Саймон Ханнес

Саймон Ханнес
Рожденный	1960  ( 1960 )
Приговор(а)	Инсайдерская торговля

Саймон Готье Ханнес (родился около 1960 года) был австралийским старшим руководителем Macquarie Bank, за инсайдерскую торговлю опционами колл, купленными до поглощения TNT осужденным (которой Маккуори был советником) голландской почтовой службой (KPN) в 1996 году.

Опционы были куплены на имя Марка Бута и стоили около 90 000 долларов. После предложения о поглощении они стоили более 2 миллионов долларов. Ханнес категорически отрицал, что он был этим Бутом или что у него вообще была инсайдерская информация. были У обвинения веские косвенные доказательства того и другого, которые присяжные приняли на первом судебном заседании , а затем на повторном судебном заседании, назначенном по апелляции.

Ханнес также был признан виновным в правонарушениях в соответствии с Законом об отчетах о финансовых операциях 1988 года (FTR), связанных с тем, как он разделял операции с наличными в нескольких отделениях банка, чтобы не превышать порог отчетности AUSTRAC в 10 000 долларов США. Приговор Ханнесу на суде в 1999 году составил 2 года и 2 месяца тюремного заключения и штраф в размере 110 000 долларов. Он отбыл 15,5 месяцев из 18-месячного периода без условно-досрочного освобождения, прежде чем было назначено повторное рассмотрение дела. На повторном судебном заседании в 2002 году приговор составил 2 года 6 месяцев и штраф в размере 100 000 долларов США с периодом без условно-досрочного освобождения в 20 месяцев, что составляет еще 4,5 месяца отбывания наказания.

Внутренняя информация

TNT (теперь часть PostNL ) была австралийской транспортно-логистической компанией, имевшей значительные операции в Европе. Это был клиент инвестиционного банка Macquarie Bank , и в мае 1996 года TNT и их консультанты Macquarie из отдела корпоративного консультирования Macquarie Corporate Finance (MCF) встретились в Гонконге с голландской почтовой службой Royal PTT Nederland NV (KPN). службы о возможном дружественном поглощении ТНТ КПН. Вернувшись в Сидней, консультанты Маккуори организовали то, что они назвали «проектом тенниса», и члены этой «теннисной команды» должны были сохранять конфиденциальность проекта.

Ханнес был исполнительным директором MCF, но не входил в команду и поэтому не знал напрямую о предлагаемой сделке. Но он понял, что что-то происходит, поскольку в июле 1996 г.

• Один из его младших сотрудников, Мердок, работал над оценкой TNT, которая, по словам Мердока, должна была составить Ханнесу от 2,20 до 3,20 доллара (что Ханнес считал довольно высоким).
• На заседании правления, на котором присутствовал Ханнес, поднималась тема проекта «Теннис», хотя правлению сказали, что он касается только крупной реструктуризации TNT.
• На конференции компании в Маунт-Буллер на слайде упоминался проект «Теннис» и возможный гонорар от 5 до 10 миллионов долларов для Маккуори.

С 1 августа 1996 года Ханнес взял постоянный отпуск в банке, но сохранил ключи от офиса MCF, поскольку он по-прежнему будет выполнять работу как минимум для одного клиента. До и после отпуска Ханнес несколько раз заходил поздно вечером; Обвинение утверждало, что в тех случаях он знакомился с работой проекта «Теннис».

2 сентября 1996 года TNT объявила, что заключила соглашение на определенных условиях о продаже своей доли в Air New Zealand компании Ansett Transport Industries . Обвинение утверждало, что Ханнес узнал из проекта Tennis, что KPN не заинтересована в акциях TNT в Air New Zealand и что вероятность поглощения значительно увеличится, если TNT сможет их продать. Похоже, что, устранив это препятствие, Ханнес через два дня начал действовать.

Инсайдерская торговля

4 сентября 1996 года Ханнес перевел 200 000 долларов со своего счета в акциях с кредитным плечом у биржевого брокера Ord Minnett на банковский счет на свое имя в Commonwealth Bank (CBA).

5 сентября 1996 года некий «Марк Бут» арендовал почтовый ящик в магазине «Mail Boxes Etc» в Мосмане , который впоследствии использовался для переписки и громко назывался «Номер 140, 656 Military Road».

На более позднем судебном процессе суд принял утверждение обвинения о том, что этим Бутом был Ханнес, и все, что сделал Бут, было сделано Ханнесом. В приведенном ниже описании различие будет сохранено, чтобы показать, где можно (или нельзя) провести идентификацию. Имя «М. Бут», очевидно, произошло от сестры Ханнеса Миньон Бут (ее фамилия по браку). Ханнес сказал в интервью полиции об одном из заявлений на банковский чек «М. Бут», что оно должно было быть «на имя моей сестры». Но не было никаких предположений, что его сестра была в чем-то замешана.

