✖


Jump to content

FXCM

Страница полузащищена

FXCM
Тип компании Дочерняя компания
Насдак : FXCM
ISIN US3026931069 Edit this on Wikidata
Промышленность Финансовые услуги
Основан 1999 год ; 25 лет назад ( 1999 )
Основатель Дрю Нив
Штаб-квартира
Нью-Йорк  Edit this on Wikidata
Ключевые люди
Брендан Каллан, генеральный директор [ 1 ]
Услуги Маклер
Валютный рынок
Родитель Финансовая группа Джеффриса
Веб-сайт www .fxcm .с  Edit this on Wikidata

FXCM , также известная как Forex Capital Markets , является розничным валютным брокером для торговли на валютном рынке . FXCM позволяет людям спекулировать на валютном рынке и обеспечивает торговлю контрактами на разницу (CFD) на основные индексы и сырьевые товары, такие как золото и сырая нефть . Он базируется в Лондоне .

Компании запретили работать на рынках США за обман своих клиентов. [ 2 ] [ 3 ] ее бывшая материнская компания Global Brokerage, Inc. объявила о банкротстве. 11 декабря 2017 года [ 4 ] Операционная компания, известная как FXCM Group, теперь принадлежит Jefferies Financial Group , которая в 2018 году сменила название с Leucadia National Corporation. [ 5 ] Акционеры Global Brokerage потеряли более 98% своих инвестиций с января 2015 года. [ 6 ]

6 февраля 2017 года фирма согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов для урегулирования иска Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), связанного с мошенническим введением в заблуждение со стороны FXCM своим клиентам и регулирующим органам. FXCM отозвала свою регистрацию CFTC и согласилась не перерегистрироваться в будущем, фактически запретив ей торговать в Соединенных Штатах. [ 7 ] Три топ-менеджера ушли в отставку под давлением регулирующих органов, а основной владелец фирмы сменил название на Global Brokerage Inc. с 27 января 2017 года. [ 8 ] [ 9 ] [ 10 ] [ 11 ]

Global Brokerage подала заявление о банкротстве в ноябре 2017 года, но официально была реорганизована в феврале 2018 года. Хотя технически компания владеет 51% акций FXCM Group, ее соглашение с Leucadia (теперь Jefferies Financial Group) и FXCM о будущем распределении денежных потоков ставит ее под вопрос. реальный экономический интерес к FXCM составляет от 10 до 50%. Jefferies Financial Group остается де-факто материнской компанией группы FXCM. [ 12 ] [ 13 ]

Управляющий директор Jefferies Financial Group, которая до банкротства владела 49,9% акций операционной компании. [ 14 ] был назначен председателем правления FXCM Group. [ 15 ] Это США . счета были проданы Gain Capital . Около 40 000 клиентских аккаунтов было продано примерно по 375 долларов каждый. [ 9 ] [ 16 ]

История

1999–2008: Основание и доля Refco.

Компания Forex Capital Markets была основана в 1999 году в Нью-Йорке и была одним из первых разработчиков электронной торговой платформы для торговли на валютном рынке . Первоначально фирма называлась Shalish Capital Markets, но через год была переименована в FXCM. В 2003 году FXCM расширила свою деятельность за рубежом, открыв офис в Лондоне, который стал регулироваться Управлением финансовых услуг Великобритании . [ 17 ]

В январе 2003 года FXCM заключила партнерство с группой Refco , одним из крупнейших фьючерсных брокеров США того времени. Refco приобрела 35% акций FXCM и лицензировала программное обеспечение FXCM для использования своими клиентами. Refco подала заявление о банкротстве 17 октября 2005 года, через неделю после того, как было обнаружено мошенничество на сумму 430 миллионов долларов, и через два месяца после первичного публичного размещения акций . Генеральный директор Refco Филип Р. Беннетт позже был признан виновным в мошенничестве. [ 18 ]

