Список дел генерального прокурора Элиота Спитцера

Генеральный прокурор штата Нью-Йорк в Центре иностранной прессы Нью-Йорка на брифинге «Проблемы, стоящие перед Нью-Йорком»

Помимо судебных преследований и гражданских исков в финансовом секторе, бывший генеральный прокурор Нью-Йорка Элиот Спитцер рассматривал дела как в судах штата, так и в федеральных судах, касающиеся загрязнения окружающей среды, развлечений, технологий, безопасности и гигиены труда, а также других областей, в которых Нью-Йорк играет определенную роль. установление и поддержание национальных стандартов поведения.

Производство компьютеров

• Фиксирование цен (2006 г.). Длительное расследование в отношении пяти производителей компьютерных чипов привело к штрафам на сумму 730 миллионов долларов и признанию вины со стороны Samsung Electronics Co. , Elpida Memory Inc., Infineon Technologies AG и Hynix Semiconductor Inc. Пятый производитель — Micron. Technology Inc. получила иммунитет в обмен на сотрудничество с властями в этом случае. Этот случай примечателен как один из самых длительных сговоров между наибольшим количеством компаний с целью установления цен (1998–2002 гг.).

Ценные бумаги

• Global Analyst Research Settlements (2002): Спитцер подал в суд на несколько инвестиционных банков за завышение цен на акции, использование дочерних брокерских фирм для предоставления предвзятых инвестиционных советов и «раскрутки» первичных публичных размещений акций, предлагая их генеральным директорам и другим влиятельным членам бизнес-сообщества. В 2002 году переговоры по урегулированию этих исков велись Спитцером, федеральными регулирующими органами, фондовыми биржами, а также инвестиционными банками и брокерскими домами. Результатом стали 1,4 миллиарда долларов компенсаций и штрафов, выплаченных брокерскими компаниями и инвестиционными банками, новые правила и правоохранительные органы, созданные для управления биржевыми аналитиками и IPO, а также изоляция брокерских фирм от давления со стороны инвестиционных банков. Десять фирм заплатили штрафы для урегулирования дела: Bear Stearns , Credit Suisse First Boston , Deutsche Bank , Goldman Sachs , JP Morgan Chase , Lehman Brothers , Merrill Lynch , Morgan Stanley , Salomon Smith Barney , UBS Warburg .
• Расследования поздней торговли и выбора времени на рынке (2003 г.): Расследования, проведенные офисом Элиота Спитцера, начавшиеся в 2003 г., выявили брокеров взаимных фондов, предоставляющих избранным клиентам привилегии, которых лишены обычные клиенты. В частности, Спитцер нацелился на две практики: « позднюю торговлю », которая позволяет инвесторам хедж-фондов подавать заявки на сделки по цене предыдущего дня после закрытия рынка, чего обычные клиенты не могут сделать; и « рыночный тайминг », инвестиционная стратегия, предполагающая частую торговлю, которая была разрешена некоторыми фондами для привилегированных инвесторов в нарушение правил фонда. Поздняя торговля была явно незаконной и позволяла небольшому числу инвесторов получать прибыль за счет других акционеров фонда. По сути, размещая выигрышные сделки, привилегированные инвесторы разбавляли пул прибыли, доступный всем акционерам фонда, и в то же время избегали своей доли убытков пула. Выбор времени на рынке по-прежнему допустим, при условии, что фонд раскрывает, что он разрешает это, и может как навредить, так и принести пользу фондам; До 2003 года проблема заключалась в том, что некоторым инвесторам и брокерам разрешалось определять сроки, а другим – нет, и этот факт не разглашался другим инвесторам. Как поздние торги, так и выбор времени на рынке могут увеличить расходы фонда и административные сборы, которые несут другие клиенты, а также вынудить управляющих фондами увеличивать имеющиеся у них денежные средства для удовлетворения потребностей в ликвидности. В результате ряда уголовных преследований и судебных процессов, к которым во многих случаях присоединились Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) Спитцер добилась более одного миллиарда долларов в виде штрафов и вознаграждений для инвесторов, а также провела реформы для дальнейшего усиления ранее существовавших запретов на позднюю торговлю.
• Ричард Грассо (председатель NYSE) : Элиот Спитцер обвинил Дика Грассо, когда председатель Нью-Йоркской фондовой биржи нарушил свое положение председателя некоммерческой организации (NYSE в то время была некоммерческой организацией, находящейся в совместной собственности). обмен), получив чрезмерную компенсацию. Дик Грассо утверждал, что его компенсация была открыто объявлена ​​на заседаниях совета директоров и была полностью законной, и что иск был нападкой на него исключительно с целью поднять имидж Спитцера в прессе во время его губернаторской кампании. Он пообещал бороться с иском в суде, и, несмотря на поражение на начальных стадиях, 1 июля 2008 года Апелляционный суд штата Нью-Йорк отклонил все иски против Грассо. По мнению большинства, поскольку NYSE теперь является дочерней компанией коммерческой транснациональной корпорации, штат Нью-Йорк не осуществляет надзор за делами компании в этом вопросе и что судебное преследование «не отвечает общественным интересам». Действующий генеральный прокурор Эндрю Куомо заявил, что не намерен в дальнейшем обжаловать это решение и что дело фактически закрыто. Суд постановил, что Грассо имеет право на полную компенсацию.

