Главное богатство

Опес Прайм Груп Лимитед

Промышленность	Финансовые услуги
Основан	2003
Основатель	Лори Эмини Джулиан Смит
Несуществующий	28 марта 2008 г.
Судьба	приемное управление
Штаб-квартира	Австралия
Обслуживаемая территория	Австралия Сингапур Новая Зеландия
Услуги	Кредитование ценными бумагами Биржевое брокерство

Opes Prime Group Limited — австралийская фирма , занимающаяся кредитованием ценных бумаг и биржевыми брокерами , которая пережила драматический крах в 2008 году.

Обзор

Компания была основана в 2003 году Лори Эмини и Джулианом Смитом. Эмини, албанский эмигрант в Австралию, работал в Банковской группе Австралии и Новой Зеландии (ANZ), пока его не уволили в 1997 году, и начал торговать акциями, не выходя из дома. Смит, гражданин Великобритании , эмигрировал в Австралию в 1993 году и руководил отделом ценных бумаг и инвестиций биржевой брокерской фирмы Ord Minnett . К 2008 году у компании были офисы в Мельбурне , Сиднее и Сингапуре , и в ней работало около 80 человек.

О крахе компании стало известно 28 марта 2008 года, когда Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о начале расследования в отношении Opes Prime Stockbroking и о том, что компания перешла к конкурсному управлению накануне Deloitte Touche Tohmatsu был назначен , а управляющими делами . после того, как компания назначила Ферье Ходжсона администратором ANZ Bank сразу . Считалось, что обеспеченный долг Opes Prime будет превышать 1 миллиард австралийских долларов , а его основными обеспеченными кредиторами будут ANZ Bank (задолженность около 650 миллионов долларов) и Merrill Lynch .

Фигура преступного мира Мельбурна Мик Гатто попал в заголовки газет, когда он отправился в Сингапур от имени анонимной группы инвесторов в попытке вернуть свои деньги. Однако Гатто вернулся в Мельбурн, заявив, что сингапурские директора и сотрудники вряд ли виноваты, а скорее являются «жертвами».

15 октября 2008 года кредиторы Opes Prime проголосовали за ликвидацию компаний группы, а ликвидатором был назначен управляющий Ферье Ходжсон. Затем Ферриер Ходжсон настойчиво добивался от ANZ Bank и Merrill Lynch возмещения ущерба в связи с их сделками с компаниями непосредственно до и в процессе конкурсного производства. Эти усилия были поддержаны ASIC. Действия ASIC и Ferrier Hodgson привели к мировому соглашению включая выплату компенсации и исполнение обязательств со стороны ANZ Bank.

Эти расчеты позволили ликвидаторам предложить схему урегулирования , которая была одобрена судом 4 августа 2009 года. Схема соглашения позволила ликвидаторам выплатить кредиторам около 37 центов в долларах от сумм, которые они были должны, но не позволяет кредиторам предпринимать какие-либо дальнейшие действия против ANZ Bank.

Уголовные обвинения

Лори Эмини, Джулиану Смиту и третьему режиссеру Энтони Блумбергу в конце 2009 года были предъявлены обвинения по четырем преступлениям, связанным с распадом группы. Выдвигая эти обвинения, ASIC утверждала, что незадолго до краха Opes Prime директора подписали финансовую документацию с ANZ Bank для получения срочного кредита для Opes Prime Stockbroking Limited (OPSL) и Opes Prime Group Limited (OPGL) и заложили активы компаний в качестве обеспечения. для выполнения обязательств третьей компании, Leveraged Capital Pty Ltd. ASIC утверждала, что при этом директора действовали намеренно нечестно и не смогли реализовать свои полномочия и выполнить свои обязанности добросовестно в интересах компании. ОПГЛ и ОПСЛ. Далее утверждалось, что г-да Эмини, Смит и Блумберг нечестно использовали свое положение директоров OPGL и OPSL с намерением прямо или косвенно получить преимущество для себя или кого-либо еще.

Leveraged Capital Pty Ltd была компанией, принадлежавшей Эмини и Смиту. Он был передан в управление и управление одновременно с компаниями Opes Prime.

Третья компания в центре саги, Hawkswood Pty Ltd, принадлежала в равных долях Эмини, Смиту и Блумбергу. Якобы оно занималось венчурным финансированием . Он также был передан в управление и управление одновременно с компаниями Opes Prime.

