] В 1999 году окончил Принстонский университет по специальности экономика. [ 11 ] [ 12 ] В 2002 году окончил Гарвардскую школу права . [ 13 ]
Карьера
[ редактировать ]Касперсен провел первые девять лет своей карьеры в Coller Capital . [ 14 ] [ 10 ] Он присоединился к Park Hill Group в 2013 году. [ 15 ] Park Hill была частью Blackstone Group до осени 2015 года, когда она стала частью PJT Partners, консультативной фирмы (возглавляемой инвестиционным банкиром Полом Дж. Таубманом), которая была выделена из Blackstone. [ 10 ] Касперсен был партнером Park Hill. [ 10 ] и работал в подразделении, которое консультирует хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и вторичные фонды по вопросам привлечения капитала. [ 15 ] В 2015 году он получил зарплату в размере 3,68 миллиона долларов от Park Hill. [ 9 ]
По данным Wall Street Journal , люди, близкие к Касперсену, считают, что он пристрастился к рыночным спекуляциям, схожему с игровой зависимостью . Зависимость могла привести к тому, что Касперсен потерял десятки миллионов долларов из унаследованного личного состояния и зарплаты, а также средств, полученных обманным путем. [ 16 ]
Федеральное уголовное преследование и параллельный гражданский иск SEC
[ редактировать ]26 марта 2016 года, когда Касперсен возвращался с семьей из отпуска во Флориде. [ 16 ] он был арестован в аэропорту Ла-Гуардия и обвинен федеральной прокуратурой в мошенничестве с ценными бумагами и электронном мошенничестве. [ 7 ] Федеральные прокуроры обвиняют Касперсена в реализации «мошеннической схемы на 95 миллионов долларов», путем обманного вымогательства у инвесторов средств, а затем конвертирования этих средств в свои собственные нужды. [ 7 ] Прокуроры конкретно утверждают, что Касперсен получил 25 миллионов долларов от благотворительного фонда и без разрешения перевел 17,6 миллиона долларов из этой суммы на торговлю ценными бумагами на свой личный брокерский счет, потеряв большую часть этих денег в результате «агрессивной торговли опционами ». [ 7 ] [ 14 ] Прокуроры утверждают, что Касперсен использовал остальные 8,1 миллиона долларов для сокрытия «ранее несанкционированного банковского перевода той же суммы», которую Касперсен ранее перенаправил для своих собственных нужд. [ 14 ] Прокуроры также утверждают, что перед арестом Касперсен «пытался получить дополнительные 20 миллионов долларов от того же благотворительного фонда» и до 50 миллионов долларов инвестиций от другой транснациональной частной инвестиционной компании со штаб-квартирой в Нью-Йорке, но они отказались. [ 7 ] [ 16 ] (В федеральной жалобе против Касперсена частная инвестиционная компания называется «Фирма-5», но газета Wall Street Journal сообщила, что это KKR & Co. LP. [ 16 ] )
Через два дня после ареста Касперсен предстал перед федеральным судом и был освобожден под залог в 5 миллионов долларов. [ 12 ] В случае признания виновным Касперсену грозит максимальный срок тюремного заключения в 20 лет по каждому пункту обвинения. [ 10 ] [ 15 ]
Параллельный гражданский иск был также подан SEC . [ 12 ] [ 14 ]
Благотворительный фонд Мура, основанный миллиардером хедж-фонда Луи Бэконом для защиты воды, дикой природы и окружающей среды, стал предполагаемой жертвой схемы, потеряв 24,6 миллиона долларов. Еще 400 000 долларов предположительно были потеряны лицом, связанным с фондом. Газета New York Times идентифицировала этого человека как Джеймса Макинтайра, однокурсника Касперсена по Принстонскому университету. [ 17 ] В заявлении фонда говорится, что они «обнаружили нарушения в предлагаемой последующей сделке» и «быстро уведомили офис главного юрисконсульта PJT Partners и сотрудничали с PJT в расследовании этого вопроса». [ 18 ] Среди других жертв могут быть мать Касперсена и два брата. [ 16 ]