Страхование

• Условные комиссии (2004 г.): В коммерческом страховом бизнесе «условные комиссии» или « оверрайдеры » представляют собой сборы, выплачиваемые в зависимости от объема и прибыльности страхового бизнеса, генерируемого брокерами. Они стимулируют агентов и брокеров к тщательному страхованию, поскольку условные комиссии часто служат вознаграждением за хорошие коэффициенты убытков. Без комиссий на случай непредвиденных обстоятельств у агентов или брокеров мало стимулов избирательно подходить к рискам, которым они подвергают компании. Однако некоторые утверждают, что условные комиссии могут стимулировать страховых брокеров рекомендовать своим клиентам более дорогостоящее страхование, что представляет собой конфликт интересов. Хотя многие крупные брокерские компании, такие как Marsh & McLennan Companies (против которых Спитцер подал свой первоначальный иск), Aon и Willis, объявили о планах прекратить практику условных комиссий, многие утверждали, что эта практика не виновата в сфальсифицированных торгах, раскрытых Спитцером. Действительно, эта практика составляла всего лишь пять-семь процентов от общего дохода брокеров и действительно устраняла традиционное несовпадение интересов в страховании между перевозчиком и производителем. При традиционной структуре фиксированной комиссии у последнего меньше стимулов рисковать с учетом потенциальных долгосрочных потерь. Так называемый Также были исследованы продукты страхования с ограниченным риском , которые могут больше напоминать кредит, чем страхование, даже если речь шла о «переносе риска».
• American International Group (2005 г.): 26 мая 2005 г. Спитцер подал гражданский иск против Мориса Р. «Хэнка» Гринберга (председателя и генерального директора) и Ховарда И. Смита (бывшего финансового директора AIG), обвиняя в мошенничестве в деловой практике, ценных бумагах. мошенничество, мошенничество по общему праву и другие нарушения законов о страховании и ценных бумагах. Несмотря на жесткие разговоры в телевизионном новостном шоу, Спитцер отказался выдвигать какие-либо уголовные обвинения против Гринберга, и в сентябре 2006 года два гражданских обвинения были сняты. Четыре гражданских обвинения, «суть дела», остаются невыполненными.
• 22 декабря 2005 года Джон К. Уайтхед , председатель Корпорации развития Нижнего Манхэттена , заявил, что Спитцер угрожал ему во время телефонного разговора, состоявшегося в апреле 2005 года. В письме в The Wall Street Journal Уайтхед утверждал, что Спитцер звонил его относительно статьи в Wall Street Journal , которую он написал по поводу публичных комментариев Спитцера относительно Мориса Р. Гринберга. Согласно обвинению, Спитцер угрожал: «Г-н Уайтхед, сейчас между нами идет война, и вы сделали первый выстрел. Я приду за вами. Вы заплатите цену. Это только начало, и вы заплатите». дорого за то, что ты сделал. Ты пожалеешь, что никогда не писал этого письма». Спитцер отверг обвинения.
• Страховое расследование, начатое Спитцером, распространилось на другие штаты. штата Иллинойс Генеральный прокурор Лиза Мэдиган объявила о параллельном расследовании в отношении страховых брокерских компаний со штаб-квартирой в Чикаго , которое привело к значительным внесудебным урегулированиям споров с Эй Джей Галлахером и Уиллисом . Хотя действия этих страховых брокеров не нарушали уголовное законодательство, они нарушали кодекс профессиональной этики, требуемый государством для получения лицензий. Одна из практик, о которых утверждает Мэдиган, заключалась в том, чтобы «направлять» страховых клиентов к покупке страховых полисов, которые приносили бы брокерским компаниям более высокие комиссионные.

