Imclone Foduce Case

Комиссия и биржам США США по торговле акциями System по ценным Imclone прокурор бумагам и Меррилл Линч , Питер Баканович.

История

Цена акций Imclone резко упала в конце 2001 года, когда его лекарство Erbitux , экспериментальное моноклональное антитело , не смог получить одобрение ожидаемого Управления по контролю за продуктами и лекарствами (FDA). Позже была выявлена ​​Комиссия по ценным бумагам и биржам США , что до объявления (после закрытия торгов 28 декабря) решения FDA, многочисленные руководители продали свои акции. Основатель Imclone, Сэмюэль Д. Ваксал , был арестован в 2002 году по обвинению в инсайдерской торговле за инструктаж друзей и семью продать свои акции и попытку продать свои собственные. Его дочь, Ализа Ваксал, продала 27 млн. Долл. США 27 декабря. Его отец, Джек Ваксал, продал 8,1 млн. Долл. США в течение 27 -го и 28 -го; Руководители компании последовали их примеру. Джон Б. Ландес, генеральный юрисконсульт, продал 2,5 млн. Долл. США 6 декабря. Рональд А. Мартелл, вице -президент по маркетингу и продажам, продал 2,1 млн. Долл. США. хорошо. Позже основатель Ваксал признал себя виновным в различных обвинениях, включая мошенничество с ценными бумагами , и 10 июня 2003 года был приговорен к семи годам и трем месяцам тюрьмы.

Марта Стюарт , основатель Martha Stewart Living Omnimedia , также втянулась в скандал после того, как выяснилась, что ее брокер, Питер Баканович, отказался от нее, что Имконе собирался упасть. В ответ Стюарт продал около 230 000 долл. США в акциях IMCLONE 27 декабря 2001 года, за день до объявления о решении FDA. Участие Стюарта никогда не появилось бы, если бы Дуг Фанеуил, помощник Бакановича, не раскрыл его следователям. Хотя Стюарт сохранила свою невиновность, она была признана виновной и приговорена 16 июля 2004 года к пять месяцев тюрьмы, пять месяцев домашнего заключения и двухлетнего испытательного срока за ложь о продаже акций, заговоре и препятствиях правосудия.

В конечном счете, новое клиническое испытание и подача FDA, подготовленные партнером Imclone Merck Kgaa («Немецкий Merck», не должны быть запутаны с американской компанией аналогичного названия), привело к одобрению FDA Erbitux в 2004 году для использования при раке толстой кишки.

Слушание Конгресса о нарушениях в IMCLONE, которое состоялось в октябре 2002 года, обнародовано культуру коррупции, начиная с 1986 года. Это был год, когда генеральный директор Imclone Waksal впервые подделал подпись генерального советника компании Джона Ландеса (один из трех первоначальных работников Компания) для финансовой выгоды. Тем не менее, Ландес защищал незаконные действия Ваксала на слушаниях перед подкомитетом по надзору и расследованиям, изображая подделку как «добросовестное недопонимание». Председатель подкомитета, Джим Гринвуд из Пенсильвании , ответил: «Мои дети знают лучше, г -н Ландес». Дальнейшие допросы об этом и последующих подделках со стороны Ваксала показали, что ни земли, ни главный директор компании, ни внешние директора компании не сообщили о действиях Ваксала над надлежащими властями или сделали какие -либо шаги, чтобы убрать Ваксала в качестве генерального директора. Вместо этого показания показали, что они инициировали свое собственное внутреннее расследование, которое никогда не было завершено.

В феврале FDA в феврале 2004 года о одобрении на использование Erbitux для лечения колоректального рака сообщили, что выводы были сделаны из исследования с участием 329 пациентов, из которых 10,8% отвечали, когда Erbitux использовался сам, откладывая рост опухоли на 1,5 месяца. При использовании в сочетании со стандартным иринотеканом лечения 22,9% пациентов ответили, а рост опухоли был отложен примерно на 4,1 месяца.

В сентябре 2001 года Bristol Myers Squibb забрал 2 миллиарда долларов (включая авансовый платеж на 1 миллиард долларов США) менее чем за 20% Imclone из-за того, что было названо в то время, когда потенциал препарата «блокбастер».

В январе 2006 года компания была выставлена ​​на продажу, но не смогла найти никаких покупателей, вероятно, потому что Erbitux к тому времени столкнулся с значительной конкуренцией на медицинском рынке. Директора IMCLONE сняли продажу компании в середине 2006 года.

В апреле 2009 года Эли Лилли и Компания приобрели Imclone Systems Inc. примерно 6,8 миллиарда долларов.

Обвинение и обвинения в SEC

Ваксал был арестован 12 июня 2002 года по обвинению в сговоре с целью совершения инсайдерской торговли . 15 октября он признал себя виновным по обвинению в мошенничестве с ценными бумагами , мошенничеством с банком , препятствием правосудия и лжесвидетельству .