28 мая 2010 года ASIC объявил, что против Лори Эмини было предъявлено еще 22 обвинения. за нарушение своих обязанностей в качестве директора Opes Prime Stockbroking Ltd и Leveraged Capital Pty Ltd. ASIC утверждала, что в ряде случаев в период с июля 2006 года по февраль 2008 года Эмини вызывал ложную запись ценных бумаг в отчетах OPSL и Leveraged Capital, с тем чтобы ценные бумаги были зарегистрированы как принадлежащие более чем одному клиенту одновременно. Результатом этой ложной регистрации стало то, что отчеты OPSL и Leveraged Capital не отражали истинного состояния активов этих компаний в ценных бумагах и, следовательно, их финансового положения. Стоимость этих ценных бумаг превышала 50 миллионов долларов. ASIC также утверждала, что, вызывая ложные записи, Эмини действовал намеренно нечестно и не выполнял свои обязанности добросовестно в интересах OPSL и Leveraged Capital. В десяти обвинениях, выдвинутых ASIC, утверждается, что Эмини использовал свое положение с Опесом «нечестно с намерением напрямую получить преимущество для себя или кого-то другого».

Привлечение троих обвиняемых к суду произошло со значительной задержкой из-за продолжительности времени, которое, по мнению прокуроров, потребовалось бы для слушания о заключении под стражу - примерно три-четыре недели. Слушание по делу было назначено на 28 февраля 2011 года, но некоторые дальнейшие события в деле произошли 2 февраля 2011 года. В этот день Эмини был объявлен банкротом из-за задолженности около 6,8 миллионов долларов Опес Прайм, а также значительных сумм другим лицам, включая его адвокатов. В то же время Смиту была предоставлена ​​юридическая помощь в защите, финансируемая налогоплательщиками.

Коммитентное разбирательство

Как оказалось, длительное слушание по делу так и не состоялось. В первый день слушаний Эмини заявил, что не будет оспаривать приговор и поэтому намерен предстать перед судом 21 марта 2011 года. Его адвокат Питер Фицджеральд также заявил суду: «Мой клиент не признает себя виновным, но, как указано… будет ходатайство о составлении обвинительного заключения, сформулированного соответствующим образом» . Блумберг также не приступил к совершению преступления. Он просил отложить рассмотрение дела, и оно было удовлетворено. Адвокат Блумберга за пределами суда Грэм Эфрон заявил, что его клиент «вел переговоры с короной», но «нельзя сделать никакого вывода о том, что мой клиент признает себя виновным» .

Слушание по делу Смита состоялось с недельной задержкой. Излагая свою версию, обвинение выдвинуло следующие утверждения:

• Крупнейшему клиенту обанкротившегося фондового кредитора Opes Prime был оказан особый режим, и ему разрешили продолжить торговлю, несмотря на дефицит в 116 миллионов долларов на его счетах.
• Эмини пыталась скрыть дефицит в 116 миллионов долларов на счетах сиднейского юриста, ставшего инвестором Криса Мерфи. Он якобы пытался скрыть дефицит, манипулируя акциями, чтобы избежать требований о внесении маржи в отношении Мерфи и других ключевых клиентов. С этой целью количество акций, доступных Opes Prime и Leveraged Capital, предположительно было пересчитано как минимум 13 раз.
• Смит скрыл истинную природу «проблемы Мерфи» от банка ANZ. «Он знал, что Мерфи не сможет погасить долг, и утверждается, что он создал у банка ANZ впечатление, что Мерфи может погасить долг», — сказал Марк Гибсон, обвинитель. «Положение дел было противоположным, и предполагается, что он очень хорошо об этом знал».
• Смит также якобы скрыл от банка истинное финансовое положение Opes Prime и Leveraged Capital. Он подал заявку и получил кредит в размере 95 миллионов долларов от ANZ, но этого якобы было недостаточно для решения проблемы в 300 миллионов долларов, вызванной нехваткой его ключевых счетов.

Г-н Гибсон указал, что Смит проинформировал банк ANZ о том, что счетами Opes Prime «манипулировали», но заявил, что он не раскрыл истинную природу проблемы «Мерфи». Гибсон сказал, что Смит не только не сообщил ANZ, что Мерфи задолжал Opes Prime целых 116 миллионов долларов, но и скрыл проблемы, в том числе дефицит в 102 миллиона долларов на счетах Riqueza Holdings, компании, контролируемой Эмини, Смитом и Блумбергом.

В тот же день суд также заслушал главного операционного директора Opes Prime, который указал, что Смит дал «агрессивный» ответ, когда столкнулся с проблемой Мерфи в офисе Opes Prime в Мельбурне в феврале 2008 года. Смит также утверждает, что сказал: «Я говорю вам, что позиция закрыта и с ней нет никаких проблем. Прекратите это дерьмо сейчас и продолжайте свою работу».

На следующий день, 8 марта 2011 года, бывший финансовый директор Opes Prime сделал новые открытия. Он отметил: «Теперь я убежден, что соглашение, заключенное с ANZ, не принесло никакой пользы Opes Prime и нанесло полный ущерб его клиентам, кредиторам и сотрудникам». Он также рассказал, что присутствовал, когда Смиту позвонили из банка ANZ. «Смит был так рад этой новости, что разрыдался», - сказал он.

