Jump to content

Случай с торговлей акциями ImClone

Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам США и прокурора США по делу о торговле акциями ImClone Systems привело к широко разрекламированному уголовному делу, в результате которого к тюремным срокам приговорили деловую женщину и телеведущую Марту Стюарт , генерального директора ImClone Сэмюэля Д. Ваксала и брокера Стюарта в Меррилл Линч , Питер Баканович.

Цена акций ImClone резко упала в конце 2001 года, когда ее препарат Эрбитукс , экспериментальное моноклональное антитело , не получил ожидаемого одобрения Управления по контролю за продуктами и лекарствами (FDA). сообщила Позже Комиссия по ценным бумагам и биржам США , что до объявления (после закрытия торгов 28 декабря) решения FDA многие руководители продали свои акции. [1] Основатель ImClone Сэмюэл Д. Ваксал был арестован в 2002 году по обвинению в инсайдерской торговле за то, что он давал указание друзьям и родственникам продать свои акции, а также пытался продать свои собственные. Его дочь Ализа Ваксал 27 декабря продала акций на 2,5 миллиона долларов. Его отец, Джек Ваксал, 27 и 28 декабря продал акций на 8,1 миллиона долларов; Руководители компании последовали этому примеру. Джон Б. Ландес, главный юрисконсульт, 6 декабря продал акции на 2,5 миллиона долларов. Рональд А. Мартелл, вице-президент по маркетингу и продажам, 11 декабря продал акции на 2,1 миллиона долларов. хорошо. Позже основатель Ваксал признал себя виновным по ряду обвинений, в том числе в мошенничестве с ценными бумагами , и 10 июня 2003 года был приговорен к семи годам и трем месяцам тюремного заключения.

Марта Стюарт , основательница Martha Stewart Living Omnimedia , также оказалась втянутой в скандал после того, как выяснилось, что ее брокер Питер Баканович предупредил ее о том, что ImClone вот-вот упадет. В ответ Стюарт продал акции ImClone на сумму около 230 000 долларов 27 декабря 2001 года, за день до объявления решения FDA. Причастность Стюарта никогда бы не стала известна, если бы Дуг Фаней, помощник Бакановича, не раскрыл это следователям. [1] Хотя Стюарт настаивала на своей невиновности, 16 июля 2004 года она была признана виновной и приговорена к пяти месяцам тюремного заключения, пяти месяцам домашнего заключения и двум годам условно за ложь о продаже акций, заговоре и препятствовании осуществлению правосудия.

В конечном итоге новое клиническое исследование и документация FDA, подготовленная партнером ImClone, компанией Merck KGaA («Немецкий Merck», не путать с одноименной американской компанией), привели к одобрению FDA Эрбитукса в 2004 году для использования при раке толстой кишки.

Слушания в Конгрессе о нарушениях в компании ImClone, состоявшиеся в октябре 2002 года, раскрыли культуру коррупции, зародившуюся в 1986 году. компании) ради финансовой выгоды. Тем не менее, Ландес защищал незаконные действия Ваксала на слушаниях в Подкомитете по надзору и расследованиям, назвав подделку «добросовестным недоразумением». Председатель подкомитета Джим Гринвуд из Пенсильвании ответил: «Мои дети знают это лучше, мистер Ландес». Дальнейший допрос по этому поводу и последующих подделок со стороны Ваксала показал, что ни Ландес, главный юрисконсульт компании, ни внешние директора компании не сообщили о действиях Ваксала соответствующим властям и не предприняли никаких шагов к отстранению Ваксала от должности генерального директора. Вместо этого показания показали, что они начали собственное внутреннее расследование, которое так и не было завершено.

В заявлении FDA от февраля 2004 г. об одобрении использования Эрбитукса для лечения колоректального рака сообщалось, что выводы были сделаны на основе исследования с участием 329 пациентов, из которых 10,8% ответили, когда Эрбитукс использовался сам по себе, задерживая рост опухоли на 1,5 месяца. При использовании в сочетании со стандартным лечением иринотеканом 22,9% пациентов ответили, а рост опухоли был задержан примерно на 4,1 месяца.

В сентябре 2001 года Bristol Myers Squibb выделила 2 миллиарда долларов (включая авансовый платеж в размере 1 миллиарда долларов наличными) за менее чем 20% ImClone из-за того, что в то время называлось «блокбастерным» потенциалом препарата.

В январе 2006 года компания была выставлена ​​на продажу, но не нашла покупателей, вероятно, потому, что Erbitux к тому времени столкнулся с серьезной конкуренцией на медицинском рынке. Директора ImClone отменили продажу компании в середине 2006 года.

