SMBC Никко Секьюритиз
 | |
 Штаб-квартира в здании Син-Маруноути. | |
Родное имя | SMBC Nikko Securities Co., Ltd. |
|---|---|
| Тип компании | Дочерняя компания |
| Промышленность | Финансовые услуги |
| Основан | 15 июня 2009 г |
| Основатель | Геничи Тояма |
| Штаб-квартира | , |
Ключевые люди | Ясуюки Кавасаки (председатель) Юичиро Кондо (президент и генеральный директор) |
| Услуги | Брокерские операции с ценными бумагами Инвестиционный банкинг |
| Владелец | Финансовая группа Сумитомо Мицуи (100%) |
Количество сотрудников | 9355 (31 декабря 2021 г.) |
| Родитель | Финансовая группа Сумитомо Мицуи |
| Веб-сайт | www |
SMBC Nikko Securities — по ценным бумагам компания японская , которая оказывает крупномасштабные комплексные брокерские и торговые услуги по ценным бумагам. Компания была основана в 2009 году, ее штаб-квартира находится в Токио, Япония . [ 1 ] Это дочерняя компания, находящаяся в полной собственности Sumitomo Mitsui Financial Group . Это третья по величине брокерская фирма по ценным бумагам в Японии. [ 2 ]
История
[ редактировать ]Истоки SMBC Nikko Securities можно проследить до компании Kawashimaya Shoten (川島屋商店), основанной в июле 1918 года Гэнити Тоямой. [ 3 ] Он был создан для покупки и продажи акций и облигаций. [ 3 ]
В 1920 году фирма была преобразована в акционерное общество. [ 3 ]
В том же году Nikko Securities была создана на базе отдела ценных бумаг Индустриального банка Японии . [ 3 ]
В 1939 году Kawashimaya Shoten выделила свое подразделение ценных бумаг, образовав Kawashimaya Securities. [ 3 ] В 1943 году Kawashimaya Securities поглотила Kawashimaya Shoten. [ 3 ]
В 1944 году Kawashimaya Securities и Nikko Securities объединились, и образовавшаяся компания продолжила использовать торговую марку Nikko Securities. [ 3 ]
В 2001 году фирма сменила название с Nikko Securities на Nikko Cordial Securities. [ 4 ]
В 2007 году фирма стала дочерней компанией Citigroup после того, как Citigroup приобрела Nikko Cordial Corporation, образовав Nikko Citi Holdings Inc. [ 5 ] [ 6 ]
15 июня 2009 года была образована компания Nikko Cordial Securities De-merger Preparatory Company Ltd. [ 1 ] До настоящего времени это считается юридическим лицом фирмы. В октябре 2009 года Nikko Cordial Securities De-merger Preparatory Company Ltd взяла на себя все операции первоначального бизнеса Nikko Cordial Securities и некоторых предприятий Nikko Citigroup. Затем она была переименована в Nikko Cordial Securities. [ 4 ] Затем Citigroup продала фирму Sumitomo Mitsui Banking Corporation . [ 7 ]
В 2011 году фирма сменила название с Nikko Cordial Securities на SMBC Nikko Securities. [ 4 ]
В 2016 году фирма стала 100% прямой дочерней компанией Sumitomo Mitsui Financial Group. [ 4 ]
В 2018 году фирма объединилась с SMBC Friend Securities, продолжая использовать торговое название SMBC Nikko Securities. [ 4 ]
Споры
[ редактировать ]Штраф за инсайдерскую торговлю в 2012 году
[ редактировать ]В апреле 2012 года Агентство финансовых услуг оштрафовало фирму за утечку информации о размещении акций , которое считалось инсайдерской торговлей . [ 2 ] [ 8 ] Директора фирмы передали информацию о предложении как минимум в 21 торговое отделение, не выполнив надлежащих внутренних процедур по контролю информационного потока. [ 8 ] В восьми из этих филиалов 23 сотрудника отдела продаж посоветовали 34 клиентам приобрести акции после заключения сделки. Сообщалось, что сумма сделки составила около 1 триллиона иен (12,4 миллиарда долларов) от Sumitomo Mitsui Financial Group, материнской компании Nikko, в начале 2010 года. [ 8 ]
Расследование манипулирования рынком
[ редактировать ]В ноябре 2021 года Комиссия по надзору за ценными бумагами и биржами (SESC) начала расследование в отношении фирмы по поводу подозрительных операций с акциями. [ 9 ] Фирму подозревали в использовании собственного торгового отдела для незаконного поддержания цен на акции в пакетных сделках . [ 9 ] [ 10 ] Фирма подала жалобу финансовым регуляторам после того, как старший трейдер скончался после интенсивного допроса. [ 10 ]