После ареста Касперсона PJT опубликовала заявление, в котором говорится, что она «ошеломлена и возмущена», узнав об обвинениях против Касперсена и о том, что компания сотрудничает с правительством. [ 10 ]
В заявлении регулирующих органов от 8 апреля 2016 года PJT заявила, что Касперсон также украл 14 миллионов долларов у семьи и друзей и что он начал свою мошенническую деятельность в конце 2014 года, примерно на год раньше, чем утверждается в федеральном обвинительном заключении. [ 19 ]
14 июня 2016 года правительство выдвинуло дополнительные обвинения, утверждая, что это более крупная схема. Правительство утверждает, что Касперсен на самом деле получил 63 миллиона долларов, включая деньги от семьи и друзей, и потерял 108 миллионов долларов на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года. Касперсен не признал себя виновным по новым обвинениям в суде, но его Адвокат заявил в суде, что его клиент, как ожидается, признает себя виновным в июле 2016 года. [ 20 ]
В июле 2017 года Благотворительный фонд Мура подал в суд на инвестиционный банк Пола Дж. Таубмана за мошенничество, заявив, что PJT Partners «несет ответственность за огромные убытки фонда» в размере 16 миллионов долларов, возникшие в результате мошеннических действий их сотрудника Касперсена. [ 21 ]
Признание вины
[ редактировать ]7 июля 2016 года в соответствии с соглашением о признании вины с федеральной прокуратурой Касперсен признал себя виновным по одному обвинению в мошенничестве с безопасностью и одному обвинению в мошенничестве с использованием электронных средств связи. [ 1 ] Установленный законом максимальный срок наказания составляет двадцать лет, но в соответствии с соглашением о признании вины Касперсен и правительство договорились о диапазоне приговоров от двенадцати до шестнадцати лет тюремного заключения при условии одобрения судьи Джеда С. Ракоффа (который описал федеральные руководящие принципы вынесения приговоров как « иррационально» на судебном заседании, на котором Касперсен признал себя виновным). [ 1 ]
В заявлении на слушаниях Касперсен сказал: «Люди, которым я причинил вред, были людьми, о которых я заботился больше всего. Я не мог бы больше сожалеть или стыдиться своих преступлений». Не исключено, что «компульсивная игровая зависимость и психическое заболевание» Касперсона могут рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении приговора. [ 1 ]
Он достиг соглашения с SEC, которое навсегда запрещает ему доступ в инвестиционную индустрию. [ 22 ]
Личная жизнь
[ редактировать ]Касперсен женат на своей жене Кристине, выпускнице Принстона, которая является представителем по связям с инвесторами в Anheuser-Busch InBev . [ 9 ] Пара жила в Бронксвилле, штат Нью-Йорк , в доме, купленном в 2015 году. [ 10 ] [ 9 ] но продал дом в 2016 году. [ 1 ] У Касперсена есть дом в Нью-Йорке. [ 7 ] Он и его жена также владеют кооперативной квартирой на Манхэттене . [ 9 ]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Перейти обратно: а б с д и Стивенсон, Александра (6 июля 2016 г.). «Эндрю Касперсен признает себя виновным по федеральным обвинениям в мошенничестве на 40 миллионов долларов» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 7 июля 2016 г.