6 сентября 1996 года Ханнес снял наличные в размере 10 000, 10 000 и 20 000 долларов со своего счета в CBA , каждый раз в разных филиалах. Все они превысили порог отчетности по кассовым операциям AUSTRAC . О первых двух было сообщено в электронном виде, без ведома Ханнеса. В третьем отделении это было сделано вручную на бланке, который кассир попросил Ханнеса подписать. Похоже, только в этот момент он узнал об этом правиле.

В тот же день «Бут» получил банковский чек на сумму 9000 долларов, оплаченный наличными, для биржевого брокера Орда Миннетта и положил его на хранение. Казалось, деньги, начатые в Орд-Миннетте, возвращались туда, под другим именем.

9 сентября 1996 года Ханнес снова снял наличные со своего счета в CBA, на этот раз 9 900 долларов, 6 000 долларов и четыре по 9 000 долларов, снова каждый из разных отделений. В результате общая сумма снятых средств составила 91 900 долларов.

В тот же день Бут получил девять банковских чеков, оплаченных наличными, для Орда Миннетта и положил их туда. Все эти чеки были получены в различных отделениях банков: CBA , NAB , ANZ и Westpac . Некоторые из этих ветвей находились всего в нескольких метрах друг от друга. Было восемь чеков на 9000 долларов и один на 9900 долларов. В результате общая сумма депозитов составила 90 900 долларов.

17 сентября 1996 года Бут позвонил Орду Миннету и поговорил с биржевым маклером Эндрю Стели. Бут представился консультантом по маркетингу из Великобритании, остановившимся в отеле InterContinental . (Позже представители отеля предоставили доказательства, что у них не было гостя с таким именем.)

Бут получил котировку колл-опционов TNT, истекающих в ноябре, с ценой исполнения $2,00. Котировка составляла от 1 до 2 центов за акцию, поскольку TNT тогда торговалась по цене чуть менее 1,60 доллара, а до истечения срока действия оставалось всего 2 месяца. Штели сообщил, что это будет рискованная сделка и что потребуются письменные инструкции, а также обычное клиентское соглашение по опционам и CHESS спонсорское соглашение . Бут договорился забрать эти документы лично из офиса Орда Миннетта.

Утром 18 сентября 1996 года заполненные документы лежали на столе Штели. Бут пришел в офис, но Стели никогда не встречался с ним лично (и поэтому впоследствии не смог его опознать). Свидетелем опционного соглашения был некий «Алекси Вольтрент» с дома 52 по Рейлвей Роуд, Петершам . Позже выяснилось, что такого человека не было, а под номером 51 стояла Патрисия Майерс, с которой Ханнес познакомился на собрании книжного клуба в том же месяце.

Письменное указание Бута заключалось в том, чтобы купить ноябрьские колл-опционы TNT по 2 доллара по цене до 2 центов каждый, столько, сколько можно было (включая брокерские расходы ) за деньги на счету. Штели сделал это в тот день, 18-го, а затем 19-го числа по ценам 1,5 цента или 2 цента за акцию, всего около 5000 опционных контрактов (по 1000 акций каждый).

19 сентября 1996 года Бут открыл службу голосовой почты в Voicemail National в Серри-Хиллз . Он позвонил Штели, чтобы сообщить ему этот номер, и Штели сообщил, что опционы были куплены и на счету осталось 1500 долларов. Очевидно, Бута раздражало то, что не все деньги были потрачены.

2 октября 1996 года KPN объявила о своем предложении о поглощении по цене 2,45 доллара за акцию. В то время эта сумма вообще считалась довольно высокой, некоторые комментаторы даже предположили, что голландцы ошиблись с обменным курсом или что-то в этом роде, но бизнес TNT в Европе был для них очень желателен, и предложение было поддержано правлением TNT.

В тот же день Стели поговорил с Бутом и сообщил ему, что он стал миллионером. Теперь стоимость опционов составляла примерно разницу между страйком в 2,00 доллара и ставкой в ​​2,45 доллара, то есть более 2 миллионов долларов. 3 октября 1996 года Стели получил письмо от Бута, в котором ему предписывалось удерживать позицию до 4 ноября 1996 года, если конкурент-участник торгов сделает более высокое предложение, а затем продать.

Расследование

Неудивительно, что этот крупный выигрыш сразу же вызвал подозрения на бирже, и на следующий день (3-й) Австралийская комиссия по ценным бумагам (ASC) начала расследование. 4 октября 1996 года ASC получила постановление суда о блокировке счета. Опционы по-прежнему были проданы по указанию Бута на общую сумму 2 039 710 долларов, но эта сумма оставалась на счету.

В ноябре 1996 года Бут отправил по факсу инструкции Стейли, предписывая фирме выплатить деньги под руководством ASC, чтобы инвесторы, у которых он купил, не понесли убытков. Возможно, Ханнес понял, что попал в беду, и надеялся выбраться. В любом случае такие выплаты действительно были произведены, а авторы опционов получили компенсацию.