3 марта 2003 года он признал себя виновным в обвинениях в заговоре и мошенничестве с проволокой за то, что он избежал 1,2 млн. Долл. США в виде налогов с продаж на 15 миллионов долларов в виде произведений искусства. Искусство включало работы Марка Ротко , Ричарда Серры , Роя Лихтенштейна и Виллема де Кунинга , приобретенных в период с июня 2000 года по октябрь 2001 года. Он не платил необходимые налоги на момент покупки, но заплатил осенью 2002 года.

10 июня 2003 года Waksal был приговорен к семи годам и трем месяцам тюремного заключения и приказал заплатить более 4 миллионов долларов в виде штрафов и налогов на обратные налоги, все максимальные наказания, допустимые в соответствии с законом. Waksal был выпущен в 2009 году.

4 июня 2003 года федеральное большое жюри на Манхэттене обвинило Стюарта и ее бывшего брокера Питера Бакановича по девяти преступным подсчетам. Правительство утверждало, что, продавая, когда она это сделала, Стюарт избежал убытков в размере 45 673 долларов. Обвинения включали мошенничество с ценными бумагами, препятствие правосудию и заговор . Стюарт не признал себя виновной, заявив, что у нее был постоянный порядок с Бакановичем, чтобы продать свои акции, если акции Imclone упали ниже 60 долларов. Стюарт подал в отставку с поста генерального директора и председателя Марты Стюарт Living Omnimedia в тот же день, когда ей было предъявлено обвинение, но осталась на совете директоров компании.

На следующий день после ее обвинения Стюарт взял полностраничную рекламу в USA Today и запустила веб-сайт с открытым письмом о защите «Мои друзьям и верным сторонникам». Она сказала: «Я хочу, чтобы вы знали, что я невиновен - и что я буду бороться, чтобы очистить свое имя ... попытка правительства криминализировать эти действия не имеет смысла для меня ... Я уверен, что буду оправдан из них необоснованные заряды ".

В тот день, когда ей было предъявлено обвинение в Комиссии по ценным бумагам и биржам США подала гражданскую жалобу Против Стюарта с обвинениями в инсайдерской торговле (за нарушение § 17 (а) Закона о ценных бумагах 1933 года , § 10 (b) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года и правила 10B-5 ). Гражданские обвинения оставались в ожидании уголовного процесса.

Пробный

Судебный процесс Стюарта был первоначально назначен на 12 января 2004 года по просьбе ее адвокатов, которые сказали, что им нужно больше времени для анализа доказательств. Суд в конечном итоге начался 20 января в Нью -Йорке под председательством окружного судьи США Мириам Голдман Сидарбаум . Во время судебного разбирательства Стюарт сохранила свою невиновность.

27 февраля 2004 года судья Седербаум отклонил обвинение в мошенничестве с ценными бумагами, что могло бы привести к тюремному заключению на срок до десяти лет и штраф в размере 1 миллиона долларов. Судья установил, что «ни один разумный присяжный не может найти за пределами разумного сомнения, что ответчик лгал с целью влияния на рынок за ценные бумаги ее собственной компании».

Вердикт

Жюри обсуждалось в течение трех дней после пятинедельного судебного разбирательства. 5 марта 2004 года Стюарт был признан виновным присяжным восьми женщин и четырех мужчин по всем четырем оставшимся подсчетам: заговор, препятствие правосудию и два пункта отдела ложных заявлений федеральному следователю . Она была признана не виновной в одном из самых публичных обвинений: ложно заявила, что существует соглашение о продаже ее акций, когда они упали до 60 долларов. Присяжные установили, что Стюарт солгал и препятствовал правосудию на других основаниях, в том числе ее утверждение о том, что ей напомнили о предыдущем соглашении в размере 60 долларов США, и настоятельно призывали продать на этой основе.

После вердикта присяжных на ее веб -сайте было опубликовано сообщение, отчасти: частично:

Я, очевидно, огорчен приговором присяжных, но я продолжаю утешать, зная, что у меня есть уверенность и постоянная поддержка моей семьи и друзей. Я подаю апелляцию на вердикт и продолжу бороться, чтобы очистить мое имя. Я верю в справедливость судебной системы и оставаюсь уверенным, что в конечном итоге преобладаю.

Приговор

8 июля было отклонено ходатайство о новом судебном разбирательстве, а на 16 июля было назначено приговор. заговор и препятствие справедливости. Стюарту было приказано заплатить штраф в размере 30 000 долларов, в то время как Баканович был оштрафован на 4000 долларов. Судья остался приговором, пока они подготовили свои апелляции.