4 марта 2022 года четверо сотрудников фирмы были арестованы по обвинению в манипулировании рынком . [ 2 ] [ 11 ] Сотрудниками были Тревор Хилл (руководитель отдела капитала), Александр Авакианц (заместитель руководителя отдела капитала), Макото Ямада (генеральный менеджер по торговле акциями ) и Шиничиро Оказаки (генеральный менеджер по структурированным продуктам ). [ 2 ] [ 11 ] После этого президент и генеральный директор фирмы Юичиро Кондо принес публичные извинения. [ 2 ] [ 11 ]
24 марта 2022 года прокуратура арестовала вице-президента фирмы и предъявила уголовные обвинения компании и пяти банкирам. 13 апреля прокуратура предъявила вице-президенту обвинения и возбудила против фирмы новые уголовные обвинения. [ 12 ]
14 февраля 2023 года суд обязал SMBC Nikko Securities выплатить штраф в размере 700 миллионов иен (5,3 миллиона долларов США) и дополнительный штраф в размере около 4,47 миллиарда иен за манипулирование ценами на акции. [ 13 ]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Перейти обратно: а б «Корпоративный обзор | SMBC Nikko Securities Inc» . www.smbcnikko.co.jp . Архивировано из оригинала 29 мая 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б с д и «UPDATE 2-Брокерская компания SMFG начинает расследование после ареста руководителей» . Рейтер . 5 марта 2022 года. Архивировано из оригинала 18 марта 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б с д и ж г «История Nikko Securities Company Limited – FundingUniverse» . www.fundinguniverse.com . Архивировано из оригинала 28 сентября 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б с д и «История | SMBC Nikko Securities Inc» . www.smbcnikko.co.jp . Архивировано из оригинала 18 марта 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ «Citigroup получает контроль над японской Nikko Cordial» . Рейтер . 27 апреля 2007 г. Архивировано из оригинала 18 марта 2022 г. Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ "Citigroup купит остальную часть Nikko за 4,6 миллиарда долларов" . Рейтер . 2 октября 2007 г. Архивировано из оригинала 18 марта 2022 г. Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ «Citi закрывает продажу Nikko Cordial компании SMFG» . Рейтер . 1 октября 2009 г. Архивировано из оригинала 18 марта 2022 г. Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б с «ОБНОВЛЕНИЕ 1 – Регулятор Японии объявляет SMBC Nikko выговор за инсайдерские репрессии» . Рейтер . 20 апреля 2012 г. Архивировано из оригинала 18 марта 2022 г. Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б «SMBC Nikko и сотрудники расследовали подозрительные операции с акциями» . Джапан Таймс . 3 ноября 2021 года. Архивировано из оригинала 27 ноября 2021 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б Льюис, Лео; Слодковски, Антони; Сугиура, Эри (9 марта 2022 г.). «SMBC Nikko пожаловалась регулирующим органам на смерть трейдера после допроса» . Файнэншл Таймс . Архивировано из оригинала 18 марта 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Перейти обратно: а б с Авто, Гермес (16 марта 2022 г.). «Скандал потряс японские финансы после ареста сотрудников SMBC Nikko | The Straits Times» . www.straitstimes.com . Архивировано из оригинала 18 марта 2022 года . Проверено 18 марта 2022 г.
- ^ Льюис, Лео (11 мая 2022 г.). « Апокалиптически плохо»: как SMBC Nikko впал в немилость» . www.ft.com . Архивировано из оригинала 7 апреля 2024 года . Проверено 6 мая 2024 г.
- ^ УЕМАТСУ, ТАКАСИ (14 февраля 2023 г.). «SMBC Nikko оштрафована на 5 миллиардов иен за манипулирование акциями | The Asahi Shimbun: последние новости, новости Японии и анализ» . Асахи Симбун . Архивировано из оригинала 19 марта 2023 года . Проверено 6 мая 2024 г.