ASC расследовал многих людей из Macquarie, TNT и KPN, которые могли быть Бутом, используя старую добрую настойчивость. Они также использовали программное обеспечение NetMap, разработанное NetMap Analytics . NetMap был разработан для изучения больших наборов данных на предмет необычных связей между людьми или группами в их общении или финансовых сделках, чтобы выявить возможные правонарушения. После трехнедельного пробега он предложил несколько человек, одним из которых был Ханнес.

17 января 1997 года в доме Ханнеса был исполнен ордер на обыск, и документы, его компьютер, куртка , черная сумка и очки были изъяты. Анорак и сумка были похожи на те, что были записаны на пленках банковской безопасности, когда Бут получал банковские чеки.

На добровольном допросе в полиции/ASC в тот день Ханнес заявил, что опционы были куплены без его разрешения человеком, которого он не хотел называть, но с которым он сформировал инвестиционный синдикат. Этот человек был известен как мистер X.

Обвинение

ASC предъявил Ханнесу обвинения:

1. Согласно закону о корпорациях, для инсайдерской торговли опционами приобретаются (как Бут).
2. По закону ФТР за разделение снятия наличных (на свое имя).
3. Согласно закону FTR , для разделения наличных, используемых для банковских чеков (как Бут).

Судебный процесс в Окружном суде Нового Южного Уэльса был долгим и сложным. Обвинение вызвало 42 свидетеля и 3 свидетелей-экспертов и представило 200 вещественных доказательств. Подведение итогов судьи Бэкхауса заняло четыре дня. Идентификация Ханнеса как Бута основывалась на показаниях свидетелей из банков, почтовых ящиков и т. д. , а также на анализе почерка документов Бута и отпечатках на бумаге, найденной в доме Ханнеса. Среди этих углублений была страница с очевидными подписями «М. Бут» и заметками о почтовом ящике и голосовой почте.

В защиту Ханнеса было то же, что он сказал в ходе расследования полиции/ASC, а именно то, что он был в инвестиционном синдикате с другом-англичанином, который был богат и разбирался в финансах и пригласил его инвестировать. Затем друг совершил покупку опционов без разрешения Ханнеса, но также без каких-либо специальных знаний о TNT. И более того, когда предполагаемая инсайдерская торговля стала достоянием общественности, Ханнес и его друг согласились вернуть деньги. Ханнес также сообщил, что должен был встретиться со своим английским другом в Лондоне, чтобы прояснить ситуацию, однако не смог его найти.

После восьмидневного обсуждения присяжные признали себя виновными по обвинениям FTR, а после дальнейших указаний судьи и еще двух дней они признали себя виновными по обвинению в инсайдерской торговле.

Судья Бэкхаус вынес приговор в виде 2 лет 2 месяцев тюремного заключения и штрафа в размере 100 000 долларов США за инсайдерскую торговлю и 4 месяцев каждый за преступления FTR, но с условием, что все эти сроки будут отбываться одновременно, и штрафом в размере 5 000 долларов США за каждое преступление FTR вместо условия являются накопительными. Она установила срок освобождения под подписку о невыезде в 18 месяцев.

Апелляция Ханнеса в Апелляционный уголовный суд Нового Южного Уэльса была поддержана на основании определенных указаний, данных судьей Бэкхаусом присяжным. Приговор был отменен и назначено новое рассмотрение дела . Ханнес к тому времени отбыл 15,5 месяцев своего заключения и был освобожден до завершения повторного судебного разбирательства.

Повторное судебное разбирательство в Верховном суде Нового Южного Уэльса в Дарлингхерсте пришло к тому же выводу, что и первое, о признании виновным по всем пунктам обвинения. Судья Джеймс вынес тот же приговор: 2 года 2 месяца и штраф в размере 100 000 долларов за инсайдерскую торговлю, а также по 4 месяца за преступления FTR. Но он сделал эти условия FTR накопительными для инсайдерской торговли (но одновременно друг с другом) в общей сложности на 2 года 6 месяцев. Он установил срок освобождения под подписку о невыезде на 20 месяцев, что с учетом уже отбытого срока означало для Ханнеса еще 4,5 месяца тюремного заключения.

Судья Джеймс принял решение о применении кумулятивных приговоров на том основании, что преступления FTR представляют собой отдельное преступление от инсайдерской торговли, и если бы они не были кумулятивными, то приговор был бы явно неадекватным.

13 мая 2008 года Ханнес выиграл необычное второе слушание в Высоком суде , чтобы привести аргументы в пользу специального разрешения на подачу апелляции. Аналогичная заявка была отклонена в марте 2008 года.

Ссылки

• Регина против Ханнеса (2000 г.) , в AustLII (апелляция – назначено повторное рассмотрение дела)
• Р против Ханнеса (2002 г.) , в AustLII (повторное судебное разбирательство - Ханнес осужден)
• «Вольный торговец» , автор Бина Браун, производитель программного обеспечения NetMap Analytics.
• «Приговор за инсайдерскую торговлю продлен» . ААП . 13 декабря 2002 года . Проверено 27 мая 2008 г.