В ноябре 2005 года Refco частично согласилась продать обратно свою долю в 35% (которая включала 15 000 клиентских счетов) FXCM за 110 миллионов долларов. [ 19 ] Однако в марте 2006 года кредиторы Refco отклонили сделку, а позже отклонили отдельное предложение FXCM на сумму 130 миллионов долларов. [ 20 ] Доля Refco в FXCM в конечном итоге была продана консорциуму покупателей, включая Lehman Brothers Holdings . [ 21 ]

В мае 2010 года FXCM, Inc. приобрела британскую ODL Group. Ранее FXCM приобрела американский бизнес ODL в январе 2009 года. В результате приобретения в 2010 году FXCM стала крупнейшим розничным форекс-брокером в мире с более чем 200 000 клиентов и активами на сумму около 800 миллионов долларов. [ 22 ] [ 23 ]

В декабре 2010 года FXCM завершила первичное публичное размещение акций и начала торговать на Нью-Йоркской фондовой бирже под тикером FXCM. Цены на акции начинались с 14 долларов США при 15 060 000 акций на общий акционерный капитал в 211 миллионов долларов. [ 24 ] [ 25 ] [ 26 ] В своем проспекте IPO FXCM описала проведение сделок без дилингового обслуживания.

Когда наш клиент совершает сделку по лучшей котировке, предлагаемой нашими участниками валютного рынка, мы выступаем в роли кредитного посредника или безрискового принципала, одновременно заключая взаимозачетные сделки как с клиентом, так и с участником валютного рынка. Мы зарабатываем комиссионные, добавляя надбавку к цене, предоставляемой участниками валютного рынка, и получаем наши торговые доходы на основе объема транзакций, а не торговых прибылей или убытков. [ 27 ]

В августе 2011 года Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) оштрафовала FXCM на 2 миллиона долларов за злоупотребление служебным положением . Все клиенты, пострадавшие от падения цен, получили компенсацию в течение 30 дней в рамках условий сделки NFA. [ 28 ] [ 29 ] В октябре того же года Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обязала FXCM выплатить 14,2 миллиона долларов в качестве возмещения клиентам, которые не получили положительную прибыль от проскальзывания. [ 30 ] [ 31 ] В следующем году, в феврале и марте 2011 года, против FXCM было подано несколько коллективных исков, в которых утверждалось мошенничество и рэкет в результате обманной и недобросовестной торговой практики, а также введение акционеров в заблуждение во время IPO 2010 года . [ 32 ] [ 33 ] [ 34 ] С 2005 по январь 2017 года FXCM столкнулась в общей сложности с 13 делами о возмещении ущерба CFTC, 17 арбитражными решениями NFA и 8 другими регулятивными действиями в США. [ 35 ]

В июне 2012 года FXCM приобрела контрольный пакет акций Lucid Markets за 176 миллионов долларов США за вычетом денежных средств Lucid. Lucid Markets, лондонская группа автоматизированной торговли, в то время была признана одним из крупнейших валютных трейдеров в мире, объемы торговли на рынке Форекс соперничали с объемами операций крупных инвестиционных банков. FXCM также заключила сделку с Credit Suisse на разработку сети электронной связи FastMatch (ECN). [ 36 ] [ 37 ] [ 38 ] на сумму 12 миллионов долларов, В 2013 году FXCM купила вексель выпущенный Infinium Capital Management, высокоскоростным трейдером из Чикаго . [ 39 ] Позже в марте 2014 года FXCM приобрела у Infinium пять торговых точек и некоторые физические активы. [ 40 ]

Великобритании В феврале 2014 года Управление финансового надзора (FCA) оштрафовало FXCM и FXCM Securities Ltd («FXCM UK») на 4 миллиона фунтов стерлингов за нарушения, связанные с проскальзыванием, и за неинформирование FCA о расследовании CFTC тех же действий. Около 6 миллионов фунтов стерлингов было также выплачено в качестве возмещения клиентам FXCM UK общей суммы штрафов в размере 10 миллионов фунтов стерлингов (16,9 миллионов долларов США). [ 41 ] [ 42 ]

