Мошеннический торговец
В финансовой торговле мошеннический трейдер — это сотрудник , уполномоченный совершать сделки от имени своего работодателя (при соблюдении определенных условий), который совершает несанкционированные сделки. [1] Это также может включать в себя неправильную маркировку ценных бумаг. [2] [3] [4] Преступник является законным сотрудником компании, но заключает сделки от имени своего работодателя или искажает ценные бумаги, принадлежащие своему работодателю, без разрешения работодателя.
| Внешний звук | |
|---|---|
 Чему научился мошеннический торговец из финансового кризиса , Алексис Стенфорс, интервью Knowledge@Wharton , 24:35, 18 июля 2017 г. Включает отредактированную стенограмму. [5] |
Одним из известных мошеннических трейдеров является Ник Лисон , чьи потери от несанкционированных инвестиций в фьючерсные контракты на индексы были достаточны, чтобы обанкротить его работодателя Barings Bank в 1995 году. из-за наивной нормативно-правовой базы и непредвиденного внешнего события, землетрясения в Кобе , Лисон понес долларов США убыток в размере 1,3 миллиарда , который обанкротил финансовое учреждение с многовековой историей. [6] [7] В некоторых случаях трейдеры изначально получали большую прибыль для своих работодателей и - их цель - большие бонусы для себя от сделок, нарушающих применимые законы и правила компании, и некоторые задавались вопросом, не являются ли в некоторых случаях торговцы на самом деле «мошенников», как в тех случаях, когда работодатели руководили деятельностью или знали о ней и закрывали глаза на нарушения из-за связанных с этим прибылей. [8] [9]
Имели место колоссальные финансовые потери и банкротства в результате решений, которые высокопоставленные лица, принимающие решения в финансовых учреждениях, считают катастрофически плохими, например, банкротство Lehman Brothers , которое потребовало принятия в 2008 году в Соединенном Королевстве пакета мер по спасению банков , но это не описывается как мошенничество. торговля и не наказуемо.
Крупнейшие потери от мошенников
[ редактировать ]| Имя | Страна | Дата(ы) | Потеря | учреждение | Рыночная активность | Предложение | Инцидент |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Жером Кервель [10] | Париж, Франция | 2006–2008 | 6,9 миллиарда долларов (4,9 миллиарда евро) | Сосьете Женераль | европейские фондовые индексы Фьючерсы на | 5 лет лишения свободы, из которых 2 года условно | Торговые убытки Societe Generale 2008 г. |
| Ясуо Хаманака [10] | Токио, Япония | 1996 | 2,6 миллиарда долларов | Сумитомо Корпорейшн | Медь | 8 лет тюрьмы | Медное дело Сумитомо |
| В Адоболи [11] | Лондон, Великобритания [12] | 2011 | 2,3 миллиарда долларов | ЮБС | на S&P 500, DAX и EuroStoxx Фьючерсы | 7 лет тюрьмы | Скандал с мошенниками в UBS, 2011 г. |
| Ник Лисон [10] | Великобритания | 1995 | 1,3 миллиарда долларов (827 миллионов фунтов стерлингов) | Бэрингс Банк | на индекс Nikkei Фьючерсы | 6,5 лет тюрьмы | |
| Тошихидэ Игучи [10] | Осака, Япония / Нью-Йорк, США | 1995 | 1,1 миллиарда долларов | Ресона Холдингс | Казначейские облигации США | 4 года тюрьмы | |
| Джону Русу [10] | Мэриленд, США | 2002 | 691 миллион долларов | Союзные ирландские банки | Валютные опционы | 7,5 лет тюрьмы | |
| Чэнь Цзюлин | Сингапур | 2005 | 550 миллионов долларов | Китайское авиационное масло | на реактивное топливо Фьючерсы | 4 года и 3 месяца тюрьмы | |
| Дэвид Буллен Люк Даффи Фикарра побеждает Джанни Грей | Мельбурн, Австралия | 2003–2004 | 187 миллионов долларов (360 миллионов австралийских долларов) | Национальный банк Австралии | Валютные опционы | 3 года и 8 месяцев тюрьмы 2 года и 5 месяцев тюрьмы 2 года и 4 месяца тюрьмы 16 месяцев тюрьмы | |
| Мэтью Тейлор [13] | Соединенные Штаты | 2007 | 118 миллионов долларов | Голдман Сакс | Фьючерс на S&P 500 e-mini | 9 месяцев тюрьмы [14] | |
| Джозеф Джетт | Соединенные Штаты | 1994 | 74,6 миллиона долларов | Киддер, Пибоди и компания | США Казначейские облигации . | изгнание торговых ценных бумаг | |
| Стивен Перкинс | Лондон, Великобритания | 2009 | 10 миллионов долларов | Фьючерсы на нефть PVM | Брент сырая нефть | запрещено работать трейдером и штраф в размере 72 000 фунтов стерлингов | Инцидент с пьяной торговлей нефтяными фьючерсами |
См. также
[ редактировать ]Ссылки
[ редактировать ]- ^ Болл, Дебора; Зонне, Пол; Молленкамп, Каррик (16 сентября 2011 г.). «UBS: хитовая фирма мошеннических торговцев» . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 16 сентября 2011 г.
- ^ Питер Нэш (2017). Эффективный контроль продукции; Контроллинг торговых отделов , Уайли.
- ^ «Citigroup заплатит более 10 миллионов долларов за нарушения бухгалтерского учета и документации, а также недостаточный контроль» . SEC.gov .
- ^ «Вольный трейдер Merrill Lynch говорит, что система сломана» . 9 мая 2017 г.
- ^ «Чему мошеннический торговец научился из финансового кризиса» . Уортонская школа бизнеса . 18 июля 2017 г. Проверено 21 июля 2017 г. Аудио с отредактированной расшифровкой
- ^ Джон Гэппер (2011). Как стать вольным торговцем
- ^ Энциклопедия деловой этики и общества SAGE (2018).
- ^ Ник Лисон: биография, часть I. 01.03.2011 . Проверено 23 февраля 2012 г. Первоначально сделки Ника Лисона приносили 10% годовой прибыли Barings.
- ^ «Le trader livre sa version de l'affaire Société Générale». Le Monde , бумажная версия . 29 января 2008 г. с. 1. Жером Кервьель заявил, что его торговое поведение широко распространено в компании и что получение прибыли заставляет начальство закрывать на это глаза.
- ^ Jump up to: а б с д и Слейтер, Стив (15 сентября 2011 г.). «Факты: трейдер UBS присоединяется к галерее финансовых преступлений мошенников» . UK.Reuters.com . Проверено 15 сентября 2011 г.
- ^ «Проклятие дельты один поразило UBS» . Файнэншл Таймс . 15 сентября 2011 года . Проверено 15 сентября 2011 г.
- ^ «Бывший трейдер UBS Адоболи приговорен к семи годам лишения свободы за мошенничество» . Новости Эн-Би-Си .
- ^ «Мошенник-трейдер должен заплатить 118 миллионов долларов Goldman Sachs: США» . CNBC . 3 декабря 2013 года . Проверено 3 декабря 2013 г.
- ^ Абрамс, Рэйчел (6 декабря 2013 г.). «Бывший трейдер Goldman приговорен к 9 месяцам тюремного заключения» . Книга сделок .