В апреле 2009 года компания Eli Lilly and Company приобрела ImClone Systems Inc. примерно за 6,8 миллиарда долларов.

Обвинение и обвинения SEC

[ редактировать ]

Ваксал был арестован 12 июня 2002 года по обвинению в сговоре с целью совершения инсайдерской торговли . 15 октября он признал себя виновным по обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами , банковском мошенничестве , препятствовании осуществлению правосудия и лжесвидетельстве .

3 марта 2003 года он признал себя виновным по обвинению в заговоре и мошенничестве с использованием электронных средств за уклонение от налога на сумму 1,2 миллиона долларов с продаж произведений искусства на сумму 15 миллионов долларов. В число произведений искусства вошли работы Марка Ротко , Ричарда Серры , Роя Лихтенштейна и Виллема де Кунинга , купленные в период с июня 2000 года по октябрь 2001 года. Он не платил необходимые налоги на момент покупки, но заплатил осенью 2002 года.

10 июня 2003 года Ваксала приговорили к семи годам и трем месяцам тюремного заключения и обязали выплатить более 4 миллионов долларов в виде штрафов и налоговой задолженности — все максимальные наказания, разрешенные законом. Ваксал был выпущен в 2009 году.

4 июня 2003 года большое федеральное жюри на Манхэттене предъявило Стюарт и ее бывшему брокеру Питеру Бакановичу обвинения по девяти уголовным пунктам. Правительство утверждало, что, продав тогда, когда она это сделала, Стюарт избежала убытков в размере 45 673 долларов. Обвинения включали мошенничество с ценными бумагами, препятствование осуществлению правосудия и заговор . Стюарт не признала себя виновной, заявив, что у нее есть постоянное поручение с Бакановичем продать ее акции, если акции ImClone упадут ниже 60 долларов. Стюарт ушла с поста генерального директора и председателя Martha Stewart Living Omnimedia в тот же день, когда ей было предъявлено обвинение, но осталась в совете директоров компании. [2]

На следующий день после предъявления обвинения Стюарт разместила рекламу на всю полосу в USA Today и запустила веб-сайт с открытым письмом защиты «моим друзьям и преданным сторонникам». Она сказала: «Я хочу, чтобы вы знали, что я невиновна и что я буду бороться, чтобы очистить свое имя... Попытка правительства криминализировать эти действия не имеет для меня никакого смысла... Я уверена, что меня оправдают за эти действия. необоснованные обвинения».

В день предъявления ей обвинения Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала гражданскую жалобу. [3] против Стюарта по обвинению в инсайдерской торговле (за нарушение § 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года , § 10(b) Закона о фондовых биржах 1934 года и Правила SEC 10b-5 ). [4] Гражданские обвинения были приостановлены до завершения уголовного разбирательства. [5]

Суд над Стюарт первоначально был назначен на 12 января 2004 года по просьбе ее адвокатов, которые заявили, что им нужно больше времени для анализа доказательств. В конечном итоге судебный процесс начался 20 января в Нью-Йорке под председательством окружного судьи США Мириам Голдман Седарбаум . [6] В ходе суда Стюарт настаивала на своей невиновности. [7]

27 февраля 2004 года судья Седербаум отклонил обвинение в мошенничестве с ценными бумагами, которое могло привести к тюремному заключению на срок до десяти лет и штрафу в 1 миллион долларов. Судья установил, что «ни один разумный присяжный заседатель не может прийти к выводу, вне разумного сомнения, что обвиняемая солгала с целью повлиять на рынок ценных бумаг ее собственной компании». [8]

Присяжные совещались в течение трех дней после пятинедельного судебного разбирательства. 5 марта 2004 года Стюарт была признана виновной присяжными в составе восьми женщин и четырех мужчин по всем четырем оставшимся пунктам обвинения: заговор, воспрепятствование осуществлению правосудия и два пункта обвинения в даче ложных показаний федеральному следователю . [9] Она была признана невиновной по одному из самых громких обвинений: она ложно утверждала, что существовало соглашение о продаже ее акций, когда они упали до 60 долларов. Присяжные установили, что Стюарт лгала и препятствовала правосудию на других основаниях, включая ее утверждение о том, что ей напомнили о предыдущем соглашении на 60 долларов и на этом основании призвали продать.