9 марта 2011 года представленные доказательства показали, что акции на сумму 95 миллионов долларов, принадлежащие Норму Секолду, использовались для «затыкания дыры» в счетах Криса Мерфи, и Секолд потребовал вернуть его акции. Юрист, который консультировал Opes Prime, указал, что недостача на счетах Мерфи составила около 196 миллионов долларов, а не 116 миллионов долларов, о которых говорилось ранее. Он также отметил, что на данном этапе, по его мнению, изъятие акций г-на Секолда из Opes Prime может привести к неплатежеспособности компании. После того, как ANZ Bank был проинформирован о проблеме, он представил директорам Opes Prime план, согласно которому Opes Prime было выделено 95 миллионов долларов для освобождения акций Seckold в обмен на залог за активы Opes Prime. Интересная предыстория этого предложения заключалась в том, что Секольд на самом деле не был клиентом Opes Prime. На самом деле он был клиентом Leveraged Capital, и именно от этой компании он добивался возврата своих ценных бумаг, а не от Opes Prime.

10 марта суд заслушал дело старшего руководителя ANZ Bank Бена Стейнберга. Он указал, что его проинформировали о «дыре» в размере 100 миллионов долларов, но, несмотря на то, что этот вопрос считался чрезвычайно серьезным, он считал, что его можно исправить, поскольку Мерфи «мог получить помощь от Packers в получении гарантий», как было показано в более ранние доказательства. Он также сообщил, что на следующий день после подписания соглашения Блюмберг позвонил ему в некотором расстроении и сообщил, что дефицит на самом деле был ближе к 200 миллионам долларов, чем к 100 миллионам долларов. Суду также сообщили, что соглашение включало изменение в соглашение о кредитовании ценными бумагами между ANZ Bank и Opes Prime. Это изменение применялось к положениям соглашения о кредитовании ценными бумагами, которые будут применяться в случае дефолта. Стандартные положения предусматривали бы, что все пакеты акций оцениваются по рыночным ценам, при этом сторона с более высокой стоимостью платит другой стороне разницу. Это привело бы к тому, что ANZ Bank должен Opes Prime разницу между принадлежащими им акциями и стоимостью кредитов, полученных Opes Prime и его клиентами. Стейнберг указал, что этот платеж составил бы около 240 миллионов долларов. Тогда ANZ Bank пришлось бы продавать на рынке ценные бумаги, в основном с небольшой капитализацией, по более низкой цене. Вместо этого положения были изменены, чтобы оценивать акции по цене, которую можно было получить за них на рынке. Таким образом, риск убытков при выбытии был передан Opes Prime и его клиентам.

Эти доказательства отражают комментарии Блумберга, опубликованные в The Australian от 5 июня 2008 года. В этой статье Блумберг заявил: «Я понял, что банк хотел заменить существующие соглашения о ликвидации, согласно которым пул ценных бумаг, принадлежащий банку, будет оцениваться в соответствии с более оценочной справедливой стоимостью. Я хорошо понимал, что это изменение может причинить значительный ущерб компаниям, учитывая состав пула ценных бумаг, принадлежащих ANZ, и поэтому мы сопротивлялись этому изменению в конце февраля и начале марта».

Блумберг также прокомментировал переговоры с ANZ Bank в пасхальную пятницу, о которых говорил Стейнберг. Блумберг сказал, что, по его мнению, деньги нужно было одолжить Leveraged Capital, и что, когда он проснулся в Страстную пятницу, у него «наступил момент ясности». «Я понял, что 95 миллионов долларов от ANZ не смогут решить проблемы, с которыми столкнулся Опес». Блумберг сказал, что позвонил Стейнбергу около 10 утра. Он не мог вспомнить точные слова, но полагал, что у них был разговор следующего содержания: «Вы ни в коем случае не собираетесь вкладывать в Опес 95 миллионов долларов во вторник утром. Проблема гораздо серьезнее, чем 95 миллионов долларов. проблемы с подсчетом акций, и в дополнение к требованию на 95 миллионов долларов есть дыра на 116 миллионов долларов. Я ни за что не подпишу гарантию, если 95 миллионов долларов не решат проблему. Проблема составит 200 миллионов долларов или больше, и компания может. быть неплатежеспособным». На что Стейнберг, очевидно, сказал: «Вы не можете отступить, все подписано. Мы согласились авансировать деньги, чтобы не могли остановить процесс». Судя по информации, появившейся в ходе судебного разбирательства, такая оценка проблемы оказалась верной. С учетом «требования» Секольда к возврату его ценных бумаг компанией Leveraged Capital на сумму 95 миллионов долларов, по-видимому, общий дефицит составил 196 миллионов долларов.

