Управление по контролю за экспортом
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Юрисдикция | Федеральное правительство Соединенных Штатов |
| Штаб-квартира | Вашингтон, округ Колумбия |
| руководитель агентства |
|
| Материнское агентство | Бюро промышленности и безопасности |
| Веб-сайт | www |
Управление по контролю за экспортом ( OEE ) является частью США Министерства торговли Бюро промышленности и безопасности .
BIS является основным агентством, занимающимся разработкой, внедрением и обеспечением контроля над экспортом коммерческих технологий и многих военных технологий в результате президентской инициативы по реформе экспортного контроля. [1] OEE уделяет особое внимание контролю за экспортом и тесно сотрудничает с аналитиками разведки и офицерами по лицензированию в рамках единого правительственного бюро для обеспечения соблюдения законов и правил экспортного контроля. [2]
OEE имеет полевые офисы по всей территории США, включая штаб-квартиру в Вашингтоне, округ Колумбия, восемь полевых офисов, расположенных в Бостоне, Чикаго, Далласе, Лос-Анджелесе, Майами, Нью-Йорке, Северной Вирджинии и Сан-Хосе, а также постоянные офисы в Атланте, Хьюстоне, и Портленд. Кроме того, специальные агенты OEE были направлены в полевые офисы Федерального бюро расследований в Атланте, Шарлотте, Цинциннати, Миннеаполисе, Фениксе, Сан-Диего и Солт-Лейк-Сити, а также в офисы Службы уголовных расследований Министерства обороны в Денвере и Сан-Антонио, чтобы обеспечить более широкий охват при расследовании экспортных нарушений. [3]
OEE расследует нарушения Закона о реформе экспортного контроля, [4] Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях , Положения об экспортном контроле , Закон о качестве крепежных изделий, [5] и другие законы об экспортном контроле и общественной безопасности. Специальные агенты OEE задерживают нарушителей и работают с прокурорами США, Управлением главного юрисконсульта BIS и другими должностными лицами в уголовных и административных делах на основе расследований OEE. Специальные агенты OEE — это присяжные сотрудники федеральных правоохранительных органов, обладающие полномочиями носить огнестрельное оружие, производить аресты, исполнять ордера на обыск, вручать повестки в суд, задерживать и конфисковывать предметы, подлежащие незаконному экспорту, а также отдавать приказ о возвращении в Соединенные Штаты товаров, экспортированных с нарушением законов США. закон. [2]
Специальные агенты OEE инициируют расследования на основе информации, полученной различными способами: от регулярной проверки экспортной документации до проверок конечного использования за рубежом, а также источников в отрасли и цепочке поставок. OEE расследует нарушения со стороны граждан США, а также несанкционированный реэкспорт или передачу иностранцами предметов, подпадающих под действие EAR, к запрещенным конечным пользователям, конечным пользователям или местам назначения, независимо от их местоположения. [2] OEE тесно сотрудничает с другими федеральными правоохранительными органами, такими как Служба по расследованиям внутренней безопасности (HSI) Иммиграционной и таможенной службы США, для выявления нарушений экспорта и принятия мер по их устранению, а также с промышленностью для повышения осведомленности о передовых методах соблюдения требований и индикаторах потенциального риска. незаконная деятельность. [6]
Важные дела, расследованные OEE
[ редактировать ]Генеральная торговая сеть Мэйроу
[ редактировать ]Mayrow General Trading была дистрибьютором и реселлером электронных компонентов, расположенным в Дубае, ОАЭ. Компания использовала сеть организаций и частных лиц, которые регулярно перенаправляли товары и технологии американского происхождения конечным пользователям, находящимся в Иране. [2] В 2005 году компоненты, проданные компании Mayrow у американского экспортера, были обнаружены в неразорвавшейся придорожной бомбе в Ираке. В то время от компании-экспортера не требовалось подавать заявку на получение лицензии, поскольку товары находились ниже пороговых значений экспортного контроля. [7] В ответ BIS издал Общий приказ № 3 в Части 736 Положений об экспортном контроле, который ввел лицензионные требования для товаров и технологий, экспортируемых или реэкспортируемых частным лицам и компаниям, входящим в Генеральную торговую сеть Мэйроу. Позже этот приказ был заменен добавлением сторон в Список организаций BIS. [8] Эти административные действия позволили следователям OEE перехватить товары, предназначенные для перенаправления в Иран, выявить 75 субъектов, причастных к закупкам этих товаров, а также помочь промышленности выявить и остановить незаконные транзакции, предназначенные для перенаправления через сеть. [2]