- ^ Гольдштейн, Мэтью (4 ноября 2016 г.). «Отпрыск Уолл-Сент получает 4 года тюрьмы за мошенничество» . Nytimes.com . Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ «Отпрыск Уолл-стрит Касперсен приговорен к 4 годам тюрьмы за мошенничество на сумму 38,5 миллионов долларов» . Reuters.com . 4 ноября 2016 г. Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ Росс, Барбара. «Финансист, зависимый от азартных игр Эндрю Касперсен, получил четыре года после того, как признал себя виновным в деле о мошенничестве на сумму 38 миллионов долларов» . Nydailynews.com . Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ Маккой, Кевин. «Приговор за мошенничество на Уолл-стрит вызывает слезы и дебаты» . Usatoday.com . Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ «Локатор заключенных» . Bop.gov . Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ Перейти обратно: а б с д и ж г [1] [ мертвая ссылка ]
- ↑ Линнли Браунинг и Дэвид Вореякос, юрист Касперсена, проливают свет на налоговое дело перед самоубийством отца , Bloomberg News (30 марта 2016 г.).
- ^ Перейти обратно: а б с д и Мэтью Гольдштейн и Александра Стивенсон, Очаровательная жизнь семьи с Уолл-стрит превратилась в хаос , New York Times (5 апреля 2016 г.).
- ^ Перейти обратно: а б с д и ж г Стивенсон, Александра; Гольдштейн, Мэтью (28 марта 2016 г.). «Наследник Уолл-стрит обвиняется в фальсификации инвестиций» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Ван, Кэтрин (30 марта 2016 г.). «Касперсен '99 обвинен в мошенничестве» . Ежедневный Принстонский . Архивировано из оригинала 3 апреля 2016 года . Проверено 31 марта 2016 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Мэтьюз, Кристофер М.; Ярземский, Мэтт; Декабрь, Райан (29 марта 2016 г.). «Сыну привилегий Уолл-стрит предъявлено обвинение в мошенничестве» . Уолл Стрит Джорнал .
- ↑ Кайя Уайтхаус, породистая жительница Уолл-стрит, обвиненная в мошенничестве на 95 миллионов долларов , USA Today (29 марта 2016 г.).
- ^ Перейти обратно: а б с д Примак, Дэн (28 марта 2016 г.). «Ветеринар в области прямых инвестиций обвиняется в краже 25 миллионов долларов в рамках благотворительной схемы грабежа» . Удача . Проверено 28 марта 2016 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Ван Ворис, Боб; Басак, Сонали (28 марта 2016 г.). «Касперсен из PJT обвинен в мошенничестве на сумму более 95 миллионов долларов» . Новости Блумберга.
- ^ Перейти обратно: а б с д и Нг, Серена; Надеюсь, Брэдли; Мэтьюз, Кристофер М.; Коупленд, Роб (7 апреля 2016 г.). «Распутывание отпрыска Уолл-стрит» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 7 апреля 2016 г.
- ^ Стивенсон, Александра; Гольдштейн, Мэтью (3 апреля 2016 г.). «Жертва проекта Уолл-стрит была одноклассником обвиняемого архитектора» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 4 апреля 2016 г.
- ^ Гольдштейн, Мэтью; Стивенсон, Александра (29 марта 2016 г.). «Благотворительная организация Луи Бэкона заявляет, что стала жертвой руководителя, обвиненного в мошенничестве» . Нью-Йорк Таймс .
- ^ Басак, Сонали; Чиглинский, Кэтрин; Вореакос, Дэвид (8 апреля 2016 г.). «Семью и друзей Касперсена обманули за 14 миллионов долларов, утверждает PJT» . Блумберг . Проверено 9 апреля 2016 г.
- ^ Мэтьюз, Кристофер. «Прокуроры выдвигают новые обвинения против Эндрю Касперсена» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 июня 2016 г.
- ^ Варди, Натан. «Благотворительный фонд миллиардера Луи Бэкона подает в суд на PJT Partners по поводу мошенничества с Эндрю Касперсеном» . Форбс.com . Проверено 23 ноября 2021 г.
- ^ Брэдфорд, Хейзел (14 сентября 2016 г.). «Бывшему руководителю Park Hill Group навсегда запретили работать в промышленности» . Pionline.com . Проверено 15 сентября 2016 г.