В австралийской статье также сообщалось, что Блюмберг в конечном итоге снял свои возражения и обвинения в потенциальном мошенничестве в обмен на освобождение ANZ Bank от личной гарантии, которую они требовали от него в рамках соглашения.

11 марта суд заслушал показания бывшего руководителя оперативного отдела Opes Prime. По указанию Эмини она провела ряд транзакций, чтобы укрепить маржинальные позиции ряда счетов, включая счета Рикезы, Криса Мерфи и других. Она указала, что первая такая сделка произошла 27 июня 2006 года, когда Emini использовала акции Норма Секолда (от компании Emini и Смита Leveraged Capital) на сумму 17,4 миллиона долларов для поддержки маржинальной позиции Riqueza. К началу марта 2008 года этот подход привел к тому, что Opes Prime использовала 95 миллионов долларов США, принадлежащих Норму Секольду, в компании Coeur d'Alene Mines в качестве залога по займам Рикесы и счетам, связанным с Рикесой. Это предполагает, что Emini передала акции, принадлежащие Leveraged Capital, компании Riqueza, чтобы передать их Opes Prime в качестве залога по займам Riqueza. Opes Prime, в свою очередь, передал эти акции ANZ Bank для поддержки своей кредитной позиции. Проблема с этой сделкой заключалась в том, что, хотя акции принадлежали Leveraged Capital, на самом деле они были залогом по займам Норма Секолда, а не свободными активами Leveraged Capital.

По завершении разбирательства Смит был обязан предстать перед Верховным судом 21 марта 2011 года.

Блумберг также вернулся в суд 11 марта. Он не признал себя виновным и заявил, что готов приступить непосредственно к суду. Он также был должным образом обязан предстать перед судом в Верховном суде 21 марта 2011 года.

Краткое содержание

Допрос различных свидетелей относительно их показаний показывает следующее. :

• В то время как директора Opes Prime, Смит и Эмини владели и управляли Leveraged Capital (57 097 720 495 ABN), а Смит, Эмини и Блумберг владели и управляли Hawkswood (27 098 040 683 ABN).
• Смит, Эмини и Блумберг контролировали компанию Riqueza, зарегистрированную в Сингапуре и на Британских Виргинских островах, несмотря на то, что компания им не принадлежала.
• У Рикесы был счет в Opes Prime для кредитования ценными бумагами и финансирования акционерного капитала.
• Рикеса обеспечил канал для перемещения акций и денег между Opes Prime и двумя компаниями Leveraged Capital и Hawkswood.
• Активы с использованием заемного капитала использовались в качестве обеспечения счета Riqueza. (Конкретными активами, упомянутыми в доказательствах, были акции Coeur d'Alene Mines, которые Норм Секолд предоставил Leveraged Capital в качестве обеспечения своих займов от Leveraged Capital.) Впервые это произошло в июне 2006 года.
• Использование активов таким образом имело место еще в ряде случаев в период с июня 2006 г. по март 2008 г. Заемный капитал и активы Хоксвуда также использовались через Рикезу для обеспечения счетов Криса Мерфи, клиента Opes Prime, с которым Emini и У Смита были деловые отношения.
• Когда Норм Секолд добивался возврата своих акций от Leveraged Capital, они были переданы Riqueza для использования в качестве залога для себя и других счетов Opes Prime в группе кросс-маржи.
• Акции, в свою очередь, использовались Opes Prime для обеспечения своей финансовой позиции в ANZ Bank. Рикеса не смог предоставить Opes Prime замену залога, поэтому Opes Prime не смог выкупить акции у ANZ Bank. В результате Riqueza не смогла вернуть акции Leveraged Capital и Norm Seckold.
• ASIC утверждает, что Смит, Эмини и Блумберг пытались выйти из этого тупика посредством соглашения с ANZ Bank.
• В это время банк ANZ находился в таком положении, что в случае дефолта Opes Prime ему (ANZ Bank) пришлось бы рассчитаться с Opes Prime по текущим рыночным ценам, и это привело бы к профициту в пользу Опес Прайм на сумму около 240 миллионов долларов.
• Достигнутое соглашение требовало, чтобы Opes Prime предоставил ANZ Bank право залога над его активами, а также внес поправку в их соглашение о взаимном кредитовании ценными бумагами, которая снимет обязательство ANZ Bank по выплате добавочной стоимости в размере 240 миллионов долларов Opes Prime и его клиентам.
• В обмен на эти льготы ANZ Bank выпустил акции Норма Секолда, чтобы их можно было вернуть Leveraged Capital, а затем ему.
• Стоимость соглашения составила 95 миллионов долларов, тогда как потенциальный дефицит на счетах Opes Prime достигал 200 миллионов долларов.