2015–2017: скачок швейцарского франка и потеря лицензии в США

15 января 2015 года из-за значительного роста цен на швейцарские франки FXCM потеряла 225 миллионов долларов и нарушила нормативные требования к капиталу. [ 43 ] На следующий день компания получила от Leucadia кредит на экстренную помощь в размере 300 миллионов долларов с процентной ставкой 10% для удовлетворения своих потребностей в капитале. Детали сделки показали, что процентная ставка может подняться до 17%. [ 44 ] [ 45 ] Позже в январе FXCM объявила, что простит 90% своих счетов, на которых возник отрицательный баланс в результате неожиданного движения цен на швейцарский франк. [ 46 ] [ 47 ] В сентябре 2016 года Leucadia продлила первоначальный двухлетний кредит на один год. [ 48 ]

В феврале 2017 года CFTC оштрафовала FXCM, Inc. и трех партнеров-учредителей (включая Дрю Нива) на 7 миллионов долларов за участие в мошеннической деятельности. CFTC обнаружила, что модель компании «без дилингового центра» (известная как система прямого доступа к рынку ) направляла сделки через маркет-мейкера Effex Capital, которого предположительно поддерживала и контролировала FXCM. Затем FXCM была запрещена CFTC и NFA, как и три партнера-учредителя. В ответ FXCM, Inc. сменила название на Global Brokerage, Inc. и назначила Брендана Каллана временным генеральным директором, заменив Дрю Нива. Компания также назначила своим председателем Джимми Халлака, управляющего директора Leucadia. [ 2 ] [ 49 ] [ 50 ] Все 40 000 счетов FXCM в США были проданы Gain Capital. [ 9 ]

Global Brokerage, Inc. по-прежнему котируется на NASDAQ под тикером «GLBR». В мае 2017 года NASDAQ уведомила Global Brokerage о том, что рыночная стоимость ее акций недостаточна для продолжения листинга. [ 51 ] В августе того же года FXCM продала свою долю в FastMatch ECN за 46,7 миллиона долларов и использовала эти деньги для погашения части кредита Leucadia. На тот момент задолженность FXCM по кредиту все еще составляла 66,8 миллиона долларов. [ 52 ] В октябре 2017 года группа FXCM расторгла соглашение об управлении с Global Brokerage. В следующем месяце FXCM пояснила, что, хотя Global Brokerage владела 50,1% акций компании, она владела миноритарной экономической долей. Leucadia владела 49,9% акций с экономической долей 65%. [ 53 ]

2017 – настоящее время: Банкротство и владение Джеффрисом.

Global Brokerage, Inc. подала заявление о банкротстве согласно Главе 11 в ноябре 2017 года и была исключена из листинга NASDAQ в декабре 2017 года. [ 53 ] [ 54 ] [ 55 ] Позже Global Brokerage была реорганизована после банкротства в феврале 2018 года. Однако на тот момент реальная экономическая доля Global Brokerage в группе FXCM составляла от 10 до 50% в зависимости от объема распределений, которые осуществляет FXCM. [ 13 ] Также в феврале 2018 года FXCM провела ребрендинг в «FXCM: A Leucadia Company». [ 12 ] По состоянию на март 2018 года FXCM оставался вторым по величине розничным форекс-брокером за пределами Японии . [ 56 ]