15 сентября 2004 года в сопровождении ее адвокатов и членов Совета директоров Марты Стюарт Living Omnimedia Стюарт провела пресс -конференцию, чтобы объявить о своем решении начать отмену своего приговора как можно скорее, пообещав продолжить свою апелляцию. Мероприятие было представлено в прямом эфире на национальном телевидении. 21 сентября судья Мириам Сидарбаум приказал ей сдаться до 8 октября. 29 сентября Федеральное бюро тюрем объявило, что Стюарт отбывает свой приговор в федеральном тюремном лагере недалеко от Олдерсона, Западная Вирджиния , отрицая ее просьбу об отработке в Федеральная тюрьма в Данбери, штат Коннектикут . Она сообщила в федеральный тюремный лагерь Олдерсона рано утром 8 октября. Олдерсон - это минимальная тюрьма безопасности, самый низкий уровень безопасности в Бюро тюрем. Там нет заборов, и заключенные, как правило, могут свободно ходить вокруг соединения. Стюарт, который сказал, что ее прозвище в тюрьме - «М. Дидди», По сообщениям, довольно хорошо ладила со своими коллегами и занималась назначенными задачами по уборке. Она была освобождена 4 марта 2005 года.

После освобождения из Олдерсона Стюарт начала свое домашнее заключение в своем поместье в Бедфорде, штат Нью -Йорк . Во время заключения ей было разрешено оставлять свою собственность на срок до 48 часов в неделю, чтобы вести бизнес, но было необходимо носить электронный монитор лодыжки , чтобы всегда контролировать свое местоположение. 6 января 2006 года федеральный апелляционный суд отклонил апелляцию Стюарта и поддержал приговор присяжных.

Последствия и последствия

8 марта 2004 года Viacom вытащил Марту Стюарт, проживающую из своих филиалов CBS и UPN , после того, как он перенес шоу во время судебного разбирательства Стюарта из Prime Daytlots в менее желательные слоты раннего утра (например, 2:05   в Нью-Йорке); Шоу было распространено еще одним подразделением Viacom, King World Productions . 15 марта Стюарт подал в отставку из совета Марты Стюарт Living Omnimedia. Стюарт уже подал в отставку с досок Нью -Йоркской фондовой биржи и Revlon Cosmetics . 18 мая MSO объявила, что Марта Стюарт Living уходит в перерыв без объявленной даты возвращения.

21 мая 2004 года Ларри Стюарт (без отношений), директор лаборатории секретной службы США , который дал показания правительства против Марты Стюарт, было предъявлено обвинение в двух пунктах обвинения . Акции в Марте Стюарт Living Omnimedia подняли на 23 процента в новостях. Ларри Стюарт был экспертным свидетельством об чернилах на рабочем листе брокера, свидетельствую, что примечание о продаже акций imclone, когда она упала ниже 60 долларов, отличалась от остальных чернил в документе. Обвинения возникли, когда Сьюзен Фортунато, коллега по секретной службе, жаловалась, что она фактически провела анализ и что его никогда не изучали Стюарт. Хотя присяжные на судебном процессе по делу о лжесвидетельстве считали, что Ларри Стюарт получил несправедливую должность за выполненную работу, она не составила заместителя, и он был признан не виновным 5 октября 2004 года. У присяжных было трудно вернуть Фортунато, чувствуя, что у нее есть Топор, чтобы измельчить со Стюартом.

В октябре 2005 года Стюарт была проинформирована, что из -за ее статуса осужденного преступника в Соединенных Штатах она была неприемлема для вступления в Канаду в соответствии с Законом о иммиграции и защите беженцев . Стюарт планировал присутствовать на Виндзорской тыквенной регате в Новой Шотландии . В течение двух дней после разрыва истории тогдашний министр гражданства и иммиграции канадского министра и иммиграции дал Стюарту временное разрешение на житель, что позволило ей временно въехать в Канаду. Однако плохая погода помешала ей посетить.

В июне 2008 года Британское пограничное агентство , оперативное с 1 апреля 2008 года, с новыми правилами защиты британских границ, отказалась предоставить ей визу для въезда в Соединенное Королевство из -за ее уголовного осуждения за препятствие правосудию. Она планировала выступить в Королевской академии по вопросам моды и досуга .

В августе 2006 года Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила, что она согласилась урегулировать связанное гражданское дело против Стюарта. Согласно урегулированию, Стюарт согласился в пятилетнюю коллегию адвокатов от работы в качестве директора, или в качестве генерального директора, финансового директора (или других должностных лиц, в которых она будет нести ответственность за подготовку, аудит или раскрытие финансовых результатов), любой публичной компании. Полем Она также согласилась выплатить максимальное штраф в три раза больше убытков, которые она избежала, или 195 000 долларов. Баканович согласился выплатить штрафы на общую сумму около 75 000 долларов США, и был запрещен ассоциированным с брокером, дилером или инвестиционным консультантом.

Телевизионные фильмы

Марта: За решеткой , основанными на ее времени в тюрьме, снялась Кибилл Шепард в роли Стюарта и была транслирована CBS в сентябре 2005 года. Предыдущий фильм «Марта», Inc.: История Марты Стюарт , также снимаясь в главной роли, была транслирована NBC . в 2003 году.

Внешние ссылки

• Большое жюри указывает на Марту Стюарт - Нью -Йорк Таймс , 4 июня 2003 г.
• BBC News Online - комментарий ее тюрьмы
• BBC News Online - Марта Стюарт Lambastes Food Food