Суд над Кеннетом Лэем и Джеффри Скиллингом
Суд над Кеннетом Лэем , бывшим председателем и генеральным директором Enron Enron , и Джеффри Скиллингом , бывшим генеральным директором и операционным директором , проходил под председательством судьи федерального окружного суда Южного округа Техаса в 2006 году в ответ на скандал с .
Хронология
[ редактировать ]- Судебный процесс начался 30 января 2006 года.
- Вступительные аргументы
- Защита утверждала, что было много «зла», давление привело к признаниям со стороны руководителей компаний, а отсутствие «доверия рынка» привело к финансовому кризису. По данным East Bay Times , защита «дошла до того, что предположила, что 13 из 16 руководителей Enron, признавших себя виновными в федеральных преступлениях, были невиновны, но поддались сильному давлению со стороны федеральных прокуроров». [1]
- Обвинение утверждало, что лидеры лгали Уолл-стрит и инвесторам о «рушении финансов».
- Восемь бывших руководителей Enron дали показания, главным свидетелем которых был Эндрю Фастоу , против Лэя и Скиллинга, их бывших работодателей. [2]
- Присяжные вынесли свой вердикт 25 мая 2006 года, признав Лэя и Скиллинга виновными. Лэй также был признан виновным Симом Лейком по обвинениям на отдельном судебном заседании.
- Лэй умер 5 июля 2006 года, а 17 октября 2006 года его приговор был снят.
- Приговор Скиллингу был вынесен 23 октября 2006 года.
Свидетели
[ редактировать ](см. список Министерства юстиции США )
В порядке появления:
- Кен Райс
- Уэсли Колвелл – бывший главный бухгалтер Enron в Северной Америке [3]
- «незаконно» вывел деньги из резервов компании для покрытия внутренних оценок
- Ванда Карри - главный бухгалтер Enron North America до Уэсли Колвелла
- заменен Колвеллом, «неспособным принимать агрессивные бухгалтерские решения»
- Окружной судья США Сим Лейк не позволил прокурорам вдаваться в подробности сделки – сделки по торговле электроэнергией, заключенной в конце 1999 года с Merrill Lynch – которая побудила Дж. Клиффорда Бакстера (единственного самоубийства в Enron) заменить Карри на Колвелла.
- Тимоти Белден
- Прибыль от торговли энергией на Западном побережье
- Дэвид Делейни [4] - бывший генеральный директор торгового подразделения Enron, Enron North America.
- Скиллинга готовят к большой встрече с аналитиками 25 января 2001 г.
- Аккаунты Раптора
- Enron Energy Services (EES), февраль 2001 г., хаос, беспорядок, хлынувшие красные чернила.
- потерянная дебиторская задолженность переведена из EES в торговое подразделение Enron в Северной Америке
- объединение потерь EES в оптовые услуги Enron
- ЕЭС никогда не будет прибыльной
- Кевин Хэннон
Юристы
[ редактировать ]Оборона
| Обвинение
|
Исход
[ редактировать ]Присяжные вынесли свой вердикт 25 мая 2006 года. Приговор был вынесен 23 октября 2006 года.
- Скиллинг был признан виновным по 19 из 28 пунктов обвинения в мошенничестве с ценными бумагами и электронном мошенничестве и оправдан по остальным девяти, включая обвинения в инсайдерской торговле . Он был приговорен к 24 годам и 4 месяцам тюремного заключения и не может быть освобожден до отбытия менее 20 лет и 4 месяцев. Кроме того, он должен выплатить правительству 630 миллионов долларов, включая штраф в 180 миллионов долларов. [5]
- В январе 2009 года приговор был отменен судьей Симеоном Лейком; Позднее в этом году Скиллингу будет повторно вынесен приговор. Любой уже отбытый срок будет засчитан в новый приговор. [6]
- отменил о мошенничестве в сфере честных услуг закон В июне 2010 года Верховный суд США единогласным решением ; Дело снова было передано Лейку, чтобы разобраться, какие пункты обвинения должны быть отклонены в свете постановления Верховного суда, а затем снова вынести приговор Скиллингу.
- В апреле 2011 года Апелляционный суд 5-го округа оставил в силе обвинительные приговоры Скиллинга, заявив, что доказательства для осуждения за мошенничество в сговоре являются подавляющими, независимо от того, была ли выдвинута теория мошенничества с честными услугами или нет. [7]
- Лэй был признан виновным по всем шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами и электронными деньгами, за которые его судили, и ему грозило тюремное заключение сроком до 45 лет; однако он умер от сердечного приступа 5 июля 2006 г., еще до вынесения приговора. Соответственно, судья отменил обвинительный приговор Лэю 17 октября 2006 г., поскольку он умер до вынесения приговора и до того, как были исчерпаны все апелляции. [8]
- Шестнадцать человек признали себя виновными в преступлениях, совершенных в компании, а еще пятеро, в том числе четверо бывших сотрудников Merrill Lynch , были признаны виновными в суде.
На отдельном судебном заседании судья Сим Лейк постановил, что Лэй виновен по четырем пунктам обвинения в мошенничестве и ложных показаниях. Эти пункты обвинения также были отменены из-за смерти Лэя. [2]
Ссылки
[ редактировать ]- ^ «Юристы отрицают, что Enron готовила книги» . Ист Бэй Таймс . 1 февраля 2006 года . Проверено 19 октября 2023 г.
- ^ Jump up to: а б Паша, Шахин; Зейд, Джессика (25 мая 2006 г.). «День расплаты Лэя и Скиллинга: бывший генеральный директор и основатель Enron осужден по обвинению в мошенничестве и заговоре; вынесение приговора назначено на сентябрь» . CNNMoney.com.
- ^ «Свидетель обвинения: Enron вложила резервы, чтобы увеличить прибыль» . Хьюстонский деловой журнал. 27 февраля 2006 г.
- ^ «SEC обвиняет бывшего генерального директора Enron North America и Enron Energy Services в нарушении федеральных законов о ценных бумагах» . 30 октября 2003 г.
- ^ Лосано, Хуан (23 октября 2006 г.). «Скиллинг приговорен к 24 годам лишения свободы» . AP через CBS News.
- ^ Лосано, Хуан (7 января 2009 г.). «Приказы суда США о повторном вынесении приговора» . AP через Washington Post . Проверено 18 марта 2009 г.
- ^ «Апелляционный суд США оставил в силе приговор Джеффу Скиллингу» . Рейтер. 6 апреля 2011 года . Проверено 13 июня 2011 г.
- ^ Фаулер, Том (17 октября 2006 г.). «Судья отменяет приговор Кену Лею» . Ассошиэйтед Пресс . Проверено 2 марта 2010 г.