После вердикта присяжных на ее сайте было размещено сообщение, в котором, в частности, говорилось:

Я, конечно, расстроен вердиктом присяжных, но продолжаю утешаться, зная, что у меня есть доверие и постоянная поддержка со стороны моей семьи и друзей. Я обжалую приговор и продолжу бороться, чтобы очистить свое имя. Я верю в справедливость судебной системы и уверен, что в конечном итоге одержу победу.

Приговор

[ редактировать ]

8 июля ходатайство о новом судебном разбирательстве было отклонено, и приговор был назначен на 16 июля. Стюарт и Баканович были приговорены к пяти месяцам тюремного заключения, пяти месяцам домашнего заключения и двум годам условно за ложь о продаже акций. заговор и воспрепятствование осуществлению правосудия. Стюарту было приказано выплатить штраф в размере 30 000 долларов, а Бакановичу - 4 000 долларов. Судья приостановил приговор, пока они готовили апелляцию. [10]

15 сентября 2004 года в сопровождении своих адвокатов и членов совета директоров Martha Stewart Living Omnimedia Стюарт провела пресс-конференцию, на которой объявила о своем решении начать отбывать наказание как можно скорее, пообещав при этом продолжить подачу апелляции. [11] Мероприятие транслировалось в прямом эфире по национальному телевидению. 21 сентября судья Мириам Седарбаум приказала ей сдаться до 8 октября. 29 сентября Федеральное бюро тюрем объявило, что Стюарт будет отбывать наказание в федеральном лагере для военнопленных недалеко от Олдерсона, Западная Вирджиния , отклонив ее просьбу отбыть наказание в тюрьме. федеральная тюрьма в Дэнбери, штат Коннектикут . [12] [13] Она явилась в федеральный тюремный лагерь Олдерсон рано утром 8 октября. [14] Олдерсон — тюрьма минимального режима, самый низкий уровень безопасности в Бюро тюрем. [12] Здесь нет заборов, и заключенные, как правило, могут свободно передвигаться по территории без сопровождения. Стюарт, которая сказала, что ее тюремное прозвище было «М. Дидди», [15] как сообщается, она неплохо ладила со своими сокамерниками и была занята выполнением порученных ей задач по уборке. Она была освобождена 4 марта 2005 года. [16] [17] [18] [19]

После освобождения из Олдерсона Стюарт начала домашнее заключение в своем поместье в Бедфорде, штат Нью-Йорк . Во время заключения ей разрешалось покидать свою собственность на срок до 48 часов в неделю для ведения бизнеса, но она была обязана носить электронный монитор на лодыжке , чтобы постоянно контролировать свое местонахождение. 6 января 2006 года Федеральный апелляционный суд отклонил апелляцию Стюарта и оставил в силе вердикт присяжных. [20] [21]

Последствия и последствия

[ редактировать ]

8 марта 2004 г. Viacom исключила Марту Стюарт Ливинг из своих филиалов CBS и UPN после того, как во время суда над Стюарт перенесла шоу из основного дневного времени в менее желательные утренние часы (например, 2:05   ночи в Нью-Йорке); Распространением шоу занималось другое подразделение Viacom — King World Productions . [22] 15 марта Стюарт вышла из совета директоров Martha Stewart Living Omnimedia. Стюарт уже ушел из советов директоров Нью-Йоркской фондовой биржи и Revlon Cosmetics . [23] [24] 18 мая MSO объявило, что Марта Стюарт Ливинг уходит в перерыв без объявленной даты возвращения. [25]

21 мая 2004 года Ларри Стюарту (не родственнику), директору лаборатории Секретной службы США , давшему показания в пользу правительства против Марты Стюарт, было предъявлено обвинение по двум пунктам обвинения в даче ложных показаний . Акции Martha Stewart Living Omnimedia подскочили на 23 процента после этой новости. Ларри Стюарт был свидетелем-экспертом по поводу чернил на листе брокера, засвидетельствовав, что заметка о продаже акций ImClone, когда они упали ниже 60 долларов, отличалась от остальных чернил в документе. Обвинения возникли, когда Сьюзан Фортунато, сотрудница Секретной службы, пожаловалась, что она действительно провела анализ и что Стюарт никогда не исследовал его. Хотя присяжные на суде по делу о лжесвидетельстве сочли, что Ларри Стюарт несправедливо отдал должное за проделанную работу, это не было лжесвидетельством, и 5 октября 2004 года он был признан невиновным. топор, который нужно перемолоть со Стюартом. [26]