Уголовное производство

21 марта 2011 г.

Слушание по направлениям состоялось перед судьей Полом Когланом в Суде 11 Верховного суда Виктории по делам Р. против Лирима Эмини, Р. против Энтони Чарльза Блумберга и Р. против Джулиана Александра Смита.

На слушании адвокат Эмини сообщил, что дело против его клиента «раскрыто» и что готовится согласованное изложение фактов для слушания о признании вины. Рассмотрение дела Эмини было отложено до 9 мая 2011 года, после чего, судя по всему, он признает себя виновным по измененным обвинениям, даст показания и будет отправлен для вынесения приговора.

Адвокат Блумберга и прокурор указали, что между ними состоялись плодотворные дискуссии и что существует большая вероятность того, что они также достигнут соглашения в отношении заявления до 9 мая 2011 года. Рассмотрение дела Блумберга также было отложено до 9 мая 2011 года. Указание заключается в том, что Блумберг тоже признает себя виновным в этот день и будет отправлен для вынесения приговора.

Адвокат Смита сообщил, что его клиент предстанет перед судом и что для рассмотрения дела потребуется от 4 до 6 недель. Обвинитель указал, что для заслушивания доказательств, охватывающих 34 дела, потребуется от 6 до 8 недель. Адвокат Смита считал, что потребуется меньше времени, поскольку аргументы защиты будут узкими и будут сосредоточены на предполагаемом незнании Смитом истинного финансового состояния Рикесы. Адвокат Смита также сообщил, что в свое время он проведет переговоры с прокурорами. Джастик Коглан подчеркнул важность действовать быстро. «Со временем – значит сейчас», – сказал судья Коглан. «Я не знаю, что клиент мистера Фицджеральда [Эмини] мог бы сказать в своем заявлении, но, возможно, ваш клиент хочет это увидеть».

Дата суда над Смитом была назначена на 18 июля 2011 г., а 9 мая 2011 г. был проведен пересмотр с целью подтверждения того, что эта дата все еще актуальна в списках суда.

9 мая 2011 г.

Дальнейшее слушание по распоряжению состоялось перед судьей Когланом. Прокурор Марк Гибсон указал, что дело против Блумберга также было «раскрыто» и что «намерение г-на Эмини и г-на Блумберга, насколько я понимаю, состоит в том, чтобы сделать обвинительные заявления против г-на Смита». Заявления будут готовы в течение месяца. Блюмбергу и Эмини было приказано явиться 18 июля 2011 года, после чего они должны признать себя виновными и получить приговор.

Суд над Смитом должен был начаться 25 июля 2011 года.

18 июля 2011 г. - Эмини и Блумберг признают себя виновными.

Лори Эмини и Энтони Блумберг предстали перед судьей Дэвидом Бичем в суде 1 Верховного суда Виктории. Как и следовало ожидать из представлений на слушаниях по руководству, они признали себя виновными по измененным обвинениям.

Эмини признала себя виновной в:

• Два обвинения в нечестном использовании своего положения в качестве директора Leveraged Capital Pty Ltd с намерением получить преимущество для Riqueza Holdings Limited или для себя самого, что противоречит статье 184(2)(a) Закона о корпорациях 2001 года;
• Одно обвинение в неосторожном неисполнении своих полномочий и обязанностей директора Opes Prime Stockbroking Limited (OPSL) в нарушение статьи 184(1)(a) Закона о корпорациях 2001 года.

Блумберг признал себя виновным в:

• Одно обвинение в нечестном использовании своего положения с намерением получить преимущество для себя или кого-либо другого в нарушение статьи 184(2)(a) Закона о корпорациях 2001 года.

В согласованном изложении фактов, представленном на слушаниях, прокурор, д-р Грегори Лайон С.С., указал, что контроль над Рикесой был взят под контроль в 2006 году с целью осуществления «финансового инжиниринга» через баланс Opes Prime в нарушение правил ASX, чтобы позволить Leveraged Capital продолжит свою деятельность, несмотря на сокращение лимита заимствований со стороны ANZ Bank.

Акции, депонированные в Leveraged Capital в обмен на кредиты, также использовались этим путем для покрытия маржинальной позиции крупнейшего клиента Opes Prime, Криса Мерфи, который имел деловые отношения с Leveraged Capital. Это было выполнено в соответствии с соглашением, заключенным с Мерфи, об отсутствии маржинальных требований. «Вам не о чем беспокоиться, мы всегда покроем вас, если вы все равно войдете в маржу», — написала Эмини в электронном письме Мерфи.