Сюнь Ван, PPG Paints Trading Shanghi и Huaxing Construction
[ редактировать ]С 2006 по 2007 год китайские компании PPG Paints Trading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. и Сюнь Ван, управляющий директор PPG Paints Trading, сговорились поставлять высокоэффективные эпоксидные покрытия из США для использования при строительстве реки Чашма. Атомная электростанция II в Пакистане. Чашма II принадлежит Комиссии по атомной энергии Пакистана, которая фигурирует в списке организаций BIS. Эпоксидные покрытия были перевезены через третью сторону в Китайскую Народную Республику без необходимой экспортной лицензии. В декабре 2012 года Huaxing Construction признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов с приостановлением выплаты 1 миллиона долларов, если в течение пяти лет испытательного срока не произойдет никаких дальнейших нарушений. По условиям соответствующего гражданского урегулирования Huaxing Construction также согласилась выплатить еще 1 миллион долларов, реализовать программу соблюдения экспортных требований, приостановить действие приказа об отказе на пять лет, если в течение этого периода не произойдет никаких дальнейших нарушений, и подвергнуться многочисленным проверкам третьих сторон. в течение следующих пяти лет. [9] Сюнь Ван также признал себя виновным и был приговорен к 12 месяцам тюремного заключения, штрафу в размере 100 000 долларов США и одному году условно. По условиям соответствующего гражданского урегулирования Ван также согласился выплатить гражданский штраф в размере 250 000 долларов США (с отсрочкой выплаты 50 000 долларов США) и быть внесенным в Список запрещенных лиц сроком на десять лет с отсрочкой на пять лет. [10] В декабре 2010 года компания PPG Paints Trading Shanghai признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов, отбыть пять лет корпоративного испытательного срока и выплатить правительству США 32 319 долларов. По условиям гражданского урегулирования компания PPG Paints Trading Shanghai также согласилась выплатить гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов и провести проверку третьей стороной. Признание вины со стороны Huaxing Construction в этом деле знаменует собой первый случай, когда китайское юридическое лицо признало себя виновным в уголовном деле об экспорте в США.
Коризинг Интернэшнл ПТЕ Лтд.
[ редактировать ]Corezing International была индивидуальным оптовым торговцем, ведущим бизнес в Сингапуре и Гонконге. [11] Коризинг вступил в сговор с Хосейном Лариджани с целью незаконного экспорта 6000 радиочастотных модулей через Сингапур в Иран, которые позже были обнаружены в дистанционных детонаторах самодельных взрывных устройств в Ираке. [12] Сотрудники Corezing предоставили фальшивые документы, подтверждающие, что эти предметы будут использоваться в телекоммуникационном проекте в Сингапуре, тогда как на самом деле устройства были отправлены в Иран. В октябре 2011 года четыре человека, работавшие на Corezing: Вонг Ю Лан, Лим Ён Нам, Лим Коу Сен и Хиа Су Ган Бенсон, были арестованы властями Сингапура в связи с запросом США об экстрадиции. [13] За информацию, которая поможет арестовать Лариджани, который по состоянию на январь 2019 года остается на свободе, объявлено вознаграждение в размере 3 000 000 долларов. [14]
Корпорация ZTE
[ редактировать ]В течение почти шести лет китайская корпорация ZTE приобретала товары американского происхождения, в том числе контролируемые товары двойного назначения, встраивала их в оборудование ZTE и отправляла оборудование клиентам в Иране. ZTE занималась этим, зная, что такие поставки в Иран были незаконными. ZTE также солгала федеральным следователям в ходе расследования, когда она через внешнего и внутреннего адвоката настаивала на том, что компания прекратила отправку товаров американского происхождения в Иран. Пока расследование продолжалось, ZTE возобновила бизнес с Ираном и отправила туда американские товары на миллионы долларов. ZTE также создала тщательно продуманную схему, чтобы скрыть данные, связанные с этими транзакциями, от судебно-бухгалтерской фирмы, нанятой адвокатом защиты для проведения проверки транзакций ZTE со странами, находящимися под санкциями. Он сделал это, зная, что информация, предоставленная судебно-бухгалтерской фирме, будет передана правительству США внешним адвокатом. Внешний адвокат не знал об этой схеме и вообще не знал, что ZTE возобновила бизнес с Ираном. После того, как ZTE проинформировала своего адвоката о схеме, адвокат сообщил – с разрешения ZTE – о поведении правительству США. [15] В ходе расследования были обнаружены два корпоративных документа ZTE, озаглавленные «Отчет о комплексной реорганизации и стандартизации вопросов, связанных