Ссылки

  1. ^ «Группа FXCM повышает Брендана Каллана до генерального директора после успешного временного пребывания в должности» . Финансовые магнаты . Финансовые магнаты.
  2. ^ Jump up to: а б Мартин, Кэти (7 февраля 2017 г.). «Регулирующие органы США наказывают FXCM за торговлю против собственных клиентов» . Файнэншл Таймс .
  3. ^ «Эксклюзив: FXCM UK не ожидает таких последствий для маркет-мейкеров, как в США» . Скорость скачка. 18 мая 2017 г. Проверено 18 мая 2017 г.
  4. ^ Николова, Мария (14 ноября 2017 г.). «Global Brokerage планирует начать дело о банкротстве по главе 11 к 20 декабря 2017 года» . Финансовые каналы . Проверено 21 ноября 2017 г.
  5. ^ «Леукадия избавится от большей части нефинансовых активов и переименуется в «Джеффрис » . Рейтер . 9 апреля 2018 г.
  6. ^ «История сплитов FXCM» . Сплит History.com . Проверено 25 мая 2017 г.
  7. ^ Аткинс, Дороти (6 февраля 2017 г.). «FXCM заплатит $7 млн ​​за сокрытие сделки с маркет-мейкером» . Закон360 . ЛексисNexis . Проверено 23 февраля 2017 г.
  8. ^ Чавес-Дрейфус, Гертруда (21 февраля 2017 г.). «FXCM меняет название компании; назначает временного генерального директора» . Рейтер .
  9. ^ Jump up to: а б с Нгуен, Ланань (24 февраля 2017 г.). «Gain Capital собирается стать крупнейшим розничным поставщиком валютных услуг в США» . Блумберг . Проверено 26 февраля 2017 г.
  10. ^ Линнейн, Сиара (21 февраля 2017 г.). «FXCM назначает временного генерального директора и меняет название на Global Brokerage» .
  11. ^ «NFA запрещает нью-йоркскому розничному торговцу иностранной валютой Forex Capital Markets, LLC и ее руководителям Дрору Ниву, Уильяму Адуту и ​​Орниту Ниву членство» . НФА. 6 февраля 2017 г. Проверено 7 февраля 2017 г.
  12. ^ Jump up to: а б «Эксклюзив: FXCM проводит ребрендинг, добавляя в свой логотип слово «Leucadia»» . Скорость скачка. 21 февраля 2018 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  13. ^ Jump up to: а б «Global Brokerage успешно выходит из банкротства, конвертируемые облигации заменены» . Скорость скачка. 9 февраля 2018 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  14. ^ «FXCM остается в игре: мартовские объемы выросли на 12% до $225 миллиардов» . 12 апреля 2017 года . Проверено 16 апреля 2017 г.
  15. ^ «Срочное: Группа FXCM продвигает Брендана Каллана на пост генерального директора. Леукадия назначает председателя» . 21 февраля 2017 года . Проверено 16 апреля 2017 г.
  16. ^ «GAIN Capital оценивает сумму, выплаченную по клиентским счетам FXCM в США, в $7,2 млн на конец третьего квартала 2017 года» . ФинансыФиды. 9 ноября 2017 г.
  17. ^ Зиан, Машит (2 октября 2015 г.). «FXCM продает веб-сайт новостей Форекс DailyFX.com за 40 миллионов долларов» . FXdailyReport.Com . Проверено 10 октября 2016 г.
  18. ^ «Бывший руководитель Рефко приговорен к 16 годам сокрытия» . Нью-Йорк Таймс . Ассошиэйтед Пресс . 4 июля 2008 г. ISSN   0362-4331 .
  19. ^ Полити, Джеймс; Симонян, Хейг (11 ноября 2005 г.). «Refco соглашается продать часть брокерской деятельности на рынке Форекс» . Файнэншл Таймс .
  20. ^ МакМахон, Крис (31 января 2007 г.). «Клиенты Refco FX остались с небольшими счетами» . Фьючерсы . Проверено 21 мая 2018 г.
  21. ^ Фаррелл, Морин (16 января 2015 г.). «Краткая история FXCM» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 21 мая 2018 г.
  22. ^ Уилсон, Гарри (4 мая 2010 г.). «Форекс-брокер ODL принимает поглощение США» . «Дейли телеграф» . Проверено 21 мая 2018 г.
  23. ^ Гринберг, Майкл (4 мая 2010 г.). «FXCM приобретает ODL Group, чтобы сформировать крупнейшего в мире форекс-брокера (обновлено)» . Финансовые магнаты.