Лион призвал вынести Эмини самый низкий приговор, высоко оценив «замечательное» сотрудничество, которое он оказал властям после краха. Он пошел еще дальше и заявил: «Содружество утверждает, что он имеет право на максимальную скидку». Затем он призвал Эмини отсидеть в тюрьме от 12 до 17 месяцев, прежде чем получить право на условно-досрочное освобождение. Он также указал, что Блюмберг должен отбыть тюремное заключение на срок от 6 до 12 месяцев, но заявил, что Корона не будет возражать против заявления защиты о том, чтобы он был заключен в тюрьму на срок менее 6 месяцев.

Дело против Джулиана Смита было отложено для рассмотрения в Верховном суде Виктории 11 апреля 2012 года.

27 июля 2011 г. – Эмини и Блумберг вынесены приговоры

Лори Эмини и Энтони Блумберг предстали перед судьей Дэвидом Бичем для вынесения приговора по обвинениям, в которых они признали себя виновными 18 июля 2011 года.

При вынесении приговора судья Бич сделал ряд комментариев по поводу обвинений и действий двух обвиняемых. Он отметил, что « хотя крах Опес Прайм является частью обстоятельств вашего преступления, необходимо помнить, что каждый из вас подлежит осуждению за преступление, в котором вы признали себя виновным, а не за какое-то широкое и необвиненное обвинение». обвинение в том, что каждый из вас участвовал в мошеннических действиях, которые привели к краху Opes Prime » . Он указал, что соглашение с ANZ и Merrill Lynch «затруднило количественную оценку каких-либо потерь кредиторов [Opes Prime] в результате преступного поведения каждого из вас». Далее он заявил, что «приговоры, требующие от каждого из вас фактического содержания под стражей, необходимы, учитывая серьезность преступления, совершенного каждым из вас, и необходимость удержать других от подобных правонарушений».

Что касается конкретных обвинений против Эмини в том, что он неправомерно переводил активы между контролируемыми им компаниями, Джастис Бич счел, что такие переводы были нечестными. «Короче говоря, переводы рассматривались вами как краткосрочное решение, позволяющее бизнесу продолжать торговлю, в то время как для этих проблем можно было найти долгосрочные решения. Тем не менее, осуществление этих переводов было нечестным в обстоятельствах, когда вы находились в личном конфликте, как и вы». директором и бенефициарным держателем акций OPSL [Opes Prime Stockbroking Limited], а также вы были директором другой компании, которая получила выгоду от этих переводов».

В отношении Блумберга, которому было предъявлено обвинение в связи с соглашением, заключенным с ANZ Bank о предоставлении кредита в размере 95 миллионов долларов, суд установил, что Блумберг знал, что существует большая вероятность того, что Опес Прайм был неплатежеспособен и не сможет погасить долг. деньги. Джастис Бич прокомментировал: «В конечном итоге я признаю, что вы сознательно участвовали в этой ненадлежащей и нечестной сделке с целью сохранить деятельность OPSL, компании, в которой вы имели существенный интерес».

В смягчение последствий Джастис Бич отметил в отношении Эмини, что «Ваши разоблачения не только помогли Короне в деле против вас, но также против г-на Блумберга и других обвиняемых, которые еще не предстали перед судом». Он обнаружил, что сотрудничество Emini с ASIC, включая предоставление 64-страничного заявления и 125-страничной папки с важными электронными письмами, было «на самом высоком уровне» . Он также отметил, что сотрудничество Блюмберга помогло ликвидаторам Opes Prime вернуть 226 миллионов долларов от финансистов брокера, ANZ и Merrill Lynch, которые были розданы жертвам. Он также указал, что оба мужчины страдали депрессией, имели безупречную репутацию до совершения правонарушения, в котором им было предъявлено обвинение, и вряд ли совершят правонарушение снова.

В заключение он сказал: «Сказав все это, единственное наказание, которое уместно при обстоятельствах этих преступлений, - это тюремное заключение. Преступления, как я уже сказал, были серьезными».

Джастис Бич приговорил Эмини к двум годам тюремного заключения, а Блумберга — к одному году. Если они будут вести себя хорошо, Эмини будет освобожден через год под годовой залог за хорошее поведение, а Блумберг будет освобожден через шесть месяцев под шестимесячный залог за хорошее поведение. Приговор Блумбергу был вынесен 18 июля 2011 года, когда он был помещен под стражу после отказа подать заявление об освобождении под залог.

После вынесения приговора Эмини и Блумбергу было дано указание им, клиенту Opes Prime Крису Мерфи и клиенту Leveraged Capital Норму Секольду явиться в Верховный суд 15 августа 2011 года для дачи предварительных показаний по делу против Джулиана Смита, которое назначено на срок Слушание состоялось 11 апреля 2012 года.