В октябре 2005 года Стюарт была проинформирована о том, что из-за ее статуса осужденной преступницы в Соединенных Штатах ей не разрешен въезд в Канаду в соответствии с Законом об иммиграции и защите беженцев . Стюарт планировал принять участие в Виндзорской тыквенной регате в Новой Шотландии . Через два дня после того, как эта история стала известна, тогдашний министр гражданства и иммиграции Канады Джо Вольпе предоставил Стюарт разрешение на временное проживание, тем самым позволив ей временно въехать в Канаду. [27] Однако плохая погода помешала ей приехать. [28]

В июне 2008 года Пограничное агентство Великобритании , действующее с 1 апреля 2008 года, с новыми правилами охраны британских границ, отказало ей в выдаче визы для въезда в Соединенное Королевство из-за ее уголовного осуждения за воспрепятствование правосудию. Она планировала выступить в Королевской академии по вопросам моды и индустрии отдыха . [29]

В августе 2006 года Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила, что согласилась урегулировать соответствующее гражданское дело против Стюарта. В соответствии с соглашением Стюарт согласилась на пятилетний запрет на работу в качестве директора или генерального директора, финансового директора (или других должностных должностей, на которых она будет отвечать за подготовку, аудит или раскрытие финансовых результатов) любой публичной компании. . Она также согласилась выплатить максимальный штраф, в три раза превышающий сумму убытков, которых она избежала, или 195 000 долларов. Баканович согласился выплатить штрафы на общую сумму около 75 000 долларов и ему запретили сотрудничать с брокером, дилером или консультантом по инвестициям. [30] [31]

Телевизионные фильмы

[ редактировать ]

«Марта: За решеткой» , основанный на ее пребывании в тюрьме, с Сибилл Шепард в роли Стюарт в главной роли и был показан на канале CBS в сентябре 2005 года. Предыдущий фильм «Марта, Корпорация: История Марты Стюарт» с Шеперд в главной роли также транслировался на канале NBC. в 2003 году.