  24. ^ Коуэн, Линн (3 декабря 2010 г.). «Интернет-валютный брокер в дебюте закрылся на 6%» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 21 мая 2018 г.
  25. ^ Крам, Рекс (2 декабря 2010 г.). «FXCM выросла на 7% после IPO» . МаркетВотч . Проверено 21 мая 2018 г.
  26. ^ Гринберг, Майкл (2 декабря 2010 г.). «FXCM успешно завершила IPO, окончательная стоимость $1,05 млрд» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  27. ^ «Первоначальное публичное размещение акций FXCM Inc., обыкновенных акций класса А» . SEC.gov . Комиссия по ценным бумагам и биржам. 1 декабря 2010 года . Проверено 8 мая 2017 г.
  28. ^ Гринберг, Майкл (13 августа 2018 г.). «NFA оштрафует FXCM на 2 миллиона долларов за недобросовестные действия, FXCM вернет клиентам кредиты» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  29. ^ «NFA вводит денежные санкции в размере 2 000 000 долларов США против FXCM и требует возмещения средств клиентам» . Национальная фьючерсная ассоциация. 12 августа 2011 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  30. ^ Галлу, Джошуа (3 октября 2011 г.). «FXCM соглашается выплатить 14 миллионов долларов для урегулирования претензий CFTC о «проскальзывании»» . Блумберг . Проверено 21 мая 2018 г.
  31. ^ Килгор, Томи (8 февраля 2017 г.). «Падение акций FXCM до рекордно низкого уровня подчеркивает риски для розничных валютных инвесторов» . МаркетВотч .
  32. ^ «Morgan Business Trial Group подает коллективный иск против крупнейшего в стране форекс-дилера – FXCM» . 10 февраля 2011. Архивировано из оригинала 18 февраля 2011 года . Проверено 10 февраля 2011 г.
  33. ^ «Кан Свик и Фоти, ООО и бывший генеральный прокурор Луизианы объявляют о расследовании в отношении FXCM, Inc. – FXCM» . 16 февраля 2011 года. Архивировано из оригинала 21 февраля 2011 года . Проверено 18 февраля 2011 г.
  34. ^ «Адвокатское бюро Говарда Г. Смита объявляет о расследовании от имени инвесторов FXCM Inc» (пресс-релиз). 17 февраля 2011 г.
  35. ^ Килгор, Томи (8 февраля 2017 г.). «Падение акций FXCM до рекордно низкого уровня подчеркивает риски для розничных валютных инвесторов» . МаркетВотч . Доу Джонс.
  36. ^ Ингландер, Дэвид (10 ноября 2012 г.). «Быстрорастущая денежная машина» . Бэрронс . Проверено 21 мая 2018 г.
  37. ^ Салай, Ева (14 июня 2012 г.). «FXCM захватывает 50% контрольного пакета акций Lucid Markets» . МаркетВотч .
  38. ^ Гринберг, Майкл (19 июня 2012 г.). «Credit Suisse объединяется с FXCM для запуска FastMatch, новой форекс-платформы ECN» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  39. ^ Полансек, Том (9 января 2014 г.). «Борьба с Infinium Capital ведет переговоры о продаже активов FXCM» . Рейтер .
  40. ^ «Высокоскоростной трейдер Infinium прекращает торговать, сворачивается» . Чикаго Трибьюн . 6 марта 2014 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  41. ^ Шефер, Дэниел; Стаффорд, Филип (26 февраля 2014 г.). «Регулятор дважды оштрафовал американскую торговую группу FXCM» . Файнэншл Таймс . Проверено 21 мая 2018 г.
  42. ^ Финберг, Рон (26 февраля 2014 г.). «FXCM UK объявляет об урегулировании сделки с FCA на сумму 16,9 миллионов долларов США за асимметричное проскальзывание» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  43. ^ Шефер, Стив (16 января 2015 г.). «Потрясающий швейцарский франк заявляет о жертвах, а валютный брокер FXCM забит» . Форбс .
  44. ^ Демос, Телис; Рексроде, Кристина (16 января 2015 г.). «FXCM получит от Джеффриса пакет помощи на сумму 300 миллионов долларов» . Уолл Стрит Джорнал .