22 июля 2013 г. - Суд над Смитом

Суд над Джулианом Смитом, первоначально запланированный на 11 апреля 2012 года, был отложен до 29 мая 2012 года. Судебный процесс не начался для публичных слушаний, был отложен для решения некоторых юридических вопросов и в конечном итоге перенесен на слушание 22 июля 2013 года.

Судебный процесс начался 22 июля 2013 года перед судьей Саймоном Уиланом. Обвинителем является доктор Грегори Лайон. и защитником является Марк Риган. Смит не признал себя виновным по двум пунктам обвинения в нечестном использовании своего положения директора для получения преимущества.

Вступительные заявления

Представляя свое вступительное слово, д-р Лион повторил ряд обвинений, изложенных на предыдущих слушаниях, но пошел дальше и сослался на доказательства в поддержку своих утверждений. Суть обвинений заключается в том, что Смит получил кредит в размере 95 миллионов долларов от ANZ Bank, заложив активы двух компаний Opes Prime, но на самом деле этот кредит был использован для поддержки финансового положения Leveraged Capital, компании, в которой Смит был директор и акционер. Он далее указал, что Смит сознательно исказил финансовое положение Opes Prime, чтобы получить кредит. Он сообщил присяжным: «Это мир большого бизнеса… Это не воровство и не убийство. Это нечестное использование своего положения директора компании». «Честный директор не подписал бы кредитные документы». Смит был готов позволить Opes Prime взять на себя это «тяжелое бремя», несмотря на то, что это не отвечало интересам компании.

В подтверждение своих обвинений д-р Лайон сослался на ряд электронных писем, которые, по его мнению, показали, что Смит четко осознавал истинную позицию компании. В одном электронном письме генерального директора Лори Эмини Смиту от 9 марта 2008 года Эмини сообщил о недостаче 116 миллионов долларов на счету Криса Мерфи и о том, что он уходит с поста генерального директора. Смит ответил, сказав: «один за всех, все за одного», и что снижение цены акций любимых акций Мерфи Challenger (падение которого привело к дефициту на его счете) было «временным и огромной возможностью». «Как только мы избавимся от ANZ, мы сможем об этом подумать». Доктор Лион отметил, что ответ Смита продемонстрировал, что он «очень четко понимает ситуацию, с которой столкнулся Опес». «Его электронное письмо не выражает ни удивления, ни неуверенности. Его электронное письмо не выражает никакого упрека». Доктор Лайон также сообщил, что Смит разослал сотрудникам электронное письмо, в котором потребовал, чтобы его держали в курсе событий компании. «Эти электронные письма являются доказательством того, что г-на Смита далеко не держали в неведении».

В новом сообщении д-р Лайон указал, что Смит был предупрежден о том, что счета Норма Секолда и Криса Мерфи представляют риск для компании. Комитет по рискам определил пять областей риска, включая эти два счета и зависимость компании от ANZ Bank как источника финансирования. Комитет рекомендовал установить ограничения на счет Мерфи, лишить его возможности занимать 100% стоимости его акций и добиться большего разнообразия в его активах. Комитет далее указал, что компания «значительно пострадает», если Секольд потребует вернуть свои акции, поскольку Leveraged Capital использовал свободную маржу на счете в качестве буфера. Смита также предупредили, что ANZ может в короткие сроки отозвать финансирование или изменить свои условия и что без другого источника финансирования компании придется отозвать средства у своих клиентов. В ответ Смит обвинил комитет в «серьезной ошибке» и предложил провести обучение. Указывая на свой многолетний опыт, он сказал, что в докладе неправильно понимается кредитование и заимствование ценных бумаг. Д-р Лайон прокомментировал, что Смит «не просто отклонил вопросы, поднятые от имени комитета по рискам, он отклонил их и раскритиковал их за дезинформацию и необразованность».

Представляя вступительное слово защиты, Риган сообщил суду, что намерением Смита было спасти свою компанию, и что он не совершал преступления. Он отрицал, что Смит намеренно исказил позицию Опес Прайм. Он указал, что Смит предоставил личную гарантию по кредиту и не стал бы сознательно рисковать своим «жизненным накопленным богатством», если бы он дал гарантию, зная, что компания скоро рухнет. «Это финансовое самоубийство как для компаний, так и для его собственного богатства». Комментируя версию обвинения, он сказал: «Мы говорим, что в их теории дела есть что-то фундаментально неправильное».

Г-н Риган сообщил суду, что доказательства покажут, что в преддверии подписания сделки с ANZ Смит предпринял «разумные и соответствующие шаги, основанные на информации, которая была ему доступна». Это включало посещение адвокатов Холла и Уилкокса, а не «прыжки в самолет в Южную Африку». «Мы говорим, что в данном случае это смягчает нечестность. Все очень просто», - сказал Риган. «Честный директор в лице г-на Смита подписал договор о сотрудничестве как спасательный круг».