  1. ^ Перейти обратно: а б Стюарт, Джеймс (2011). Запутанная паутина: как ложные заявления подрывают Америку: от Марты Стюарт до Берни Мэдоффа . Нью-Йорк: Penguin Press . ISBN  9781594202698 .
  2. ^ Марта Стюарт, брокер, обвиненный , CNN, 4 июня 2004 г.
  3. ^ SEC.gov
  4. ^ SEC.gov
  5. ^ Jurist.law.pitt.edu
  6. ^ Соединенные Штаты против Стюарта (Стюарт I), 305 F. Supp. 2d 368, 378 (SDNY, 2004).
  7. ^ «Стюарт просит начать тюремное заключение; Она говорит, что хочет оставить это позади, чтобы продолжить свою жизнь и карьеру», Los Angeles Times , 16 сентября 2004 г.
  8. ^ «Судья выдвигает Стюарту обвинение в мошенничестве», Архивировано 28 февраля 2009 г. на Wayback Machine TheStreet.com, 27 февраля 2004 г.
  9. ^ «Стюарт признан виновным по всем пунктам обвинения в препятствовании делу» . CNN . 5 марта 2004 года . Проверено 25 декабря 2007 г.
  10. ^ «Стюарт получает 5 месяцев тюремного заключения – Корпоративные скандалы» . Новости Эн-Би-Си . 15 июля 2004 года . Проверено 25 декабря 2007 г.
  11. ^ «Марта и Мандела» . Forbes.com, 20 июля 2004 г. 20 июля 2004 г. Архивировано из оригинала 22 июля 2004 г.
  12. ^ Перейти обратно: а б «Новые раскопки Марты; судья отправляет Стюарта в учреждение минимального режима в Западной Вирджинии» (30 сентября 2004 г.) Бомонт Энтерпрайз , Бомонт, Техас.
  13. ^ «Добро пожаловать в «Кекс-лагерь»; жители Олдерсона готовы принять нового знаменитого заключенного» (4 октября 2004 г.) Хартфорд Курант , Хартфорд, Коннектикут.
  14. ^ «Марта Стюарт сообщается в тюрьму. Предприниматель прибыла в Олдерсон в 6:15 утра и говорит, что хочет, чтобы за ней остался «кошмар»» (8 октября 2004 г.) Charleston Daily Mail , Чарльстон, Западная Вирджиния.
  15. ^ « Тюремные рассказы «М. Дидди» Стюарта. Марта называет домашний арест «отвратительным»; говорит, что может убрать монитор» . Новости CBS . 5 июля 2005 года . Проверено 26 декабря 2007 г.
  16. ^ «Марта и плюсы мошенницы; Говорят, что преступление не окупается. Но за те пять месяцев, которые домашняя богиня Америки провела в тюрьме за инсайдерскую торговлю, стоимость ее компании утроилась. Дэвид Асборн сообщает о очень прибыльная реабилитация» (4 марта 2005 г.) Belfast Telegraph , Белфаст.
  17. ^ «Город готовится к отъезду Стюарта» (4 марта 2005 г.) The Augusta Chronicle , Огаста, Джорджия.
  18. ^ «Жизнь Марты Стюарт: решеток нет; пока Дуайенн отбывает наказание, акции растут в надежде на новые проекты» (4 марта 2005 г.) Asian Wall Street Journal , Виктория, Гонконг.
  19. ^ «Возвращение домой к« хорошему »» (4 марта 2005 г.) The Atlanta Journal –Constitution , Атланта, Джорджия.
  20. ^ Соединенные Штаты против Марты Стюарт и Питера Бакановича , 433 F.3d 273 ( 2-й округ, 6 января 2006 г.).
  21. ^ «Марта Стюарт проигрывает апелляцию обвинительного приговора» (6 января 2006 г.) UPI NewsTrack, Вашингтон.
  22. ^ «ТВ-ШОУ: станции Viacom отказываются от «Марты Стюарт Ливинг»» (9 марта 2004 г.) Chicago Tribune , Чикаго, Иллинойс.
  23. ^ «Марта Стюарт уходит из правления Нью-Йоркской фондовой биржи» (4 октября 2002 г.) St. Louis Post – Dispatch , Сент-Луис, Миссури.
  24. ^ «Акции Omnimedia продолжают падать: Стюарт уходит из совета директоров Revlon» (9 марта 2004 г.) The Gazette , Монреаль, Квебек.
  25. ^ «Вилка отключена от телевизора Марты» (19 мая 2004 г.) National Post , Дон Миллс, Онтарио.
  26. ^ «Злоба в деле о лжесвидетельстве эксперта по чернилам» . Лос-Анджелес Таймс . Ассошиэйтед Пресс. 24 сентября 2004 г.
  27. ^ CTV.ca: Стюарт расчистила путь для участия в фестивале NS. [ мертвая ссылка ] , 7 октября 2005 г.
  28. ^ CTV.ca: Марта отменяет посещение тыквенной регаты NS. Архивировано 9 января 2006 г. в Wayback Machine , 9 октября 2005 г.
  29. Выпуск Daily Telegraph от 20 июня 2008 г., сообщает CNN.
  30. ^ «Марта Стюарт и Питер Баканович: Лит. Отсылка № 19794 / 7 августа 2006 г.» . Проверено 25 декабря 2007 г.
  31. ^ «Марта Стюарт и Питер Баканович урегулируют обвинения SEC в инсайдерской торговле» , пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам, 7 августа 2006 г.
[ редактировать ]
Arc.Ask3.Ru: конец переведенного документа.
Arc.Ask3.Ru
Номер скриншота №: 67c9a9653058063d98297232be9ca0db__1722698640
URL1:https://arc.ask3.ru/arc/aa/67/db/67c9a9653058063d98297232be9ca0db.html
Заголовок, (Title) документа по адресу, URL1:
ImClone stock trading case - Wikipedia
Данный printscreen веб страницы (снимок веб страницы, скриншот веб страницы), визуально-программная копия документа расположенного по адресу URL1 и сохраненная в файл, имеет: квалифицированную, усовершенствованную (подтверждены: метки времени, валидность сертификата), открепленную ЭЦП (приложена к данному файлу), что может быть использовано для подтверждения содержания и факта существования документа в этот момент времени. Права на данный скриншот принадлежат администрации Ask3.ru, использование в качестве доказательства только с письменного разрешения правообладателя скриншота. Администрация Ask3.ru не несет ответственности за информацию размещенную на данном скриншоте. Права на прочие зарегистрированные элементы любого права, изображенные на снимках принадлежат их владельцам. Качество перевода предоставляется как есть. Любые претензии, иски не могут быть предъявлены. Если вы не согласны с любым пунктом перечисленным выше, вы не можете использовать данный сайт и информация размещенную на нем (сайте/странице), немедленно покиньте данный сайт. В случае нарушения любого пункта перечисленного выше, штраф 55! (Пятьдесят пять факториал, Денежную единицу (имеющую самостоятельную стоимость) можете выбрать самостоятельно, выплаичвается товарами в течение 7 дней с момента нарушения.)