с экспортным контролем компании» и «Предложение по предотвращению рисков импортного и экспортного контроля». В этих документах описывается разработанная ZTE схема нарушения законов США об экспортном контроле путем создания, контроля и использования ряда «отдельных» (например, подставных или подставных) компаний для незаконного реэкспорта контролируемых товаров в страны, подвергшиеся санкциям, без разрешения. [16] ZTE согласилась признать себя виновной и выплатить США штраф в размере 430 488 798 долларов США, а также одновременно заключила мировые соглашения с BIS и Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США. В общей сложности ZTE согласилась выплатить правительству США 892 360 064 доллара. Первоначально BIS приостановило выплату дополнительных 300 000 000 долларов США, которые будут восстановлены, если ZTE нарушит свое мировое соглашение. [15] 15 апреля 2018 г. BIS активировало приостановленное постановление об отказе в отношении ZTE в ответ на то, что ZTE ложно проинформировала правительство США о том, что оно наложит или уже наложило дисциплинарные взыскания на многочисленных сотрудников, ответственных за нарушения, тогда как на самом деле ZTE вознаградила эту незаконную деятельность бонусами. По этому соглашению ZTE заплатила 1 миллиард долларов и разместила дополнительные 400 миллионов долларов в виде отсроченных штрафов на условном депонировании, прежде чем BIS удалило ZTE из списка запрещенных лиц. Эти штрафы дополняют штрафы в размере 892 миллионов долларов США по мировому соглашению от марта 2017 года. [17]
См. также
[ редактировать ]Ссылки
[ редактировать ]- ^ «Информационный бюллетень о президентской инициативе по реформе экспортного контроля» . Белый дом . 20 апреля 2010 г. Проверено 15 февраля 2019 г.
- ^ Jump up to: а б с д и «Не позволяй этому случиться с тобой!» (PDF) .
В данную статью включен текст из этого источника, находящегося в свободном доступе . - ^ «Местоположение полевых офисов OEE» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ Закон о реформе экспортного контроля 2018 года, раздел XVII, подзаголовок B Pub. Л. № 115-232, 132 Стат. 2208 («ЭКРА») .
- ^ «Закон о качестве крепежа» .
- ^ Иллюстративный список индикаторов возможной незаконной утечки можно найти в Дополнении № 3 к Части 732 Положений об экспортном контроле (EAR), 15 CFR, Части 730–774.
- ^ Липтон, Эрик (2 апреля 2008 г.). «США встревожены тем, что некоторые экспортные поставки отклонились от курса» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Поправка к Общему приказу № 3: Добавление отдельных лиц» . Федеральный реестр . 06 сентября 2006 г. Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Корпоративное лицо Китайской Народной Республики признает себя виновным в сговоре и уголовных преступлениях, связанных с экспортными нарушениями, связанными с незаконным экспортом высокоэффективных покрытий для ядерного реактора в Пакистане» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Бывший управляющий директор компании PPG Paints Trading (Shanghai) Co., Ltd. приговорен к году тюремного заключения за сговор с целью незаконного экспорта высокоэффективных покрытий для ядерного реактора в Пакистане» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Бизнес-справочник Сингапура» . www.sgpbusiness.com . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «США против ХОСЕЙНА А. ЛАРИЖАНИ» .
- ^ «Пять человек обвинены в мошенническом сговоре, связанном с экспортом в Иран американских компонентов, позже обнаруженных в бомбах в Ираке» . www.justice.gov . 25 октября 2011 г. Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Разыскивается: ХОСЕЙН АХМАД ЛАРИДЖАНИ» .
- ^ Jump up to: а б «Корпорация ZTE согласна признать себя виновной и выплатить более 430,4 миллиона долларов за нарушение санкций США путем отправки товаров американского происхождения в Иран» . www.justice.gov . 07.03.2017 . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «BIS добавляет корпорацию ZTE и три дочерние компании в список организаций» . bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 г.
- ^ «Госсекретарь Росс объявляет об урегулировании спора с ZTE на сумму 1,4 миллиарда долларов; изменения в совете директоров ZTE, изменения в руководстве и самые строгие требования BIS за всю историю» . Министерство торговли США . Проверено 10 июня 2019 г.
Внешние ссылки
[ редактировать ]Дальнейшее чтение
[ редактировать ]- Сейюм, Белай. «Экспортный контроль и международный бизнес: исследование с особым упором на экспортный контроль двойного назначения и его влияние на фирмы в США». Журнал экономических проблем 51.1 (2017): 45–72.
Эта статья включает общедоступные материалы с веб-сайтов или документов правительства США .