Господин Риган также прокомментировал действия ANZ Bank. Он сказал, что решение ANZ лишить права выкупа кредита через неделю после его выдачи вызвало вопросы о мотивах банка. «Следует задаться вопросом, не связана ли потеря аппетита ANZ Bank к постоянной поддержке с тем фактом, что 20 марта они получили давно желанные изменения в AMSLA (Австралийское генеральное соглашение о кредитовании ценными бумагами)».

Он призвал присяжных не пугаться больших долларовых сумм, связанных с этим делом, и исключить из своих умов выгоду ретроспективного анализа.

Доказательство

Хотя свидетели были вызваны после вступительных заявлений адвокатов 30 июля 2013 года, первыми показаниями, о которых сообщалось, были показания бывшего директора Opes Prime Лори Эмини.

Эмини сообщила суду, что Смит знал, что акции, заложенные горнодобывающим лицом Нормом Секольдом, использовались в качестве буфера. и что ему также было известно о сделках между Opes Prime и Riqueza с использованием акций Seckold. Присяжным были показаны электронные письма Смита сотрудникам Opes Prime относительно акций Seckold и сделок между Riqueza и Opes Prime. На вопрос адвоката, почему Смит дал эти инструкции, Эмини ответила: «Я думаю, что г-н Смит очищал счета Leveraged Capital и кристаллизовал любые убытки и т. д. на этих счетах». Секольд ранее заявил суду, что ему не было известно о том, что его акции были переданы Рикесе.

Эмини далее указал, что он перевел активы Hawkswood (компании венчурного капитала, принадлежащей Смиту, Эмини и Блумбергу) для покрытия дефицита на счетах Мерфи до тех пор, пока эти активы не будут исчерпаны. В ходе более позднего перекрестного допроса защитой он указал, что Смит не был включен в электронное письмо от декабря 2007 года, в котором подробно описывалась первоначальная недостача в 20 миллионов долларов на счетах Мерфи, но также сказал, что он не скрывал тот факт, что он начал использовать директора акции и деньги для поддержки счетов Мерфи от Смита или Блумберга. Однако он признал, что не сказал Смиту, что тот дважды учитывал ценные бумаги, и что он не может вспомнить, говорил ли он Смиту, что счет Норма Секолда «может быть использован для краткосрочного финансирования ликвидности».

Присяжным сообщили, что Смит каждые четыре-пять недель проводил в Сингапуре, а в конце 2007 года переехал в Сидней и ездил в Мельбурн на заседания совета директоров. Эмини, однако, указала, что Смит общался с ним в начале 2008 года, несмотря на его переезд в Сидней, знал о проблемных счетах и ​​участвовал в этом с первой встречи с финансистом ANZ Bank. Он также сообщил суду, что знания Смита в области кредитования ценными бумагами были «непревзойденными» и что он был известен как лидер в этой отрасли с обширным опытом работы в отрасли.

Эмини рассказал о своем опустошении, когда Крис Мерфи сообщил ему, что он (Мерфи) не может получить финансовую поддержку от миллиардера Джеймса Пакера - вариант, который он ранее отметил вместе с секьюритизацией своего портфеля недвижимости стоимостью более 10 миллионов долларов. Эмини заявил суду, что в то время ему некуда было переехать, поскольку у Опеса было недостаточно денег - всего около 12 миллионов долларов - для покрытия дефицита, и поэтому он не выполнил требования ASX по ликвидному капиталу.

Еще одним человеком, давшим показания ранее, был Дин Бойл, главный операционный директор Opes Primes. Он рассказал о том, как обратился к Смиту в феврале 2008 года по поводу своих опасений по поводу отрицательной позиции на счете Криса Мерфи, которая на тот момент составляла 78,5 миллиона долларов. Бойл заявил, что Смит «закатил глаза и сказал: «Дин, ты не знаешь, что есть у Лори, Энтони и у меня. Прекрати это дерьмо сейчас же и продолжай свою работу».

Джон Линдхольм, ликвидатор Opes Prime, последовал за Эмини и представил доказательства того, что изменения, внесенные в AMSLA между Opes и ANZ Bank, обошлись Opes в сумму от 205 до 270 миллионов долларов. «Такова наша оценка стоимости для компании различных AMSLA, а затем они [ANZ] сначала получили деньги в качестве обеспеченного кредитора. На самом деле именно AMSLA стоила денег», - сказал он. «Поэтому вместо того, чтобы быть должником по бизнесу на сумму 195 миллионов долларов, они продали все ценные бумаги и заявили: «Нам все еще задолжали 77 миллионов долларов».

Джулиан Смит был признан невиновным 6 сентября 2013 года.

Внешние ссылки

• Официальный сайт по состоянию на 3 декабря 2007 г.