Развлечение

• Расследование установления цен на компакт-диски в 41 штате под руководством Спитцера выявило, что между 1995 и 2000 годами музыкальные компании использовали незаконные маркетинговые соглашения, такие как минимальные рекламируемые цены, для искусственного завышения цен на компакт-диски . Мировое соглашение 2002 года включало музыкальных издателей и дистрибьюторов; Sony Music , Warner Music , Bertelsmann Music Group , EMI Music , Universal Music . В качестве возмещения за сговор цен они согласились выплатить штраф в размере 67,4 миллиона долларов и распространить компакт-диски на сумму 75,7 миллиона долларов среди общественных и некоммерческих групп, но не признали никаких нарушений. По оценкам, с клиентов переплатили почти на 500 миллионов долларов, то есть до 5 долларов за альбом.

• Урегулирование музыкальных роялти (2004 г.). В ходе расследования практики музыкальной индустрии офис Спитцера обнаружил 50 миллионов долларов гонораров, причитающихся музыкантам, чьи звукозаписывающие компании не поддерживали с ними связь. Согласно Закону штата Нью-Йорк об брошенной собственности, гонорары, не отправленные их законным владельцам, должны быть возвращены штату. По условиям соглашения лейблы были обязаны принять меры для связи с артистами, которым причитались гонорары.
• Урегулирование Пайолы : Офис Элиота Спитцера вручил повестки в суд звукозаписывающим компаниям в ходе расследования « пайолы », незаконной компенсации радиостанциям за воспроизведение определенных песен. Эти повестки были связаны с обвинениями в том, что диск-жокеи получали подарки от промоутеров в обмен на проигрывание песен определенное количество раз в течение дня. 25 июля 2005 года Спитцер объявил о мировом соглашении с Sony BMG Music Entertainment . В ноябре 2005 года об аналогичном соглашении было объявлено с Warner Music Group .

Аборт

• В 2002 году офис Спитцера вызвал в суд 24 некоммерческих кризисных центра беременности , которые пытались отговорить женщин от абортов . Группы противников абортов раскритиковали Спитцера, обвинив его в преследовании центров от имени политического союзника NARAL Pro-Choice America . Офис Спитцера утверждал, что центры использовали мошенническую рекламу и занимались медицинской практикой без лицензии. Однако впоследствии повестки были отозваны.

Коррупция в полиции

• Город Уолкилл (2001 г.): Спитцер подал иск против города Уолкилл в федеральный суд, обвинив полицейское управление в мелкой коррупции, нарушении гражданских свобод и преследовании. Город заключил соглашение с государством, уволил начальника полиции, согласился на назначение надзирателя и принял длинный кодекс поведения, установленный государством. Начальник полиции Джеймс Коскетт был назначен городским начальником Говардом Миллсом и единогласно утвержден городским советом.

Другие

• Антимонопольное дело Microsoft в США (3 апреля 2001 г.):