  45. ^ «Пакет спасения FXCM включает повышение процентной ставки» . МаркетВотч . 20 января 2015 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  46. ^ Удланд, Майлз (28 января 2015 г.). «Валютный брокер FXCM спасает мам и пап» . Бизнес-инсайдер . Проверено 21 мая 2018 г.
  47. ^ Каронна, Майкл (28 января 2015 г.). «FXCM «простит» большинству клиентов отрицательные балансы из-за движения швейцарского франка» . CNBC . Проверено 21 мая 2018 г.
  48. ^ Джеймерсон, Джошуа (1 сентября 2016 г.). «FXCM и Leucadia вносят поправки в условия пакета спасения» . Уолл Стрит Джорнал .
  49. ^ Грин, Роберт А. (1 марта 2017 г.). «Узнайте, почему NFA запретила FXCM и что это значит для трейдеров Форекс» . Форбс . Проверено 21 мая 2018 г.
  50. ^ Гольдштейн, Стив (6 февраля 2017 г.). «FXCM забанен CFTC после открытия позиций против клиентов» . МаркетВотч . Проверено 21 мая 2018 г.
  51. ^ Николова, Мария (8 мая 2017 г.). «У FXCM (Global Brokerage) возникли проблемы с листингом на NASDAQ» . Финансовые каналы . Проверено 21 мая 2018 г.
  52. ^ Паттерсон, Джефф (14 августа 2017 г.). «FXCM закрывает продажу FastMatch, задолженность перед Leucadia по-прежнему составляет 66,8 млн долларов» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  53. ^ Jump up to: а б Абдель-Кадер, Азиз (8 декабря 2017 г.). «Global Brokerage подает заявку на добровольный делистинг с биржи Nasdaq» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  54. ^ «КОРОТКО – Global Brokerage, Inc. получает примерно 78,5% голосов «за» за продвижение вперед с заранее подготовленным планом реорганизации» . Рейтер . 11 декабря 2017 года . Проверено 21 мая 2018 г.
  55. ^ Головченко Виктор (11 ноября 2017 г.). «Срочное: глобальные брокерские дела о банкротстве, ожидается делистинг NASDAQ» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  56. ^ Маевский, Сильвестр (14 марта 2018 г.). «Анализ: FXCM остается в топ-5 в 2017 году» . Финансовые магнаты . Проверено 21 мая 2018 г.
  • Официальный сайт Отредактируйте это в Викиданных
Retrieved from "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=FXCM&oldid=1079285960"
Arc.Ask3.Ru: конец переведенного документа.
Arc.Ask3.Ru
Номер скриншота №: f59fba72ba3f6e38a63c59c11a94898d__1648243500
URL1:https://arc.ask3.ru/arc/aa/f5/8d/f59fba72ba3f6e38a63c59c11a94898d.html
Заголовок, (Title) документа по адресу, URL1:
FXCM - Wikipedia
Данный printscreen веб страницы (снимок веб страницы, скриншот веб страницы), визуально-программная копия документа расположенного по адресу URL1 и сохраненная в файл, имеет: квалифицированную, усовершенствованную (подтверждены: метки времени, валидность сертификата), открепленную ЭЦП (приложена к данному файлу), что может быть использовано для подтверждения содержания и факта существования документа в этот момент времени. Права на данный скриншот принадлежат администрации Ask3.ru, использование в качестве доказательства только с письменного разрешения правообладателя скриншота. Администрация Ask3.ru не несет ответственности за информацию размещенную на данном скриншоте. Права на прочие зарегистрированные элементы любого права, изображенные на снимках принадлежат их владельцам. Качество перевода предоставляется как есть. Любые претензии, иски не могут быть предъявлены. Если вы не согласны с любым пунктом перечисленным выше, вы не можете использовать данный сайт и информация размещенную на нем (сайте/странице), немедленно покиньте данный сайт. В случае нарушения любого пункта перечисленного выше, штраф 55! (Пятьдесят пять факториал, Денежную единицу (имеющую самостоятельную стоимость) можете выбрать самостоятельно, выплаичвается товарами в течение 7 дней с момента нарушения.)